Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Board/Management Information 2015

Apr 23, 2015

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 2014年度独立董事述职报告

（马训波）

各位股东及股东代表：

大家好！

作为尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立董事制度 的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、 《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2014 年度工 作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委 员的作用，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董 事的独立性和专业性作用。现将2014 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、出席会议的情况

2014 年度公司共召开了 8 次董事会会议，召开了 1 次股东大会会议。本人 按时出席了本年度所有的董事会会议，并列席了股东大会会议，没有缺席或连续 两次未亲自出席会议的情况。对提交董事会的全部议案进行了认真审议并提出合 理化建议，为科学决策起到积极作用。本人认为 2014 年度公司董事会、股东大 会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程 序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特 别是中小股东的合法权益。因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

二、发表独立意见情况

2014 年度任期内，本人勤勉尽责，全面了解公司生产经营和发展状况，作 为公司的独立董事，根据《公司章程》和《独立董事工作制度》中的相关规定， 基于独立判断的立场，本人对2014 年度公司重大事项发表独立意见情况如下：

1、2014 年4 月28 日，第三届董事会2014 年第一次会议上本人就关于聘任 公司高级管理人员事项发表独立意见。

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2、2014 年8 月21 日，第三届董事会2014 年第二次会议上本人就关于控股 股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、2014 年半年度募集资金 存放与实际使用情况、聘任副总经理事项、张娜辞去副总经理事项发表独立意见。 三、董事会专门委员会工作的情况

为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能。公司董事会下设审计 委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任提名委员会召 集人、审计委员会委员。在2014年主要履行以下职责：

1、本人作为公司提名委员会的召集人，勤勉尽责地履行职责，积极关注并 参与研究公司的发展，对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序等事 项提出建议和意见，发挥了提名委员会的作用。

2、2014 年度，作为第三届董事会审计委员会委员，按照《独立董事工作细 则》、《董事会审计委员会实施细则》等相关制度的要求，对公司的内部审计、 内部控制、定期报告、会计师事务所的续聘等相关事项进行审查。在公司定期报 告的编制和披露过程中，认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进 展情况的汇报，全面了解公司的财务状况，了解、掌握定期报告的审计工作安排 及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，充分发挥了独立董事的监督作用。 四、对公司进行现场调查的情况

本人在担任公司独立董事期间，对公司进行了多次现场考察，深入了解了公 司的内部控制和财务状况，重点对公司生产经营状况、募集资金使用和管理情况、 重大投资项目的进展及董事会决议执行情况等进行了检查，积极与公司董事、监 事、高级管理人员开展交流与沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，有效 地履行了独立董事职责。

五、在保护投资者权益方面所做的其它工作

1、持续关注公司的信息披露工作。本人积极督导公司严格按照《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》等法律、法规和公司的《信息披露制度》等有关规定进行信息披露，保 证公司信息披露的真实、准确、及时、完整、公正，充分保障公司投资者尤其是 中小投资者的知悉权，维护全体股东利益。

2、及时了解公司经营情况。本人严格按照《深圳证券交易所创业板上市公

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司规范运作指引》的规定对公司进行多次现场考察，参观公司生产车间，与公司 管理层、外部审计师保持积极沟通，深入了解公司管理状况、财务状况、募集资 金使用及内部控制等相关制度建设及执行情况，及时了解公司经营情况和存在的 风险。本人认真核查董事会审议的每项议案，在充分了解的基础上，独立、客观、 审慎地行使表决权。

六、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度， 加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益 保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全 面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社 会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建 议，并促进公司进一步规范运作。

七、其它工作情况

• 1、未有提议召开董事会的情况发生；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2015年本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、 谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，促进公司规范 运作，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。 公司在董事会领导下，稳健 经营、规范运作、创新发展， 增强公司的盈利能力，树立自律、规范、诚信的 上市公司形象。希望公司加强对资本市场新政策、新动向的研究和把握，提高资 本运作的能力，促进公司持续、稳定、健康地向前发展，以更好的业绩回报广大 投资者。同时，对公司董事会、经营团队和相关管理人员，在我履行职责的过程 中给予的有效配合和积极支持表示衷心感谢！

独立董事：马训波

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2015 年4 月22 日