Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Board/Management Information 2017

Apr 21, 2017

尤洛卡精准信息工程股份有限公司 2016年度独立董事述职报告

（马训波）

各位股东及股东代表：

大家好！

作为尤洛卡精准信息工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立董事制度 的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、 《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2016 年度工 作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委 员的作用，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董 事的独立性和专业性作用。现将2016 年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

一、出席会议的情况

董事会				股东大会	股东大会
应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	应出席次数	亲自出席次数
7	7	0	0	2	2

报告期内，对提交董事会和股东大会的议案和相关材料均认真审议，审议议 案时与公司经营管理层保持沟通，独立发表意见并以谨慎的态度行使表决权。本 人认为公司两会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按规 定履行了相关程序，议案均未损害全体股东、特别是中小股东的利益；对 2016 年度董事会审议的各项议案均未提出异议，也无反对、弃权表决的情况。

二、发表独立意见情况

2016 年度任期内，本人勤勉尽责，全面了解公司生产经营和发展状况，作 为公司的独立董事，根据《公司章程》和《独立董事工作制度》中的相关规定，

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基于独立判断的立场，本人对2016 年度公司重大事项发表独立意见情况如下：

1、2016 年1 月18 日，第三届董事会2016 年第一次会议上本人就关于拟合 作设立军民融合产业基金的事项发表独立意见。

2、2016 年3 月28 日，第三届董事会2016 年第二次会议上本人就公司2015 年度报告及第三届董事会2016 年第二次会议的相关事项发表事前认可和独立意 见：关于公司聘任2016 年度审计机构的独立意见、关于公司2015 年度关联交易 事项的独立意见、关于公司《2015 年度内部控制评价报告》的独立意见、关于 公司2015 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明的独立意见、关于2015 年度利润分配预案的独立意见、关于2015 年度募集 资金使用情况专项报告的独立意见、关于自有闲置资金投资银行理财产品额度的 独立意见。

3、2016 年4 月25 日，第三届董事会2016 年第四次会议上本人就公司关于 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的事项发表事前认可和独立意见。

4、2016 年8 月25 日，第三届董事会2016 年第五次会议上本人就公司2016 年半年度报告及第三届董事会2016 年第五次会议的相关事项发表独立意见：关 于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见、关于 2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见。

5、2016 年11 月30 日，第三届董事会2016 年第七次会议上本人就公司为 控股子公司北京富华宇祺信息技术有限公司经营事项提供担保的事项发表独立 意见。

三、董事会专门委员会工作的情况

为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能。公司董事会下设审计 委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任提名委员会召 集人、审计委员会委员。在2016年主要履行以下职责：

1、本人作为公司第三届董事会审计委员会委员，根据《审计委员会工作细 则》的要求，督促公司内审部对定期报告及其它事项进行审计，与会计师事务所 就年报的审计积极沟通，认真做好年报审阅和监督工作，发挥了审计委员会专业 水平。

2、本人作为公司第三届董事会提名委员会召集人,根据《提名委员会工作细

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则》的要求，对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提 出建议，发挥了提名委员会的作用。

四、对公司进行现场调查的情况

2016年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况、内 部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系， 及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影 响，积极对公司经营管理提出建议。

五、在保护投资者权益方面所做的其它工作

1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规 和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工 作。

2、对公司治理及经营管理进行监督检查。根据证监会《关于开展加强上市 公司治理专项活动有关事项的通知》，公司于上市之初便启动了公司治理专项活 动，积极组织、狠抓落实、认真自查、及时整改，通过整改活动，公司进一步健 全了法人治理结构，提高了规范运作水平。

3、本人作为公司第三届董事会提名委员会召集人、审计委员会委员，2016 年积极参加审计委员会召开的相关会议，召集并主持提名委员会会议，切实履行 董事职责，规范公司运作，健全内控。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加 深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保 护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面 的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会 公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建 议，并促进公司进一步规范运作。

七、其它工作情况

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1、未有提议召开董事会情况发生；

• 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大项的 决策，为公司的健康发展建言献策。2017年，将继续勤勉尽职，利用自己的专业 知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考 意见。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利 能力，使公司持续、稳定、健康发展。

独立董事：马训波

2017 年4 月20 日

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