Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Management Reports 2018

Apr 23, 2018

尤洛卡精准信息工程股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

一、报告期内监事会的工作情况

2017 年度，尤洛卡精准信息工程股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 严格依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定的要求， 从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行了自身职责，对公司 2017 年度的各方面情况进行了监督。现将2017 年度监事会工作情况报告如下：

报告期内，公司监事会共召开了10 次监事会会议：

序号	会议名称	召开时间
1	第三届监事会2017年第一次会议	2017年01月18日
2	第三届监事会2017年第二次会议	2017年04月20日
3	第三届监事会2017年第三次会议	2017年04月26日
4	第四届监事会2017年第一次会议	2017年05月16日
5	第四届监事会2017年第二次会议	2017年07月02日
6	第四届监事会2017年第三次会议	2017年07月30日
7	第四届监事会2017年第四次会议	2017年08月25日
8	第四届监事会2017年第五次会议	2017年10月26日
9	第四届监事会2017年第六次会议	2017年11月08日
10	第四届监事会2017年第七次会议	2017年11月29日

（一）2017 年1 月18 日召开第三届监事会2017 年第一次会议，会议审议 通过如下决议：

序号	议案名称
1	《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
2	《关于提请召开公司2017 年第一次临时股东大会的议案》

（二）2017 年04 月20 日召开公司第三届监事会2017 年第二次会议，会议 审议通过了如下决议：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

序号	议案名称
1	关于公司《2016 年度监事会工作报告》的议案
2	关于公司《2016 年度报告及其摘要》的议案
3	关于公司《2016 年度审计报告》的议案
4	关于公司《2016 年度财务决算报告》的议案
5	关于公司《2016 年度利润分配预案》的议案
6	关于公司《2016 年度内部控制评价报告》的议案
7	关于公司《募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》的议案
8	关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017 年度审计机构的议案
9	关于监事会进行换届选举暨第四届监事会监事候选人提名的议案
10	关于公司第四届监事会成员薪酬的议案

（三）2017 年4 月26 日召开第三届监事会2017 年第三次会议，会议审议 通过如下决议：

序号	议案名称
1	关于2017 年第一季度报告的议案

（四）2017 年05 月16 日召开公司第四届监事会2017 年第一次会议，会议 审议通过了如下决议：

序号	议案名称
1	关于选举第四届监事会主席的议案

（五）2017 年07 月02 日召开公司第四届监事会2017 年第二次会议，会议 审议通过了如下决议：

序号 议案名称

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1	关于公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
2	关于公司《2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
3	关于核实公司《2017 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名
	单》的议案

（六）2017 年07 月30 日召开公司第四届监事会2017 年第三次会议，会议 审议通过了如下决议：

序号	议案名称
1	关于终止公司2017 年限制性股票激励计划（草案）的议案

（七）2017 年08 月25 日召开公司第四届监事会2017 年第四次会议，会议 审议通过了如下决议：

序号	议案名称
1	关于2017 年半年度报告及其摘要的议案
2	关于2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案
3	关于会计政策变更的议案

（八）2017 年10 月26 日召开公司第四届监事会2017 年第五次会议，会议 审议通过了如下决议：

序号		议案名称
1	关于2017	年第三季度报告的议案

（九）2017 年11 月8 日召开公司第四届监事会2017 年第六次会议，会议 审议通过了如下决议：

序号	议案名称
1	关于公司《限制性股票激励计划（2017-2019）（草案）》及其摘要的议

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

	案
2	关于公司《限制性股票激励计划（2017-2019）实施考核管理办法》的议案
3	关于核实公司《限制性股票激励计划（2017-2019）首次授予部分激励对象名单》的议案

（十）2017 年11 月29 日召开公司第四届监事会2017 年第七次会议，会议 审议通过了如下决议：

序号	议案名称
1	关于调整限制性股票激励计划（2017-2019）首次授予部分授予数量的议案
2	关于向激励对象首次授予限制性股票的议案

二、监事会对公司2017年度事项的审核意见

（一）公司依法运作情况

2017年，监事会依法列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程序和公 司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格地监督。

监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》、 《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序严格遵循有关法律、法 规及《公司章程》所作出的各项规定，有关决议的内容合法有效，公司不存在违 法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规 和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行职责。报告期内不存在公司董事及 高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害 公司和股东利益的行为。

（二）募集资金使用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

监事会检查了报告期内公司募集资金的存放、使用与管理情况，监事会认为： 公司2017 年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关 于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合《公司募集资金管理制度》的 有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

（三）检查公司财务的情况

监事会审阅了公司2017 年度财务报告，监事会认为：公司财务管理规范， 财务报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，瑞华会计师事务所出 具标准无保留意见的审计报告符合客观、公正、实事求是的原则。

（四）公司收购、出售资产情况

2017 年度，公司实施的收购、出售资产事项符合《公司法》、《证券法》 等法律法规及《公司章程》的有关规定，均已履行了必要的审批程序，未发现内 幕交易，符合公司和广大股东的整体利益。

（五）关联交易情况

监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：不存在显失公允的情 形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及其他股 东利益的情形。

（六）内部控制自我评价情况

监事会对公司2017年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和 运行情况进行了核查，监事会认为：

公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的治理结构 和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业 务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有 效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。《公司2017年度内部控制自我评价 报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了 核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管 理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程， 公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管 理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期 内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

三、公司监事会2018年度工作计划

2018 年，监事会成员将紧紧围绕公司既定的战略方针，严格遵照国家法律 法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作。做好以 下几项工作：

1、继续忠实勤勉地履行职责，并严格按照《公司法》、《公司章程》及《监 事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动，继续列席公司董事会会议， 大力支持公司生产经营工作，积极发挥监事会的监督作用，为公司科学决策提出 合理建议，努力促进公司健康稳定发展。

2、加强对公司对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督，确保公 司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整，维护广大投资者尤其是中小股东 的知情权，不断提高公司信息披露工作的质量，维护公司在证券市场的良好形象。

3、加强监事的内部学习。认真学习相关法律法规，不断提升监督检查工作 质量，更好地配合公司董事会和管理层的工作。

尤洛卡精准信息工程股份有限公司监事会

==> picture [334 x 12] intentionally omitted <==

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==