Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Audit Report / Information 2017

Apr 23, 2018

关于尤洛卡精准信息工程股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告

瑞华核字 [ 2018 ] 37050015 号

目 录 ··························································································· 1 、 鉴证报告 1 2 、 关于 2017 年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 ················· 3

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尤洛卡精准信息工程股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

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通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing 邮政编码（ Post Code ）： 100077 电话（ Tel ）： +86(10)88095588 传真（ Fax ）： +86(10)88091199

关于尤洛卡精准信息工程股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告

瑞华核字 [2018] 37050015 号

尤洛卡精准信息工程股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的尤洛卡精准信息工程股份有限公司（以下简称“精 准信息公司”）截至 2017 年 12 月 31 日止的《董事会关于 2017 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。

按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，编制《董事会关于 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证 言以及我们认为必要的其他证据，是精准信息公司董事会的责任。我们的责任是 在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于 2017 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于 2017 年度募 集资金存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在 执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我 们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，精准信息公司截至 2017 年 12 月 31 日止的《董事会关于 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会 发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

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尤洛卡精准信息工程股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。

本鉴证报告仅供精准信息公司 2017 年年度报告披露之目的使用，不得用作 任何其他目的。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王传顺

· 中国 北京 中国注册会计师：郭冬梅

2018 年 4 月 22 日

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尤洛卡精准信息工程股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

尤洛卡精准信息工程股份有限公司 董事会关于 2017 年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，尤洛卡精准信息工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会编制了截至 2017 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专 项报告。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位及股本沿革情况

尤洛卡精准信息工程股份有限公司（以下简称“本公司”）原注册资本为 3,100 万元，经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2010]955 号文核准， 本公司于 2010 年 7 月 26 日公开发行人民币普通股（ A 股）股票 1,034.00 万股，每股发 行价 48.65 元。本公司共募集资金 50,304.10 万元，扣除发行费用 39,651,540.00 元，本公司实际募集资金净额为 463,389,460.00 元。经此发行，本公司注册资 本变更为 4,134.00 万元。

2011 年 3 月 30 日，本公司实施了资本公积金转增股本的议案，向全体股东 以资本公积金每 10 股转增 15 股，至此，本公司股本由 4,134.00 万元增加至 10,335.00 万元。 2011 年 5 月 31 日本公司完成了在山东省工商行政管理局的变 更登记手续，同时，将公司名称由山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司变更登 记为：尤洛卡矿业安全工程股份有限公司。

2013 年 4 月 22 日公司实施了 2012 年度的权益分派方案，以资本公积向全 体股东每 10 股转增 10 股，至此，公司总股本由 10,335.00 万股增加至 20,670.00 万股。 2013 年 6 月 4 日公司完成了工商变更登记手续，注册资本由 10,335.00 万元变更登记为 20,670.00 万元。

2014 年公司实施发行股份及支付现金购买资产，对富华宇祺原股东发行的 7,899,453 股份已完成登记，计入公司总股本。 2014 年 6 月 25 日公司完成了工 商变更登记手续，注册资本由 20,670.00 万元变更登记为 214,599,453.00 元。 2016 年 5 月 25 日，公司实施了 2015 年度利润分配方案，以 2015 年 12

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尤洛卡精准信息工程股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

月 31 日公司总股本 214,599,453 股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 1 元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，以总股本 214,599,453 股为 基数向全体股东每 10 股转增 15 股，转增后公司总股本将增加至 536,498,632 股。

