Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Capital/Financing Update 2015

Apr 23, 2015

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证券代码：300099 证券简称：尤洛卡 公告编号：2015—023

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司

关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为提高募集资金使用效率,进一步增加公司收益, 根据《上市公司监管指引 第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《创业板信息披露务备 忘录第1 号——超募资金及闲置募集资金使用（2014 年12 月修订）》的相关规 定，尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会2015 年第二次会议审议通过，同意使用额度不超过5000 万元人民币的虽已安排使用 计划但暂时闲置的募集资金和超募资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之 日起一年内有效，单项理财的期限不超过一年（含一年），在上述额度内，资金 可以滚动使用，到期后将归还至募集资金专项账户。现将详细情况公告如下： 一、募集资金基本情况

1、募集资金到位情况

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“本公司”）原注册资本为 3,100 万元，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]955 号文核准， 本公 司于2010 年7 月26 日公开发行人民币普通股（A 股）股票1,034 万股，每股发 行价48.65 元。本公司共募集资金50,304.10 万元，扣除发行费用39,651,540.0 元，本公司实际募集资金净额为463,389,460.00 元。公司对募集资金采取了专 户存储制度。

2、募集资使用及余额情况

截止2014 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入42143.11 万元，其 中：2010 年度使用募集资金7,122.92 万元；2011 年度使用募集资金20973.29 万

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1

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元；2012 年度使用募集资金 5445.13 万元；2013 年度使用募集资金 2014.82 万 元；2014 年度使用募集资金6586.95 万元。截止2014 年12 月31 日，募集资金 余额为人民币6569.38 万元（含已得存款利息）。

二、募集资金使用情况

1 、募集资金总体使用情况

单位：万元	单位：万元
募集资金总额	46,338.95
报告期投入募集资金总额	6,586.95
已累计投入募集资金总额	42,143.11
报告期内变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额比例	0.00%
募集资金总体使用情况说明
截止2014年12月31日，公司对募集资金项目累计投入42143.11万元，其中：2010年度使用募集资金7,122.92万元； 2011年度使用募集资金20973.29万元；2012年度使用募集资金5445.13万元；2013年度使用募集资金2014.82万元； 2014年度使用募集资金6586.95万元。截止2014年12月31日，募集资金余额为人民币6569.38万元（含已得存款利息）。

2 、 . 募集资金承诺项目情况

单位：万元

								项目 达到 预定 可使 用状 态日 期		截止 报告 期末 累计 实现 的效 益		项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
	是否 已变 更项 目(含 部分 变更)					截至 期末 累计 投入 金额 (2)	截至 期末 投资 进度 (3)＝ (2)/(1)
			募集 资金 承诺 投资 总额						本报 告期 实现 的效 益
				调整 后投 资总 额(1)	本报 告期 投入 金额						是否 达到 预计 效益
承诺投资项目和超募 资金投向
承诺投资项目
								2012 年12 月31 日
煤矿顶板安全监控 设备扩建及技术改 造项目
		15,039. 48		11,823 .48		11,823 .48	100.00 %			7,461. 27
	否				0				140.69		是	否
		15,039. 48		11,823 .48		11,823 .48				7,461. 27
承诺投资项目小计	--				0		--	--	140.69		--	--
超募资金投向
								2013 年12 月31 日
1、国家工程技术研究 中心筹建项目					1,487. 05	5,071. 39
	否	3,000		6,216			81.59%		0	0	否	否
2、煤矿安全监测新产	否	2,400		2,400	266.24	2,400	100.00	2012	12.99	333.51	是	否

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品研发和生产项目						%	年12 月31 日
3、煤矿综采工作面乳 化液全自动配液装置 及乳化液高压自动反 冲洗过滤站装置研发 和生产项目
							2012 年12 月31 日
						100.00 %			1,023. 41
	否	1,800	1,800	93.72	1,800			370.62		是	否
							2012 年12 月31 日
4、煤矿顶板充填材料 项目						100.00 %		-287.3 3	1,345. 19
	否	5,300	5,300	0	5,300					是	否
							2012 年12 月31 日
5、尤洛卡（北京）矿 业工程技术研究有限 公司
						100.00 %		2,084. 95	5,012. 09
	否	5,000	5,000	0	5,000					是	否
							2012 年12 月31 日
6、尤洛卡（上海）国 际贸易有限公司						100.00 %
	否	2,000	2,000	0	2,000			-69.65	-55.25	是	否
							2015 年12 月31 日
7、煤矿3G无线网络 多媒体移动通讯系统 项目
					311.3 5				不适 用
	否	2,000	2,000	229.1		15.57%		0		否	否
							2015 年12 月31 日
8、矿井粉尘监测、降 尘控制与环境评价系 统项目
					104.3 3				不适 用
	否	800	800	97.29		13.04%		0		否	否
							2015 年12 月31 日
9、煤矿井下安全运输 系统项目				3,404. 51		100.00 %			不适 用
	否	4,200	4,200		4,200			0		否	否
							2015 年12 月31 日
10、煤矿智能集成供 液系统项目									不适 用
	否	1,750	1,750	53.21	76.73	4.38%		0		否	否
11、支付田斌等人持 有富华宇祺53.21% 股权之现金对价项目 （使用募集资金利 息）
							2014 年12 月31 日
					955.8 3	100.00 %			不适 用
	否	955.83	955.83	955.83				0		否	否
						100.00 %
补充流动资金（如有）	--	3,100	3,100	0	3,100		--	--	--	--	--
超募资金投向小计	--	32,305.		6,586.	30,31	--	--	2,111.	7,658.	--	--

