Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Board/Management Information 2012

Feb 27, 2012

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 2011年度独立董事述职报告

（曹茂永）

各位股东及股东代表：

本人作为尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“公司”） 第二届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《关于 在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的 规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案 进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董 事及各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的 相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另 一方面发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公 司的战略规划、提名任命、薪酬激励等工作提出了意见和建议。现就 本人2011 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席公司董事会及股东大会的情况

1、2011 年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定 程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序， 合法有效。

2、出席董事会情况

报告期内，本人亲自出席了所有应出席的董事会会议，没有委托

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其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董 事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。本人认为公司董事会的 召集召开符合法定程序，所议内容，合法有效，故对2011 年度公司 董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没

有反对、弃权的情形。

姓名	应出席次数	现场出席次数	以通讯表决方式参加次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未出席会议
曹茂永	6	6	0	0	0	否

3、出席股东大会情况

报告期内，本人参加了公司召开的 2010 年度股东大会、2011 年 第一次临时股东大会、2011 年第二次临时股东大会。

姓名	应出席次数	现场出席次数	以通讯表决方式参加次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未出席会议
曹茂永	3	3	0	0	0	否

二、 发表独立意见情况

根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有 关规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出 具了书面意见：

1、对公司第一届董事会2011 年第一次会议审议的《关于公司董 事会换届选举及提名董事候选人的议案》《关于公司第二届董事会成 员薪酬的议案》发表了独立意见。

• 2、对公司第二届董事会2011 年第一次会议审议的《关于聘任公

• 司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理及财务总监的议案》、《关 于聘任公司董事会秘书的议案》发表了独立意见。

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3、对公司第二届董事会2011 年第二次会议审议的《关于聘任董 事会秘书兼副总经理的议案》发表了独立意见。

4、对公司第二届董事会2011 年第三次会议审议的《关于使用部 分超募资金在北京设立全资子公司的议案》发表了独立意见。

5、对公司第二届董事会2011 年第四次会议审议的《关于使用部 分超募资金在上海设立全资子公司的议案》发表了独立意见。

6、对公司第二届董事会2011 年第五次会议审议的《关于运用自 有闲置资金购买短期银行保本理财产品的议案》发表了独立意见。

7、经认真核查和审阅有关材料，本着实事求是的态度对公司在 2011 年上半年度的控股股东及其关联方是否占用公司资金的情况、 公司对外担保情况及公司关联交易事项进行了认真核查，发表专项说 明及独立意见。

8、经认真审阅公司的有关材料，本着实事求是的态度对公司在 2010年年度内控股股东及其关联方是否占用公司资金的情况以及公 司对外担保情况、董事会关于2010年内部控制的自我评价报告、聘任 2011年度审计事务师的议案、2010年关联交易情况及对外担保情况等 进行了认真核查，发表专项说明及独立意见。

三、董事会专门委员会工作情况

为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能。公司董事 会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。 本人担任战略委员会召集人、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委 员。在2011年主要履行以下职责：

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1、战略委员会工作情况。作为战略发展委员会的委员召集人， 时刻关注公司所在行业的政策导向及市场变动情况，与其他委员共同 对公司的发展战略规划进行研究并提出建议。2011年度，本人共主持 召开了3次战略委员会会议，亲自出席3次，确定了公司的发展战略： 即“一个坚持、两个转变”。配合新战略，提出“南销、北研、中产” 新经营布局，为尤洛卡今后发展确定了方向和目标。

2、提名委员会工作情况。2011年度，公司共召开了3次提名委员 会会议，本人亲自出席3次，会议审议通过了《关于提名公司总经理 的议案》、《关于聘任公司副总经理及财务总监的议案》、关于聘任 公司董事会秘书的议案》、《关于聘任董事会秘书兼副总经理的议案》。

3、薪酬与考核委员会工作情况。本人作为薪酬与考核委员会委 员，对董事和高级管理人员的考核标准进行研究，切实履行董事职责， 确保公司董事和高级管理人员的资格符合相关要求。2011年度，公司 共召开了3次薪酬与考核委员会会议，亲自出席3次，会议审议通过了 《关于公司第二届董事会成员薪酬的议案》。

四、对公司进行现场调查的情况

2011年度，本人重点对公司的发展战略、经营布局、研发工作等 进行了多次现场考察（工作的时间超过10个工作日），提出了积极建 议；同时也对生产经营状况、财务状况、企业管理、企业文化等建设 及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过电话和邮件，与 公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关 注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相

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关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营 情况。

五、在保护投资者权益方面所做的其它工作

1、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关 注公司经营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行 了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供 的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行 使表决权。

2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证 券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要 求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规 定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

六、培训和学习情况

本人积极参加公司组织的各种培训，认真学习相关法律法规、规 章制度及规范性文件，特别是中国证监会、山东省证监局以及深圳证 券交易所出台的相关规定，加深了对规范公司法人治理结构和保护社 会公众投资者合法权益的重要性、必要性的认识与理解，提高了维护 公司利益和投资者合法权益的能力，增强了自觉保护社会公众股股东 权益的思想意识。

七、其它工作情况

1、报告期内，没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其 他事项提出异议；

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• 2、报告期内，没有提议召开董事会情况发生；也没有向董事会

• 提议召开临时股东会。

  • 3、报告期内，没有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

4、报告期内，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发 生。

作为公司的独立董事，本人在股东赋予本人权利的各个方面忠实 地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，发挥个人专长， 为公司的健康发展提供了有价值的参考意见。2012 年本人将继续本 着诚信及勤勉的精神，严格按照法律法规的要求，切实发挥独立董事 的作用，为保持公司持续稳定发展和维护广大投资者的权益，发挥应 有的作用。

最后，对公司董事会、经营班子和相关人员给予的积极有效配合 和支持，表示敬意和衷心感谢。

独立董事：曹茂永（签字）：

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