Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Management Reports 2022

Apr 27, 2022

尤洛卡精准信息工程股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年度，尤洛卡精准信息工程股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》 等有关规定，认真履行职责，积极开展工作，对公司2021 年度各方面的情况进 行了有效监督，促进公司规范化运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。现 将2021 年度监事会工作情况报告如下：

一、报告期内监事会的工作情况

2021 年度，公司监事会共召开5 次会议，会议情况如下：

序号	召开时间	会议届次	审议通过的议案
1	2021/4/26	第五届监事会2021 年第一次会议	关于公司《2020 年度监事会工作报告》的议案
			关于公司《2020 年年度报告》及其摘要的议案
			关于公司《2020 年年度审计报告》的议案
			关于公司《2020 年度财务决算报告》的议案
			关于2020 年度利润分配预案的议案
			关于公司《2020 年度内部控制自我评价报告》的 议案
			关于使用自有闲置资金购买低风险理财产品相 关事项的议案
			关于修订《监事会议事规则》的议案
			关于公司《2021 年第一季度报告》的议案
2	2021/8/24	第五届监事会2021 年第二次会议	关于公司《2021 年半年度报告》及其摘要的议案
			关于公司2021 年半年度利润分配预案的议案
3	2021/9/16	第五届监事会2021	关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议

		年第三次会议	案
			关于公司2021 年向特定对象发行A 股股票方案 的议案
			关于公司2021 年向特定对象发行A 股股票预案 的议案
			关于公司2021 年向特定对象发行A 股股票方案 论证分析报告的议案
			关于公司2021 年向特定对象发行A 股股票募集 资金使用可行性分析报告的议案
			关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案
			未来三年（2021-2023 年度）股东回报规划
			关于2021 年向特定对象发行A 股股票摊薄即期 回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案
			关于公司建立募集资金专项存储账户的议案
4	2021/10/26	第五届监事会2021 年第四次会议	关于公司《2021 年第三季度报告》的议案
5	2021/11/30	第五届监事会2021 年第五次会议	关于对控股子公司北京富华宇祺信息技术有限 公司2017 年增资协议相关内容变更暨关联交易 的议案

二、监事会对公司2021年度事项的审核意见

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会依法列席了公司的董事会和股东大会，对董事会、股东大 会的召开程序、决议事项、决策过程、董事会对股东大会决议的执行情况、董事 和高级管理人员履职的情况、信息披露事务管理制度的建立与执行情况等进行了 有效监督。监事会认为：公司的经营管理能够严格按照有关规定进行规范运作， 经营决策科学合理，各项决议能够得到有效执行，董事、高级管理人员在履行职 务时，均能做到勤勉尽职，维护公司利益，未发现违法、违规和损害公司、股东 利益的行为；公司信息披露事务管理制度健全，并能得到有效执行，相关公告信

息真实、准确、完整。

2、公司财务情况

报告期内，监事会对公司财务状况、经营成果及财务管理等方面实施了有效 的监督和检查，对定期报告出具了审核意见。监事会认为：公司的财务制度健全、 财务运作规范、财务状况良好；公司2021 年度财务报告符合企业会计准则体系 的有关规定，能够客观、真实、准确地反映公司的财务状况和经营成果。

3、公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的关联交易事项进行了监督和核查，认为：公 司2021年的关联交易符合公平、公正、公开的交易原则，并已按照相关规定履行 决策程序及信息披露义务。公司关联交易符合战略转型及未来长久发展的实际需 要，交易过程不存在任何利益输送，亦不存在损害公司及股东利益的情形。

4、公司内部控制情况

经对公司内部控制制度的建设和运行情况进行核查，监事会认为：公司现已 建立完善的内部控制体系，内部控制制度健全，符合相关法律法规等的要求，符 合公司生产经营实际情况，能得到有效执行，发挥了较好的控制与防范作用。董 事会出具的《2021年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控 制的建设及运行情况。

5、内幕信息知情人管理情况

经对公司落实内幕信息知情人管理制度的情况进行核查，监事会认为：报告 期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，规范信息传递流 程，及时做好内幕信息知情人登记备案工作，未发现内幕信息知情人利用内幕信 息买卖公司股份的情形。

6、公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生重大资产收购、出售情形。

• 7、向特定对象发行股票情况

报告期内，监事会对向特定对象发行股票的发行条件、发行方案、发行对象、

定价原则、方案论证分析、可行性分析、前次募集资金使用等情况进行了认真审 核，认为：公司本次向特定对象发行股票事宜符合相关法律法规的规定，符合公 司所处行业现状及发展趋势，符合公司的实际情况和长远发展目标，不存在损害 公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。

8、公司定期报告情况

监事会对公司报告期内的定期报告进行了认真审核，并出具书面审核意见， 认为董事会编制和审核公司定期报告的程序符合法律、行政法规、中国证监会和 深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、公司监事会2022年度工作计划

2022 年度，公司监事会将继续认真履行职责，进一步促进公司提高规范运 作水平和完善法人治理结构，为保护公司和股东的权益而努力，并着重从以下两 个方面开展：

1、加强自身学习，提升履职能力。积极参加监管机构及协会等组织的培训， 紧跟监管机构的新要求，持续推进监事会的自身建设，强化监督管理职能，提升 监事会的履职能力。

2、加强监督检查，防范经营风险。以监督财务状况和内部控制为核心，通 过定期和不定期的了解及审阅公司财务资料，保持与内部审计和外部审计机构的 沟通，对公司的财务运作情况实施检查、监督；继续加强对公司内部控制制度和 执行情况的监督，督促公司内部控制体系不断完善和有效运行。

尤洛卡精准信息工程股份有限公司监事会

2022 年 4 月 26 日