Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Capital/Financing Update 2014

Aug 22, 2014

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司

2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位及股本沿革情况

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“本公司”）原注册资本为 3,100 万元，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]955 号文核准， 本公司于 2010 年 7 月 26 日公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,034 万股，每股发行价 48.65 元。本公司共募集资金 50,304.10 万元，扣除发行费用 39,651,540.0 元，本 公司实际募集资金净额为 463,389,460.00 元。经此发行，本公司注册资本变更为 4,134 万元。

2011 年 3 月 30 日，本公司实施了资本公积金转增股本的议案，向全体股东 以资本公积金每 10 股转增 15 股，至此，本公司股本由 4134 万元增加至 10335 万元。2011 年 5 月 31 日本公司完成了在山东省工商行政管理局的变更登记手续， 同时，将公司名称由山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司变更登记为：尤洛卡 矿业安全工程股份有限公司。

2013 年 4 月 22 日公司实施了 2012 年度的权益分派方案，以资本公积向全 体股东每 10 股转增 10 股，至此，公司总股本由 10335 万股增加至 20670 万股。 2013 年 6 月 4 日公司完成了工商变更登记手续，注册资本由 10335 万元变更登 记为 20670 万元。

2014 年公司实施发行股份及支付现金购买资产，对富华宇祺原股东发行的 7,899,453 股份已完成登记，计入公司总股本。2014 年 6 月 25 日公司完成了工 商变更登记手续，注册资本由 20670 万元变更登记为 214,599,453 元。

（二）募集资使用及余额情况

截止 2014 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 38275.94 万元，其 中：2010 年度使用募集资金 7,122.92 万元；2011 年度使用募集资金 20973.29 万 元；2012 年度使用募集资金 5445.13 万元；2013 年度使用募集资金 2014.82 万

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元；2014 年上半年使用募集资金 2719.78 万元。截止 2014 年 6 月 30 日，募集资 金余额为 10320.86 万元 （含存款利息 1250.74 万元）。

二、募集资金的管理情况

（一）管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的 利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办 法》及深圳证券交易所发布的《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司募集资 金管理办法》等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制 度”）。

根据《管理制度》的要求，结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存 储，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可 以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季 度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

公司分别与中国工商银行股份有限公司泰安分行、兴业银行股份有限公司济南 分行、北京子公司、上海子公司及保荐机构国海证券有限责任公司签订《募集资金 三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管 协议、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议、深圳证券交易所四方监管协 议范本不存在重大差异，三方监管协议、四方监管协议的履行不存在问题。

根据本公司与国海证券有限责任公司签订的《募集资金三方监管协议》，以及 北京子公司、上海子公司签订的《募集资金四方监管协议》，公司单次或12 个月内 从募集资金存款户中支取的金额达到人民币1000 万元以上的或累计从募集资金存 款户中支取的金额达到募集资金总额的10%的，公司应当以书面形式通知保荐代表 人，同时保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资 金专户资料。

公司严格按照《募集资金管理制度》以及《募集资金三方监管协议》、《募集资 金四方监管协议》的规定存放、使用募集资金，《募集资金管理制度》、《募集资金 三方监管协议》以及《募集资金四方监管协议》均得到了有效执行，截止2014 年6 月30 日，公司募集资金的管理不存在违规行为。

（二）专户存储情况

截至2014 年6 月30 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

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银行名称	账号	期末余额	存储方式
兴业银行股份有限公司济南分行	376010100100486190	0.00	活期
兴业银行股份有限公司济南分行*	376010100100486190	77452476.73	定期
中国工商银行股份有限公司泰安分行	1604012129100005771	143.42	活期
中国工商银行股份有限公司泰安分行	1604012129100005771	25756000.00	定期
合 计		103208620.15

三、2014 年上半年募集资金的实际使用情况

（一）募集资金总体使用情况

单位：万元

	单位：万元
募集资金总额	46,338.95
报告期投入募集资金总额	2,719.78
已累计投入募集资金总额	38,275.94
报告期内变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额比例	0.00%
募集资金总体使用情况说明

（二）募集资金承诺项目情况

单位：万元

							项目 达到 预定 可使 用状 态日 期		截止 报告 期末 累计 实现 的效 益		项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
	是否 已变 更项 目(含 部分 变更)				截至 期末 累计 投入 金额 (2)	截至 期末 投资 进度 (3)＝ (2)/(1)
		募集 资金 承诺 投资 总额						本报 告期 实现 的效 益
			调整 后投 资总 额(1)	本报 告期 投入 金额						是否 达到 预计 效益
承诺投资项目和 超募资金投向
承诺投资项目
							2012 年12 月31 日
煤矿顶板安全监 控设备扩建及技 术改造项目
		15,039 .48	11,823 .48		11,823 .48	100.00 %			8,696. 58
	否			0				1,376		是	否
承诺投资项目小 计		15,039 .48	11,823 .48		11,823 .48				8,696. 58
	--			0		--	--	1,376		--	--
超募资金投向
1、国家工程技术 研究中心筹建项					4,236. 61	68.16 %	2013 年12
	否	3,000	6,216	652.27				0	0	否	否