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3

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		83	35,521 .83	95	9.63			58	95
		47,345. 31	47,345 .31	6,586. 95	42,14 3.11			2,252. 27	15,120 .22
合计	--					--	--			--	--
未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目）
	国家工程技术研究中心筹建项目正在建设中，因土地手续批复时间延长，影响了工程完工时间。
项目可行性发生重大 变化的情况说明
	不适用
	适用
	本公司超募资金31299.47万元，已全部安排实施项目；其中，部分项目已经实施完毕交付使用并产 生收益。目前，尚在实施过程中的项目有：1.公司的“国家工程技术研究中心筹建项目”，调整后 计划投资总额6216万元。截止2014年12月31日累计投入5071.39万元，占该项目投资总额的 81.59 %，该项目主体工程已经完成，现正在进行室内外装修及室内设施配套工程，即将投入使用。 2.煤矿3G无线网络多媒体移动通讯系统项目，计划投资2000万元，截止2014年12月31日该项 目实际投资229.1万元，占该项目投资总额的15.57 %.该项目部分产品已经拿到安标证书，正在进 行推广试销，另外部分产品正在按计划研发试制中，预计2015年内实现生产和销售。3.矿井粉尘 监测、降尘控制与环境评价系统项目，计划投资800万元，截止2014年12月31日该项目实际投 资97.29万元，占该项目投资总额的13.04 %.该项目正在按计划实施中，该项目的部分产品预计2015 年实现销售。4.煤矿智能集成供液系统项目，计划总投资1750万元，其中计划使用超募资金本金 1699.47万元，使用利息收入50.53万元。截止2014年12月31日该项目实际投资76.73万元，占 该项目超募资金本金1699.47万元的4.51 %.该项目的部分产品已试制完成，即将进入推广销售。5. 煤矿井下安全运输系统项目，计划投资4200万元，截止2014年12月31日，该项目实际投资4200 万元， 占该项目投资总额的100 %.该项目产品已在矿上推广试用。
超募资金的金额、用 途及使用进展情况
	不适用
募集资金投资项目实 施地点变更情况
	适用
	以前年度发生
募集资金投资项目实 施方式调整情况
	公司将“煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目”中投资3216万元的一个子项目“研发试验 中心建设”，并入“国家工程技术研究中心项目（超募项目）”中实施。该调整事项已经公司2010 年9月9日的临时股东大会审议批准。
	适用
募集资金投资项目先 期投入及置换情况
	2010年8月21日，公司董事会批准，并经立信大华会计师事务所有限公司出具立信大华核字 [2010]2242号审核报告核验，公司用募集资金置换先期投入23,755,672.49元。
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资 金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金 用途及去向
	截止2014年12月31日，公司已经安排使用，尚未实际使用的募集资金均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况
	不适用

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4

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三、募集资金管理情况

1、资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者 的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂 行办法》及深圳证券交易所发布的《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司 募集资金管理办法》等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》（以下简称 “管理制度”）。

根据《管理制度》的要求，结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户 存储，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表 人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表 人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

公司分别与中国工商银行股份有限公司泰安分行、兴业银行股份有限公司济 南分行、北京子公司、上海子公司及保荐机构国海证券有限责任公司签订《募集 资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三 方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议、深圳证券交易所四 方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议、四方监管协议的履行不存在问 题。

根据本公司与国海证券有限责任公司签订的《募集资金三方监管协议》，以 及北京子公司、上海子公司签订的《募集资金四方监管协议》，公司单次或 12 个 月内从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 1000 万元以上的或累计从募 集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额的 10%的，公司应当以书面形式通 知保荐代表人，同时保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银 行查询募集资金专户资料。

公司严格按照《募集资金管理制度》以及《募集资金三方监管协议》、《募集 资金四方监管协议》的规定存放、使用募集资金，《募集资金管理制度》、《募集 资金三方监管协议》以及《募集资金四方监管协议》均得到了有效执行，公司募 集资金的管理不存在违规为。

2、专户存储情况

截至 2014 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币 元

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银行名称	账号	期末余额	存储方 式
兴业银行股份有限公司济南分行	376010100100486190	78.69	活期
兴业银行股份有限公司济南分行*	376010100100486190	47779000.00	定期
中国工商银行股份有限公司泰安分行	1604012129100005771	0.00	活期
中国工商银行股份有限公司泰安分行	1604012129100005771	17914743.38	定期
合 计		65693822.07

