Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Capital/Financing Update 2015

Apr 23, 2015

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司董事会

关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会编制了截至 2014 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专 项报告。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“本公司”）原注册资本为 3,100 万元，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]955 号文核准， 本公司于 2010 年 7 月 26 日公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,034 万股，每股发行价 48.65 元。本公司共募集资金 50,304.10 万元，扣除发行费用 39,651,540.0 元，本 公司实际募集资金净额为 463,389,460.00 元，立信大华会计师事务所有限公司审 核，已经全部到位。

（二）募集资使用及余额情况

截止 2014 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 42143.11 万元，其 中：2010 年度使用募集资金 7,122.92 万元；2011 年度使用募集资金 20973.29 万 元；2012 年度使用募集资金 5445.13 万元；2013 年度使用募集资金 2014.82 万 元；2014 年度使用募集资金 6586.95 万元。截止 2014 年 12 月 31 日，募集资金 余额为人民币 6569.38 万元（含已得存款利息）。

二、募集资金的管理情况

（一）管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂 行办法》及深圳证券交易所发布的《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司 募集资金管理办法》等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》（以下简称 “管理制度”）。

根据《管理制度》的要求，结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户 存储，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表 人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表 人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

公司分别与中国工商银行股份有限公司泰安分行、兴业银行股份有限公司济 南分行、北京子公司、上海子公司及保荐机构国海证券有限责任公司签订《募集 资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三 方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议、深圳证券交易所四 方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议、四方监管协议的履行不存在问 题。

根据本公司与国海证券有限责任公司签订的《募集资金三方监管协议》，以 及北京子公司、上海子公司签订的《募集资金四方监管协议》，公司单次或12 个月内从募集资金存款户中支取的金额达到人民币1000 万元以上的或累计从募 集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额的10%的，公司应当以书面形式通 知保荐代表人，同时保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银 行查询募集资金专户资料。

公司严格按照《募集资金管理制度》以及《募集资金三方监管协议》、《募集 资金四方监管协议》的规定存放、使用募集资金，《募集资金管理制度》、《募集 资金三方监管协议》以及《募集资金四方监管协议》均得到了有效执行，截止 2014 年12 月31 日，公司募集资金的管理不存在违规行为。

（（二）、专户存储情况

截至2014 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币 元

银行名称	账号	期末余额	存储方 式
兴业银行股份有限公司济南分行	376010100100486190	78.69	活期
兴业银行股份有限公司济南分行*	376010100100486190	47779000.00	定期

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

中国工商银行股份有限公司泰安分行	1604012129100005771	0.00	活期
中国工商银行股份有限公司泰安分行	1604012129100005771	17914743.38	定期
合 计		65693822.07

三、2014 年度募集资金的实际使用情况

1 、募集资金总体使用情况

1、募集资金总体使用情况	1、募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额	46,338.95
报告期投入募集资金总额	6,586.95
已累计投入募集资金总额	42,143.11
报告期内变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额比例	0.00%
募集资金总体使用情况说明
截止2014年12月31日，公司对募集资金项目累计投入42143.11万元，其中：2010年度使用募集资金7,122.92万元； 2011年度使用募集资金20973.29万元；2012年度使用募集资金5445.13万元；2013年度使用募集资金2014.82万元； 2014年度使用募集资金6586.95万元。截止2014年12月31日，募集资金余额为人民币6569.38万元（含已得存款利息）。

2 、募集资金承诺项目情况

单位：万元

								项目 达到 预定 可使 用状 态日 期		截止 报告 期末 累计 实现 的效 益		项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
	是否 已变 更项 目(含 部分 变更)					截至 期末 累计 投入 金额 (2)	截至 期末 投资 进度 (3)＝ (2)/(1)
			募集 资金 承诺 投资 总额						本报 告期 实现 的效 益
				调整 后投 资总 额(1)	本报 告期 投入 金额						是否 达到 预计 效益
承诺投资项目和超募 资金投向
承诺投资项目
								2012 年12 月31 日
煤矿顶板安全监控 设备扩建及技术改 造项目
		15,039. 48		11,823 .48		11,823 .48	100.00 %			7,461. 27
	否				0				140.69		是	否
		15,039. 48		11,823 .48		11,823 .48				7,461. 27
承诺投资项目小计	--				0		--	--	140.69		--	--
超募资金投向
								2013 年12 月31 日
1、国家工程技术研究 中心筹建项目					1,487. 05	5,071. 39
	否	3,000		6,216			81.59%		0	0	否	否
2、煤矿安全监测新产	否	2,400		2,400	266.24	2,400	100.00	2012	12.99	333.51	是	否