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目							月31 日
							2012 年12 月31 日
2、煤矿安全监测 新产品研发和生 产项目
					2,368. 49	98.69 %
	否	2,400	2,400	234.73				0.34	320.86	是	否
3、煤矿综采工作 面乳化液全自动 配液装置及乳化 液高压自动反冲 洗过滤站装置研 发和生产项目
							2012 年12 月31 日
					1,796. 28	99.79 %
	否	1,800	1,800	90				145	797.79	是	否
							2012 年12 月31 日
4、煤矿顶板充填 材料项目						100.00 %			1,723. 72
	否	5,300	5,300	0	5,300			91.2		是	否
							2012 年12 月31 日
5、尤洛卡（北京） 矿业工程技术研 究有限公司
						100.00 %			3,762. 14
	否	5,000	5,000		5,000			835		是	否
							2012 年12 月31 日
6、尤洛卡（上海） 国际贸易有限公 司
						100.00 %
	否	2,000	2,000		2,000			-39	-24.6	是	否
							2015 年12 月31 日
7、煤矿3G无线网 络多媒体移动通 讯系统项目
	否	2,000	2,000	31.89	114.15	5.71%		0	0	否	否
							2015 年12 月31 日
8、矿井粉尘监测、 降尘控制与环境 评价系统项目
	否	800	800	60.74	67.77	8.47%		0	0	否	否
							2015 年12 月31 日
9、煤矿井下安全 运输系统项目					1,458. 56	34.73 %
	否	4,200	4,200	663.07				0	0	否	否
10、煤矿智能集成 供液系统项目（含 超募资金利息 50.53万元）							2015 年12 月31 日
			1,699. 47
	否	1,750		31.25	54.77	3.13%		0	0	否	否
11、支付田斌等人 持有富华宇祺 53.21%股权之现 金对价项目（使用							2014 年12 月31 日
						100.00 %
	否	955.83	955.83	955.83	955.83					否	否

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募集资金利息）
补充流动资金（如 有）						100.00 %
	--	3,100	3,100	0	3,100		--	--	--	--	--
超募资金投向小 计		32,305 .83	35,471 .3	2,719. 78	26,452 .46			1,032. 54	6,579. 91
	--					--	--			--	--
		47,345 .31	47,294 .78	2,719. 78	38,275 .94			2,408. 54	15,276 .49
合计	--					--	--			--	--
未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目）
	无
项目可行性发生 重大变化的情况 说明
	不适用。
	适用
	本公司超募资金31299.47万元，已全部安排实施项目；其中，部分项目已经实施完毕交付使用并产 生收益。目前，尚在实施过程中的项目有：1、公司的“国家工程技术研究中心筹建项目”，调整后 计划投资总额6216万元。截止2014年6月30日累计投入4236.61万元，占该项目投资总额的68.16%， 该项目主体工程已经完成，现正在进行室内外装修及室内设施配套工程。2、煤矿3G无线网络多媒 体移动通讯系统项目，计划投资2000万元，截止2014年6月30日该项目实际投资114.15万元， 占该项目投资总额的5.71%，该项目正在研发试制阶段，预计建设期限20个月。3、矿井粉尘监测、 降尘控制与环境评价系统项目，计划投资800万元，截止2014年6月30日该项目实际投资67.77 万元，占该项目投资总额的8.47%，该项目正在实施中，预计建设期限24个月。4、煤矿智能集成 供液系统项目，计划总投资1750万元，其中计划使用超募资金本金1699.47万元，使用募集资金利 息50.53万元。截止2014年6月30日该项目实际投资54.77万元，占该项目超募资金本金1699.47 万元的3.22%，该项目正在实施中，预计建设期限19个月。5、煤矿井下安全运输系统项目，计划 投资4200万元，截止2014年6月30日，该项目实际投资1458.56万元，占该项目投资总额的34.73%， 该项目已拿到安标证书，正在试验推广，预计建设期限24个月。
超募资金的金额、 用途及使用进展 情况
募集资金投资项 目实施地点变更 情况
	不适用
	适用
募集资金投资项 目实施方式调整 情况	以前年度发生
	公司将“煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目”中投资3216万元的一个子项目“研发试验 中心建设”，并入“国家工程技术研究中心项目（超募项目）”中实施。该调整事项已经公司2010 年9月9日的临时股东大会审议批准。
募集资金投资项 目先期投入及置 换情况	适用
	2010年8月21日，公司董事会批准，并经立信大华会计师事务所有限公司出具立信大华核字 [2010]2242号审核报告核验，公司用募集资金置换先期投入23,755,672.49元。
用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况
	不适用
项目实施出现募 集资金结余的金
	不适用

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额及原因
尚未使用的募集 资金用途及去向
	截止2014年6月30日，公司已经安排使用，尚未实际使用的募集资金均存放于募集资金专户。
募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况
	无

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

• 1、本公司2014 年上半年度无变更募集资金投资项目情况。

• 2、本公司无募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告已经公司2014 年8 月21 日董事会会议批准报出。

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司董事会

2014 年 8 月21 日

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