2016 年 9 月 27 日，公司取得中国证监会下发的《关于核准尤洛卡精准信 息工程股份有限公司向李巍屹等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证 监许可［ 2016 ］ 2040 号），核准公司向李巍屹发行 47,381,516 股份、向李继昌 发行 16,812,796 股份、向李巍岩发行 16,812,796 股份、向王敬芝发行 15,284,360 股份、向李巍峰发行 5,604,266 股份购买长春师凯科技有限责任公 司 100% 股权，同时核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 18,000 万元。 2016 年 10 月 18 日，公司收到长春师凯科技有限责任公司 100% 股权，按照 6.33 元 / 股的价格非公开发行人民币普通股 101,895,734 股支付交易对价 645,000,000 元，本次增资后尤洛卡注册资本增加为 638,394,366 元； 2016 年 12 月 23 日，公司非公开发行人民币普通股（ A 股） 22,004,889 股，每股面值 人民币 1 元，每股发行价格为人民币 8.18 元。本次发行募集配套资金人民币 179,999,992.02 元，扣除发行费用后实际募集资金净额人民币 172,777,987.13 元。本次发行后公司的注册资本为人民币 660,399,255.00 元。

2017 年 1 月 18 日召开第三届董事会 2017 年第一次会议、 2017 年 2 月 16 日召开 2017 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司名称及经营范 围的议案》， 2017 年 3 月 24 日，公司名称在山东省工商行政管理局变更登记为： 尤洛卡精准信息工程股份有限公司。

2017 年 11 月 8 日，公司分别召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事 会第六次会议，审议通过了《关于公司 < 限制性股票激励计划（ 2017-2019 ）（草 案） > 及其摘要的议案》、《关于公司 < 限制性股票激励计划（ 2017-2019 ）实施考 核管理办法 > 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励 计划（ 2017-2019 ）有关事项的议案》，上述议案经 2017 年第二次临时股东大会 审议通过。公司于 2017 年 11 月 29 日分别召开第四届董事会 2017 年第七次会 议和第四届监事会 2017 年第七次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励 计划（ 2017-2019 ）授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的 议案》，确定了 2017 年 11 月 29 日为授予日，向符合条件的 174 名激励对象授 予 888 万股限制性股票，公司董事会实施并完成了激励计划的授予、登记工作。

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尤洛卡精准信息工程股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

至此公司注册资本变更为人民币 669,279,255.00 元。

（二）募集资使用及余额情况

（ 1 ）截至 2017 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 47,052.36 万元，其中： 2010 年度使用募集资金 7,122.92 万元； 2011 年度使用募集资金 20,973.29 万元； 2012 年度使用募集资金 5,445.13 万元； 2013 年度使用募集 资金 2,014.82 万元； 2014 年度使用募集资金 6,586.95 万元， 2015 年度使用 募集资金 4,246.79 万元， 2016 年度使用募集资金 472.24 万元， 2017 年度使用 募集资金 190.22 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 2,137.76 万元（含已得存款利息）。

（ 2 ） 2016 年 12 月公司收到第二次募集资金人民币 18,000.00 万元，截 至 2017 年 12 月 31 日利息收入 75.60 万元， 2016 年度使用募集资金 5,500.00 万元， 2017 年度使用募集资金 12,500.00 万元，存款利息 75.60 万元已转入流 动资金。截至 2017 年 12 月 31 日募集资金无余额。

二、募集资金存放和管理情况

（一）管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者 的 利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理 暂 行办法》及深圳证券交易所发布的《创业板上市公司规范运作指引》、《上市 公司 募集资金管理办法》等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》（以下 简称“管理制度”）。 根据《管理制度》的要求，结合公司经营需要，本公司对 募集资金实行专户存 储，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款 专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资 料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

公司分别与中国工商银行股份有限公司泰安分行、兴业银行股份有限公司济 南 分行、北京子公司、上海子公司及保荐机构国海证券有限责任公司签订《募 集资金 三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》；公司与兴业银行股份有限公 司泰安支行、东兴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了 各方的权利和义务。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协 议、深圳证 券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议、四方 监管协议的履行不存在问题。

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尤洛卡精准信息工程股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

根据本公司与国海证券有限责任公司签订的《募集资金三方监管协议》，以 及 北京子公司、上海子公司签订的《募集资金四方监管协议》，公司单次或 12 个 月 内从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 1,000 万元以上的或累计从募 集资金 存款户中支取的金额达到募集资金总额的 10% 的，公司应当以书面形式 通知保荐代表人，同时保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业 银行查询募集资金专户资料。

