Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Board/Management Information 2012

Feb 27, 2012

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告

(徐兰云)

各位股东及股东代表:

本人作为尤洛卡矿业安全工程股份有限公司(以下简称 “公司”) 第二届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》 等相关法律、法规、规章及公司制度的规定和要求，在2011 年度工 作中诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真仔细审 阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出了许多合理建 议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努 力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据中 国证监会发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》有关要求，现就本 人2011 年度履行独立董事职责情况汇报如下:

一、 出席公司董事会及股东大会的情况

1、2011 年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定 程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序， 合法有效。

2、出席董事会情况

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报告期内，本人亲自出席了所有应出席的董事会会议，没有委托 其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董 事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。本人认为公司董事会的 召集召开符合法定程序，所议内容，合法有效，故对2011 年度公司 董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没 有反对、弃权的情形。

姓名	应出席 次数	现场出席 次数	以通讯表决方 式参加次数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续两次 未出席会议
徐兰云	6	6	0	0	0	否

3、出席股东大会情况

报告期内，本人参加了公司召开的 2010 年度股东大会、2011 年 第一次临时股东大会、2011 年第二次临时股东大会。

姓名	应出席 次数	现场出席 次数	以通讯表决方 式参加次数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续两次 未出席会议
徐兰云	3	3	0	0	0	否

二、 发表独立意见情况

根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有 关规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出 具了书面意见：

1、对公司第一届董事会2011 年第一次会议审议的《关于公司董 事会换届选举及提名董事候选人的议案》《关于公司第二届董事会成 员薪酬的议案》发表了独立意见。

2、对公司第二届董事会2011 年第一次会议审议的《关于聘任公 司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理及财务总监的议案》、《关

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于聘任公司董事会秘书的议案》发表了独立意见。

3、对公司第二届董事会2011 年第二次会议审议的《关于聘任董 事会秘书兼副总经理的议案》发表了独立意见。

4、对公司第二届董事会2011 年第三次会议审议的《关于使用部 分超募资金在北京设立全资子公司的议案》发表了独立意见。

5、对公司第二届董事会2011 年第四次会议审议的《关于使用部 分超募资金在上海设立全资子公司的议案》发表了独立意见。

6、对公司第二届董事会2011 年第五次会议审议的《关于运用自 有闲置资金购买短期银行保本理财产品的议案》发表了独立意见。

7、经认真核查和审阅有关材料，本着实事求是的态度对公司在 2011 年上半年度的控股股东及其关联方是否占用公司资金的情况、 公司对外担保情况及公司关联交易事项进行了认真核查，发表专项说 明及独立意见。

8、经认真审阅公司的有关材料，本着实事求是的态度对公司在 2010年年度内控股股东及其关联方是否占用公司资金的情况以及公 司对外担保情况、董事会关于2010年内部控制的自我评价报告、聘任 2011年度审计事务师的议案、2010年关联交易情况及对外担保情况等 进行了认真核查，发表专项说明及独立意见。

三、董事会专门委员会工作的情况

为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能。公司董事 会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。 本人担任审计委员会召集人。在2011年主要履行以下职责：

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审计委员会工作情况，2011年度，本人主持召开了6次审计委员 会会议，亲自出席6次，会议分别讨论并审核了公司以下事项：《公 司未经审计的2010年财务报表》、《2010年度内部审计工作报告》、 《2010 年度财务报告》、《2010年度财务决算报告》、《公司控股 股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说明》、《2010年度募集 资金存放与使用情况的专项说明》、《2010 年度内部控制自我评价 报告》、《关于公司聘请会计师事务所的议案》、《立信大华会计师 事务所有限公司从事2010年度公司审计工作的总结报告》、《2011 年第一季度财务报表》、《2011年度第一季度内审部工作报告》、《关 于2011年第一季度募集资金使用情况的报告》、《关于提名公司内审 部负责人的议案》、《2011年半年度财务报表》、《2011年度半年度 内审部工作报告》、《关于2011年半年度募集资金使用情况的报告》、 《2011年第三季度财务报表》、《2011年度第三季度内审部工作报告》、 《关于2011年第三季度募集资金使用情况的报告》，并对公司内审部 工作进行指导，形成决议并提交董事会。

四、对公司进行现场调查的情况

作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2011年度，本人在 公司工作的时间超过10个工作日，对公司进行了多次实地现场考察、 沟通，了解、指导公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮 件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系， 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司 的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产

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经营情况。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策 的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公 司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的会计专业知识，独立、 客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切 实维护公司和股东的合法权益。

2、作为公司董事会审计委员会召集人，按照《公司法》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履行 职责；通过审计委员会的工作，认真组织核查和内部审计，切实保护 投资者特别是中小投资者的权益。

3、持续关注公司的信息披露工作，督促有关人员严格按照《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定， 真实准确、及时完整地做好信息披露工作。

六、培训和学习情况

加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其 它相关文件，积极参加公司组织的培训，加深对相关法规的认识和理 解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更 好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自 觉保护社会公众股东权益的思想意识。

七、其他工作

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2011 年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召 开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义 务。故2011 年度本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务 所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

在2011 年工作中，公司董事会及相关人员在本人工作中给予积 极有效的配合和支持，谨表示感谢。2012 年本人将继续恪尽职守， 勤勉尽责履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东 特别是中小股东的合法权益。

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 独立董事: 徐兰云 2012 年2 月26 日

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