Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Capital/Financing Update 2012

Feb 27, 2012

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司董事会 关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“本公司”）原注 册资本为人民币 3,100 万元，经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2010]955 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商 国海证券有限责任公司于 2010 年 7 月 26 日公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,034 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 48.65 元。 本公司共募集资金 50,304.10 万元，扣除与发行有关的费用人民 39,651,540.0 元，本公司实际募集资金净额为人民币 463,389,460.00 元。经此发行，本公司注册资本变更为人民币 4,134 万元。上述事项 业经立信大华会计师事务所有限公司出具立信大华验字[2010]096 号 验资报告验证确认。

2011 年 3 月 30 日，本公司实施了 2010 年年度利润分配及资本 公积金转增股本的议案，向全体股东每 10 股派发现金 3 元，以资本 公积金每 10 股转增 15 股，至此，本公司股本由 4134 万元增加至 10335 万元。2011 年 5 月 31 日本公司完成了在山东省工商行政管理局的变 更登记手续，同时，将公司名称由山东省尤洛卡自动化装备股份有限 公司变更登记为：尤洛卡矿业安全工程股份有限公司。

（二）2011 年度募集资使用及余额情况

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

1

截止 2011 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 28,096.21 万元，其中：2010 年度使用募集资金人民币 7,122.92 万元；2011 年 1 月 1 日起至 2011 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 20,973.29 万元。截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 19,134.00 万元（含存款利息 891.26 万元）。

二、 募集资金存放与管理情况

（一）管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益， 保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票 并在创业板上市管理暂行办法》及深圳证券交易所《创业板上市公司 规范运作指引》、《上市公司募集资金管理办法》等有关规定，公司制 定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》的要求，结 合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使 用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时 到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表 人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

根据本公司与国海证券有限责任公司签订的《募集资金三方监管 协议》，公司单次或12 个月内从募集资金存款户中支取的金额达到人 民币1000 万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募 集资金总额的10%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时保 荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募 集资金专户资料。

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

2

（二）专户存储情况

截至2011 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方 式
兴业银行股份 有限公司济南 分行	376010100100486190	---	69,391.35	活期
兴业银行股份 有限公司济南 分行*	376010100100486190	317,433,330.00	134,546,497.31	定期
中国工商银行 股份有限公司 泰安分行	1604012129100005771	150,394,800.00	41,325.96	活期
中国工商银行 股份有限公司 泰安分行	1604012129100005771	---	56,682,829.00	定期
合 计		467,828,130.00	191,340,043.62

*初始存放余额中包括后期支付的发行费用4,438,670.00 元，扣

除该发行费用后实际募集资金净额为463,389,460.00 元。

三、2011 年度募集资金的实际使用情况

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		46,338.95	46,338.95
报告期内变更用途的募集资金总						本年度投入募集资金总额						20,973.29
额				0.00
累计变更用途的募集资金总额				0.00
累计变更用途的募集资金总额比						已累计投入募集资金总额						28,096.21
例				0.00%
承诺投资项目和超	是否	募集	调整后投	本年度投	截至		截至期	项目达到预	本年度		是否	项目可

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

3

募资金投向	已变	资金	资总额(1)	入金额	期末	末投资	定可使用状	实现的	达到	行性是
	更项	承诺			累计	进度	态日期	效益	预计	否发生
	目(含	投资			投入	(%)(3)＝			效益	重大变
	部分	总额			金额	(2)/(1)				化
	变更)				(2)
承诺投资项目
1、煤矿顶板安全监 控设备扩建及技术 改造	否	15,039 .48	11,823.48	6,211.04	9,693. 95	81.99%	2011年12 月31日	1,219.8 1	不 适 用	否
	-	15,039 .48	11,823.48	6,211.04	9,693. 95	-	-	1,219.8 1	-	-
承诺投资项目小计
超募资金投向
1、国家工程技术研 究中心筹建项目	否	3,000. 00	6,216.00	1,474.91	1,480. 44	23.82%	2012年12 月31日	0.00	不 适 用	否
2、煤矿安全监测新 产品研发和生产项 目	否	2,400. 00	2,400.00	1,173.20	1,224. 94	51.04%	2012年02 月28日	0.00	不 适 用	否
3、煤矿综采工作面 乳化液全自动配液 装置及乳化液高压 自动反冲洗过滤站 装置研发和生产项 目	否	1,800. 00	1,800.00	1,326.44	1,409. 89	78.33%	2011年12 月31日	0.00	不 适 用	否
4、煤矿顶板充填材 料项目	否	5,300. 00	5,300.00	3,787.70	4,186. 99	79.00%	2011年12 月31日	477.00	不 适 用	否
5、在北京设立全资 子公司	否	5,000. 00	5,000.00	5,000.00	5,000. 00	100.00%	2012年12 月31日	0.00	不 适 用	否
6、在上海设立全资 子公司	否	2,000. 00	2,000.00	2,000.00	2,000. 00	100.00%	2012年12 月31日	0.00	不 适 用	否
归还银行贷款（如	-						-	-	-	-
有）
补充流动资金（如	-	3,100. 00	3,100.00		3,100. 00	100.00%	-	-	-	-
有）
	-	22,600 .00	25,816.00	14,762.25	18,40 2.26	-	-	477.00	-	-
超募资金投向小计
	-	37,639 .48	37,639.48	20,973.29	28,09 6.21	-	-	1,696.8 1	-	-
合计
	煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目，原计划投资15039.48万元，剔除并入国 家工程技术研究中心项目的3216万元，该项目计划投资应为11,823.48万元，截止2011 年12月31日，该项目已累计投入9693.95万元，完成投资进度为81.99%，已基本达到 预计可使用状态。报告期内，该项目部分产品实现销售收入2020.22万元。 未达到招股说明书进度的主要原因系募集资金到位推迟13个月； 该项目后续工作正在进行，待决算审计、竣工验收后，方能支付剩余全部工程价款。
未达到计划进度或
预计收益的情况和
原因（分具体项目）