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

品研发和生产项目						%	年12 月31 日
3、煤矿综采工作面乳 化液全自动配液装置 及乳化液高压自动反 冲洗过滤站装置研发 和生产项目
							2012 年12 月31 日
						100.00 %			1,023. 41
	否	1,800	1,800	93.72	1,800			370.62		是	否
							2012 年12 月31 日
4、煤矿顶板充填材料 项目						100.00 %		-287.3 3	1,345. 19
	否	5,300	5,300	0	5,300					是	否
							2012 年12 月31 日
5、尤洛卡（北京）矿 业工程技术研究有限 公司
						100.00 %		2,084. 95	5,012. 09
	否	5,000	5,000	0	5,000					是	否
							2012 年12 月31 日
6、尤洛卡（上海）国 际贸易有限公司						100.00 %
	否	2,000	2,000	0	2,000			-69.65	-55.25	是	否
							2015 年12 月31 日
7、煤矿3G无线网络 多媒体移动通讯系统 项目
					311.3 5				不适 用
	否	2,000	2,000	229.1		15.57%		0		否	否
							2015 年12 月31 日
8、矿井粉尘监测、降 尘控制与环境评价系 统项目
					104.3 3				不适 用
	否	800	800	97.29		13.04%		0		否	否
							2015 年12 月31 日
9、煤矿井下安全运输 系统项目				3,404. 51		100.00 %			不适 用
	否	4,200	4,200		4,200			0		否	否
							2015 年12 月31 日
10、煤矿智能集成供 液系统项目									不适 用
	否	1,750	1,750	53.21	76.73	4.38%		0		否	否
11、支付田斌等人持 有富华宇祺53.21% 股权之现金对价项目 （使用募集资金利 息）
							2014 年12 月31 日
					955.8 3	100.00 %		不适 用	不适 用
	否	955.83	955.83	955.83						否	否
						100.00 %
补充流动资金（如有）	--	3,100	3,100	0	3,100		--	--	--	--	--
超募资金投向小计	--	32,305.		6,586.	30,31	--	--	2,111.	7,658.	--	--

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4

		83	35,521 .83	95	9.63			58	95
		47,345. 31	47,345 .31	6,586. 95	42,14 3.11			2,252. 27	15,120 .22
合计	--					--	--			--	--
未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目）
	国家工程技术研究中心筹建项目正在建设中，因土地手续批复时间延长，影响了工程完工时间。
项目可行性发生重大 变化的情况说明
	不适用
	适用
	本公司超募资金31299.47万元，已全部安排实施项目；其中，部分项目已经实施完毕交付使用并产 生收益。目前，尚在实施过程中的项目有：1.公司的“国家工程技术研究中心筹建项目”，调整后 计划投资总额6216万元。截止2014年12月31日累计投入5071.39万元，占该项目投资总额的 81.59 %，该项目主体工程已经完成，现正在进行室内外装修及室内设施配套工程，即将投入使用。 2.煤矿3G无线网络多媒体移动通讯系统项目，计划投资2000万元，截止2014年12月31日该项 目实际投资229.1万元，占该项目投资总额的15.57 %.该项目部分产品已经拿到安标证书，正在进 行推广试销，另外部分产品正在按计划研发试制中，预计2015年内实现生产和销售。3.矿井粉尘 监测、降尘控制与环境评价系统项目，计划投资800万元，截止2014年12月31日该项目实际投 资97.29万元，占该项目投资总额的13.04 %.该项目正在按计划实施中，该项目的部分产品预计2015 年实现销售。4.煤矿智能集成供液系统项目，计划总投资1750万元，其中计划使用超募资金本金 1699.47万元，使用利息收入50.53万元。截止2014年12月31日该项目实际投资76.73万元，占 该项目超募资金本金1699.47万元的4.51 %.该项目的部分产品已试制完成，即将进入推广销售。5. 煤矿井下安全运输系统项目，计划投资4200万元，截止2014年12月31日，该项目实际投资4200 万元， 占该项目投资总额的100 %.该项目产品已在矿上推广试用。
超募资金的金额、用 途及使用进展情况
	不适用
募集资金投资项目实 施地点变更情况
	适用
	以前年度发生
募集资金投资项目实 施方式调整情况
	公司将“煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目”中投资3216万元的一个子项目“研发试验 中心建设”，并入“国家工程技术研究中心项目（超募项目）”中实施。该调整事项已经公司2010 年9月9日的临时股东大会审议批准。
	适用
募集资金投资项目先 期投入及置换情况
	2010年8月21日，公司董事会批准，并经立信大华会计师事务所有限公司出具立信大华核字 [2010]2242号审核报告核验，公司用募集资金置换先期投入23,755,672.49元。
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资 金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金 用途及去向
	截止2014年12月31日，公司已经安排使用，尚未实际使用的募集资金均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况
	不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

5

四、结论：

公司2014 年度在募集资金使用上，均根据相关法律、法规和公司规定履行 了审批手续，并按照招股说明书和公告的使用计划进行了使用，合法合规。公司 2014 年度不存在变更募集资金投资项目的情况，也不存在未经审批擅自使用的 问题。 公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整。

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司董事会

2015 年 4 月 22 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

6