Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Board/Management Information 2014

Mar 27, 2014

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司

2013 年度独立董事述职报告

(徐兰云)

各位股东及股东代表:

本人作为尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股 股东权益保护的若干规定》等相关法律法规及《公司章程》和《独立董事工作制 度》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，维护中小股东的合法权益不受 损害，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及专 业委员会的作用。现就本人2013 年度内履职情况报告如下：

一、 出席会议的情况

2013 年度公司共召开了 9 次董事会会议，召开了 2 次股东大会会议，本人 亲自出席了公司董事会全部会议，列席 2 次股东大会全部会议。2013 年度本着 勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，我均投了赞成票， 没有反对票和弃权票。在召开会议做出决议之前获取所需要的资料和信息，在会 议上，我认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为会议做出科学 决策起到了积极的作用。

二、 发表独立意见情况

根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，本 人对公司董事会的议案及公司其他事项均没有提出异议，发表独立意见如下：

序号	日期	会议	事项	意见类型
1	2013-01-22	第二届董事 会2013 年第 一次会议	1、审议关于运用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品的议案 2、关于增加泰安市华得软件科技有限责任公司注册资本的议案	同意
2	2013-03-14	第二届董事 会2013 年第 二次会议	1、关于2012 年度总经理工作报告的议案 2、关于2012 年度董事会工作报告的议案 3、关于公司2012 年度报告及其摘要的议案 4、关于2012 年度审计报告的议案	同意

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			5、关于2012 年度财务决算报告的议案 6、关于2012 年度利润分配预案的议案 7、关于2012 年度内部控制自我评价报告的议案 8、关于2012 年度募集资金使用情况专项报告的议案 9、关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项报告的议 案 10、关于2012 年度独立董事述职报告的议案 11、关于聘请2013 年度审计机构的议案 12、关于召开2012 年度股东大会的议案
3	2013-04-22	第二届董事 会2013 年第 三次会议	1、关于2013 年第一季度报告的议案 2、关于使用部分超募资金投资煤矿3G 无线网络多媒体移动通讯系 统项目的议案； 3、关于使用部分超募资金投资矿井粉尘监测、降尘控制与环境评 价系统项目的议案； 4、关于使用部分超募资金投资煤矿井下安全运输系统项目的议案； 5、关于使用部分超募资金投资煤矿智能集成供液系统项目的议案； 6、关于变更公司注册资本的议案； 7、关于修改公司章程的议案； 8、关于召开公司2013 年第一次临时股东大会的议案。	同意
4	2013-8-6	第二届董事 会2013 年第 四次会议	一、关于2013 年半年度报告及其摘要的议案 二、关于聘任2013 年度审计机构的议案 三、关于2013 年半年度审计报告的议案 四、关于2013 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 的议案	同意
5	2013-08-23	第二届董事 会2013 年第 五次会议	1、关于尤洛卡矿业全工程股份有限公司符合向特定对象非公开发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案 2、关于尤洛卡矿业全工程股份有限公司发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金的议案 3、关于本次发行股份及支付现金购买资产不构成关联交易的议案 4、关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的	同意

			规定>第四条规定的议案 5、关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十二 条第二款规定的议案 6、关于签订附生效条件的<非公开发行股份及支付现金购买资产协 议>和<利润补偿协议>的议案 7、关于<尤洛卡矿业全工程股份有限公司发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金预案>的议案 8、关于暂不召开股东大会的议案
6	2013-09-10	第二届董事 会2013 年第 六次会议	1、 《关于尤洛卡矿业安全工程股份有限公司发行股份及支付现金购 买资产并募集配套资金的议案》 2、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与 评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案》 3、《关于<尤洛卡矿业安全工程股份有限公司发行股份及支付现金 购买资产并募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》 4、《关于批准本次重组相关审计报告、盈利预测审核报告及评估等 报告的议案》 5、 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次重大资产重组相关 事宜的议案》 6、《关于签订附生效条件的<非公开发行股份及支付现金买资产协 议之补充协议>的议案》 7、《关于提请召开公司2013 年第二次临时股东大会的议案	同意
7	2013-10-23	第二届董事 会2013 年第 七次会议	1、关于2013 年第三季度报告的议案	同意
8	2013-11-17	第二届董事 会2013 年第 八次会议	1、关于尤洛卡矿业安全工程股份有限公司调整发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金方案的议案	同意
9	2013-12-16	第二届董事 会2013 年第	1、关于使用超募资金（利息）支付田斌等人持有北京富华宇祺信 息技术有限公司53.21%股权之现金对价的议案	同意

九次会议

三、董事会专门委员会工作的情况

为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能。公司董事会下设审计 委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任审计委员会召 集人。在2013年主要履行以下职责：

1、对公司2013年度财务报告的审计工作情况

在报告期内，逐项审议公司审计部提交的审计报告，在2013年度财务报告的 审计工作中，审计委员会与审计机构协商确定财务报告审计工作时间安排，对公 司财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作进展，保持与审计会计师的 联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性并督促 审计工作的如期完成。

2、审计委员会对公司组织开展规范财务会计基础工作专项活动、上市公司 专项治理活动进行了引导、督查，并就相关活动议案进行了审议。

3、审计委员会对公司内控制度检查评估情况

审计委员会对公司内部控制制度认真的检查、评估后，认为：公司现在已建 立了较为完备的内部控制制度体系，并能得到有效实施。公司关于内部控制的自 我评价报告真实客观的反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

四、对公司进行现场调查的情况

2013年，本人按要求深入公司实地现场考察了解公司的生产经营、管理和内 部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使 用、对外投资、对外担保及关联交易等相关事项，多次听取公司管理层对于公司 经营状况和规范运作方面的汇报，加强与公司董事、监事、高级管理人员及相关 人员沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司动态。本人时刻关注 外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，有效的发挥独 立董事的职责。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、本人严格履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查 阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、 会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保 持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。

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2、对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通， 深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行 情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及 时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出决策所需的情况和 资料，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效的履行了自己的职责，保 护投资者权益。

3、作为公司董事会审计委员会召集人，按照《公司法》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履行职责；通过审计委员会 的工作，认真组织核查和内部审计，切实保护投资者特别是中小投资者的权益。 六、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度， 加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益 保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全 面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社 会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建 议，并促进公司进一步规范运作。

七、其他工作

1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

本人已连续担任两届董事会独立董事，根据深交所相关规定，本人将在第二 届董事会任期结束后，不再担任尤洛卡独立董事。最后，对公司董事会、经营班 子和相关人员给予的积极有效配合和支持，表示敬意和衷心感谢。

独立董事: 徐兰云

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