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

4

项目可行性发生重	否	否
大变化的情况说明
	适用
	本公司超募资金31299.47万元，主要用于如下项目： 1、国家工程技术研究中心筹建项目，计划投资3000万元；公司第一届董事会2010年 第三次会议批准将募集资金项目中的“研发试验中心”（利用募集资金3216万元）提升， 并入建设“国家工程技术研究中心” 项目，总投资额6216万元（其中使用超募资金投 入3000万元）。截止2011年12月31日累计投入1480.44万元，占该项目投资总额的 23.82%。项目前期准备工作已经完成。 2、煤矿安全监测新产品研发和生产项目，该项目计划投资2400万元，计划第一阶段是 关键技术研究和技术验证，第二阶段是样机试制和软件开发；第三阶段是进行产品安标 认证和工业性试验。 截止2011年12月31日,该项目实际投入1224.94万元，占该项目总投资额的51.04%， 部分研发费用尚未支付。该项目尚未达到生产销售条件，无法计算是否达到预计收益， 现正进行第三阶段的收尾和市场调研推广工作。 3、煤矿综采工作面乳化液全自动配液装置及乳化液高压自动反冲洗过滤站装置研发和 生产项目，该项目计划投资1800万元，计划第一阶段是关键技术研究和技术验证，第 二阶段是样机试制和软件开发，第三阶段是进行产品安标认证和工业性试验，第四阶段 市场策划、产品宣传。 截止2011年12月31日，该项目实际投入1409.89万元，占投资总额的78.33%，部分 研发费用尚未支付。该项目已经基本达到预计可使用状态，但尚未完全达到生产销售条 件，无法计算是否达到预计收益。 4、煤矿顶板充填材料项目，该项目计划投资5300万元，其中：厂房建设拟投入800万 元，生产设备购置拟投入700万元，流动资金3000万元，2010年11月28日临时董事 会决议批准增加投资800万元，主要用于土地购置和设备增购。计划第一阶段是实验环 境建设，第二阶段是厂房建设，第三阶段是项目产业化实施阶段。目前，该项目已基本 达到预计可使用状态，正在向客户作产品推介，部分产品已经实现生产和销售。 截止2011年12月31日，该项目实际投入4186.99万元，投资进度为79.00%，待结算 审计、工程验收后，方能支付剩余全部工程价款。报告期该项目部分产品已实现销售收 入1747.10万元。 5、2011年8月6日公司2011年第二次临时股东大会审议通过，投资设立尤洛卡北京子 公司，计划投资5000万元，2012年1月4日已完成注册登记手续，目前正在进行开业 筹备工作。 6、2010年公司第二次临时股东大会审议通过，公司用超募资金永久性补充流动资金3100 万元。已经全部实施完毕。 7、2011年10月25日公司第二届董事会2011年度第四次会议审议通过，投资设立尤洛 卡上海子公司，计划投资2000万元，2012年1月11日已完成注册登记手续，目前正在 进行开业筹备工作。
超募资金的金额、
用途及使用进展情
况
募集资金投资项目	不适用
实施地点变更情况
	适用
募集资金投资项目
	公司将“煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目”中投资3216万元的一个子项目 “研发试验中心建设”，并入“国家工程技术研究中心项目（超募）”中实施。上述实施
实施方式调整情况

