Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Management Reports 2015

Apr 23, 2015

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 2014 年度监事会工作报告

一、报告期内监事会的工作情况

公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的态 度，认真地履行了监事会职能。全体监事列席了各次董事会会议，参加了股东大 会，参与公司重大决策、决定的研究，检查公司依法运作情况，维护公司利益， 维护股东权益。

报告期内，公司监事会共召开了6 次监事会会议：

序号	会议名称	召开时间
1	第二届监事会2014年第一次会议	2014 年3 月26 日
2	第二届监事会2014年第二次会议	2014 年4 月15 日
3	第二届监事会2014年第三次会议	2014 年4 月23 日
4	第三届监事会2014年第一次会议	2014 年4 月28 日
5	第三届监事会2014年第二次会议	2014 年8 月21 日
6	第三届监事会2014年第三次会议	2014 年10 月24 日

（一）2014 年3 月26 日召开公司第二届监事会2014 年第一次会议，会议 审议通过了如下决议：

序号	议案名称
1	关于公司《2013 年度监事会工作报告》的议案
2	关于公司《2013 年度报告及其摘要》的议案
3	关于公司《2013 年度审计报告》的议案
4	关于公司《2013 年度财务决算报告》的议案
5	关于公司《2013 年度利润分配预案》的议案
6	关于公司《2013 年度募集资金使用情况专项报告》 的议案
7	关于公司《2013 年度内部控制评价报告》的议案
8	关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014 年度审计机

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	构的议案
9	关于增加注册资本、修订公司章程并办理工商变更登记的议案
10	关于运用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品的议案

（二）2014 年4 月15 日召开第二届监事会2014 年第二次会议，会议审议 通过如下决议：

序号	议案名称
1	关于监事会进行换届选举暨第三届监事会监事候选人提名的议案
2	关于公司第三届监事会成员薪酬的议案

（三）2014 年4 月23 日召开公司第二届监事会2014 年第三次会议，会议 审议通过了如下决议：

序号	议案名称
1	关于2014 年第一季度报告的议案

（四）2014 年4 月28 日召开公司第三届监事会2014 年第一次会议，会议 审议通过了如下决议：

序号	议案名称
1	关于选举第三届监事会主席的议案

（五）2014 年8 月21 日召开公司第三届监事会2014 年第二次会议，会议 审议通过了如下决议：

序号	议案名称
1	关于2014 年年半年度报告及其摘要
2	关于2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案

（六）2014 年10 月24 日召开公司第三届监事会2014 年第三次会议，会议 审议通过了如下决议：

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序号	议案名称
1	关于2014 年第三季度报告的议案

二、监事会对报告期内有关情况发表的独立意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关法律 法规的有关规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股 东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行情况及公司管理制度等进行了 监督，认为公司决策程序合法，公司内部建立了较为完善的内部控制制度。公司 董事、经理及高级管理人员执行公司职务时，没有发现违反法律、法规和公司章 程的行为，没有发现损害公司利益的行为。2014 年度内无重大诉讼事项发生。

（二）募集资金使用

监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严格按照符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录1 号——超募资金使用》等法律法 规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、真 实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

（三）检查公司财务的情况

报告期内，监事会对2014 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细 致、有效地监督、检查和审核。

监事会认为：公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状况良好， 无重大遗漏和虚假记载。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2014 年度 财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观和 公正地反映了公司2014 年度的财务状况和经营成果。

（四）公司收购、出售资产情况

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经中国证券监督管理委员会《关于核准尤洛卡矿业安全工程股份有限公司向 田斌等发行股份购买资产的批复》（中国证监会核发[2013]1637 号）核准本公司 通过发行股份及现金对价的方式，收购田斌、季宗生、冯钊、卢存方、康剑、孙 慧、康瑞鑫等7名自然人合计持有的富华宇祺53.21%股权。其中，田斌、季宗生、 冯钊、卢存方和康剑等5名自然人转让其持有股权部分的51%，孙慧和康瑞鑫转让 其持有的全部股权，合计为富华宇祺53.21%股权。各交易对方对价总额的90%通 过发行股份的方式支付，对价总额的10%以现金支付。2014年3月11日，上述股票 发行上市。

（五）关联交易情况

监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：公司 2014年未发生 关联交易事项，不存在显失公允的情形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情 形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。

（六）内部控制自我评价情况

根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关规定， 公司监事会对 2014 年度内部控制评价报告进行了审议，发表如下审核意见：公 司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产 经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管 理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有 序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公司《2014 年度内部控制评价报告》真实客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情 况。

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司监事会 2015 年 4 月 22 日

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