3、募集资金闲置原因：

部分项目，有铺底流动资金，同时项目按计划进行研发和建设，部分资金未 实际投入。

四、本次现金管理基本情况

1、投资目的

为提高资金使用效率，合理利用募集资金，在不影响公司募集资金正常使用 的前提下，利用部分闲置募集资金和超募资金进行现金管理，增加公司收益，为 公司和股东谋取较好的投资回报。

2、投资额度

根据公司目前的募投项目资金和超募资金使用情况，董事会授权经营层使用 5000 万元人民币的闲置募集资金和超募资金进行现金管理，在该额度内资金可 以滚动使用。

3、现金管理方式

为控制风险，公司使用闲置募集资金和超募资金投资的进行现金管理，相应 产品不得用于质押。

4、资金来源

本次用于进行现金管理的资金为公司的暂时闲置的募集资金和超募资金。 5、投资期限

自公司董事会审议通过之日起一年内有效，单项理财的期限不超过一年（含 一年），在授权额度内滚动使用。

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6、决策程序

本次使用闲置募集资金进行现金管理需经董事会、监事会审议通过，由公司 独立董事、保荐机构分别发表意见。

7、公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。

• 8、实施方式

在额度范围内，公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合 同，包括但不限于：选择合格专业理财机构，明确投资理财金额、期间，选择理 财产品品种，签署合同及协议等。公司财务总监负责组织公司财务部具体实施。 9、信息披露

公司将及时履行信息披露义务，包括现金管理方式、金额、期限、收益等。

五、投资风险及控制措施

1、投资风险

（1）尽管现金管理属于风险低,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该 项投资受到市场波动的影响；

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此短期投 资的实际收益难以准确预期；

（3）相关人员操作和道德风险。

2、针对以上投资风险，公司拟采取的措施如下：

（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型的品种进行投资。公司董 事会审议通过后，董事会授权公司总经理在上述投资额度内组织签署相关合同文 件。公司总经理负责组织实施，公司财务部将实时关注和分析理财产品投向及其 进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生,应及时通报公司总经 理及董事长，并采取相应的保全措施,最大限度地控制投资风险、保证资金的安 全。

（2）建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目， 做好资金使用的财务核算工作；财务部于发生投资事项当日应及时与银行核对账 户余额,确保资金安全。

（3）公司内审部门负责审计、监督低风险进行现金管理的资金使用与保管 情况，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计

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各项投资可能发生的收益和损失。

（4）董事会应当对现金管理的资金使用情况进行监督，公司独立董事、监 事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（5）使用闲置募集资金和超募资金进行现金管理时，公司将要求相关方在 协议中明确作出保本承诺。

（6）公司将根据监管部门规定,在定期报告中详细披露报告期内现金管理以 及相应的损益情况。

六、对公司的影响

1、公司在确保募投项目使用计划正常实施和资金安全的前提下，运用闲置 募集资金和超募资金进行现金管理，不会影响公司募投项目的正常开展。

2、公司通过适度的现金管理产品投资，可以提高资金使用效率，获得一定 的投资收益，为公司和股东谋取更丰厚的投资回报。

七、独立董事的独立意见

独立董事认真审议了公司关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议 案，并对公司及其全资子公司经营情况、财务状况和内控制度等情况进行了必要 的审核，发表了如下意见：

1、公司《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》已经公司第 三届董事会 2015 年第二次会议审议通过，履行了相关审批程序。

2、公司内控制度较为完善，公司内控措施和制度健全，资金安全能够得到 保障。

3、公司目前募集资金（含超募）部分虽已安排计划，但暂时未实际使用， 择机进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司利 益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

八、保荐机构的意见

国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）认真核查了上述关于使用 暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案所涉及的相关协议、董事会决议及独立

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董事意见等，发表如下独立保荐意见：

1、公司及其全资子公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，不属于证 券投资，不属于购买以股票及其衍生品以及无担保债权为投资标的的银行理财产 品，属于低风险投资品种。

2、上述投资事项程序合规

（1）上述使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案业经公司 2015 年 4

月 22 日召开的第三届董事会 2015 年第二次会议审议通过；

（2）公司独立董事对上述投资事宜发表独立意见，同意公司董事会的决定；

• （3）上述投资事项审批程序符合《尤洛卡矿业安全工程股份有限公司公司

• 章程》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定。

• 3、上述投资事项符合公司和全体股东的利益

• （1）公司及其全资子公司内控制度较为完善，公司内控措施和制度健全，

• 资金安全能够得到保障。

（2）公司目前募集资金（含超募）部分虽已安排计划，但暂时未实际使用， 择机进行现金管理有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司利益， 不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

综上，国海证券对上述关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案事 项无异议。

九、备查文件目录

• 1、公司第三届董事会 2015 年第二次会议决议；

• 2、公司第三届监事会 2015 年第一次会议决议；

• 3、独立董事关于相关事项的独立意见；

• 4、保荐机构意见。

特此公告。

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司董事会

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