项目可行性发生重	否	否
大变化的情况说明
	适用
	本公司超募资金31299.47万元，主要用于如下项目： 1、国家工程技术研究中心筹建项目，计划投资3000万元；公司第一届董事会2010年 第三次会议批准将募集资金项目中的“研发试验中心”（利用募集资金3216万元）提升， 并入建设“国家工程技术研究中心” 项目，总投资额6216万元（其中使用超募资金投 入3000万元）。截止2011年12月31日累计投入1480.44万元，占该项目投资总额的 23.82%。项目前期准备工作已经完成。 2、煤矿安全监测新产品研发和生产项目，该项目计划投资2400万元，计划第一阶段是 关键技术研究和技术验证，第二阶段是样机试制和软件开发；第三阶段是进行产品安标 认证和工业性试验。 截止2011年12月31日,该项目实际投入1224.94万元，占该项目总投资额的51.04%， 部分研发费用尚未支付。该项目尚未达到生产销售条件，无法计算是否达到预计收益， 现正进行第三阶段的收尾和市场调研推广工作。 3、煤矿综采工作面乳化液全自动配液装置及乳化液高压自动反冲洗过滤站装置研发和 生产项目，该项目计划投资1800万元，计划第一阶段是关键技术研究和技术验证，第 二阶段是样机试制和软件开发，第三阶段是进行产品安标认证和工业性试验，第四阶段 市场策划、产品宣传。 截止2011年12月31日，该项目实际投入1409.89万元，占投资总额的78.33%，部分 研发费用尚未支付。该项目已经基本达到预计可使用状态，但尚未完全达到生产销售条 件，无法计算是否达到预计收益。 4、煤矿顶板充填材料项目，该项目计划投资5300万元，其中：厂房建设拟投入800万 元，生产设备购置拟投入700万元，流动资金3000万元，2010年11月28日临时董事 会决议批准增加投资800万元，主要用于土地购置和设备增购。计划第一阶段是实验环 境建设，第二阶段是厂房建设，第三阶段是项目产业化实施阶段。目前，该项目已基本 达到预计可使用状态，正在向客户作产品推介，部分产品已经实现生产和销售。 截止2011年12月31日，该项目实际投入4186.99万元，投资进度为79.00%，待结算 审计、工程验收后，方能支付剩余全部工程价款。报告期该项目部分产品已实现销售收 入1747.10万元。 5、2011年8月6日公司2011年第二次临时股东大会审议通过，投资设立尤洛卡北京子 公司，计划投资5000万元，2012年1月4日已完成注册登记手续，目前正在进行开业 筹备工作。 6、2010年公司第二次临时股东大会审议通过，公司用超募资金永久性补充流动资金3100 万元。已经全部实施完毕。 7、2011年10月25日公司第二届董事会2011年度第四次会议审议通过，投资设立尤洛 卡上海子公司，计划投资2000万元，2012年1月11日已完成注册登记手续，目前正在 进行开业筹备工作。
超募资金的金额、
用途及使用进展情
况
募集资金投资项目	不适用
实施地点变更情况
	适用
募集资金投资项目
	公司将“煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目”中投资3216万元的一个子项目 “研发试验中心建设”，并入“国家工程技术研究中心项目（超募）”中实施。上述实施
实施方式调整情况

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

5

	方式调整事宜已经公司2010年8月21日的一届三次董事会和2010年9月9日的2010 年第二次临时股东大会审议通过。
	适用
募集资金投资项目
	２０１０年８月２１日，经公司第一届董事会第三次会议审议通过，并经立信大华会计 师事务所有限公司出具立信大华核字[2010]2242号审核报告核验，公司用募集资金置换 先期投入23,755,672.49元。
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂	不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集	不适用
资金结余的金额及
原因
	公司尚未确定项目投资方向的剩余超募资金本金8699.47万元，公司本着对全体股东高 度负责的精神，始终追求投资回报最大化和股东利益最大化，正在按照既定的发展战略， 积极、稳妥、慎重的开展项目调研和论证，争取尽早制定剩余超募资金的使用计划。尚 未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
尚未使用的募集资
金用途及去向
募集资金使用及披	无
露中存在的问题或
其他情况

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

• 1、本公司2011 年度无变更募集资金投资项目情况。

• 2、本公司无募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及 时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情 形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告已经公司董事会于 2012 年 2 月26 日批准报出。

2012 年 2 月26 日

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

6

==> picture [416 x 28] intentionally omitted <==

7