根据公司与兴业银行股份有限公司泰安分行、东兴证券股份有限公司签订 的 《募集资金三方监管协议》，公司单次或 12 个月内从募集资金存款户中支取 的金 额达到人民币 1,000 万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达 到募集资 金总额的 10% 的，兴业银行应当及时以传真方式通知独立财务顾问， 同时财务顾问 主办人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募 集资金专户资料。

公司严格按照《募集资金管理制度》以及《募集资金三方监管协议》、《募集 资金四方监管协议》等的规定存放、使用募集资金，《募集资金管理制度》、《募 集资金三方监管协议》以及《募集资金四方监管协议》均得到了有效执行，截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金的管理不存在违规行为。 （二）、专户存储情况

截至 2017 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

		金额单位：人民币元	金额单位：人民币元
银行名称	账号	年末余额	存储方式
兴业银行股份有限公司济南分行	376010100100486190	201,632.46	活期
兴业银行股份有限公司济南分行	376010100100486190	14,000,000.00	定期
中国工商银行股份有限公司泰安分行	1604012129100005771	0.01	活期
中国工商银行股份有限公司泰安分行	1604012129100005771	7,175,990.97	定期
兴业银行股份有限公司泰安分行	376010100100291345	0.00	活期
合 计		21,377,623.44

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1 、 附表 2 ）

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尤洛卡精准信息工程股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

不适用。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

• 1 、公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。

• 2 、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

尤洛卡精准信息工程股份有限公司董事会

2018 年 4 月 22 日

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尤洛卡精准信息工程股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

附表1：	附表1：
募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：尤洛卡精准信息工程股份有限公司								金额单位：人民币万元
募集资金总额			46,338.95		本年度投入募集资金总额				190.22
报告期内变更用途的募集资金总额			不适用		已累计投入募集资金总额				47,052.36
累计变更用途的募集资金总额			不适用
累计变更用途的募集资金总额比例			不适用
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额 (1)	本年度投入金 额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末投 资进度 （%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1、煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改 造项目	否	15,039.48	11,823.48		11,823.48	100.00%	2012-12-31	572.65	否	否
承诺投资项目小计		15,039.48	11,823.48		11,823.48	100.00%		572.65
超募资金投向
1、国家工程技术研究中心筹建项目	否	3,000.00	6,216.00		6,216.00	100.00%	2015-12-31		不适用	否
2、煤矿安全监测新产品研发和生产项目	否	2,400.00	2,400.00		2,400.00	100.00%	2012-12-31	231.00	是	否
3、煤矿综采工作面乳化液全自动配液装 置及乳化液高压自动反冲洗过滤站装置 研发和生产项目	否	1,800.00	1,800.00		1,800.00	100.00%	2012-12-31	189.39	是	否
4、煤矿顶板充填材料项目	否	5,300.00	5,300.00		5,300.00	100.00%	2012-12-31	-96.71	否	否

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尤洛卡精准信息工程股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额 (1)	本年度投入金 额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末投 资进度 （%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
4、煤矿顶板充填材料项目	否	5,300.00	5,300.00		5,300.00	100.00%	2012-12-31	-96.71	否	否
5、尤洛卡（北京）矿业工程技术研究有 限公司	否	5,000.00	5,000.00		5,000.00	100.00%	2012-12-31	1,671.87	是	否
6、尤洛卡（上海）国际贸易有限公司	否	2,000.00	2,000.00		2,000.00	100.00%	2012-12-31	-172.99	否	否
7、煤矿3G无线网络多媒体移动通讯系统 项目	否	2,000.00	2,000.00		2,000.00	100.00%	2015-12-31		否	否
8、矿井粉尘监测、降尘控制与环境评价 系统项目	否	800.00	800.00		800.00	100.00%	2015-12-31		否	否
9、煤矿井下安全运输系统项目	否	4,200.00	4,200.00		4,200.00	100.00%	2015-12-31	126.07	否	否
10、煤矿智能集成供液系统项目（使用 募集资金利息50.53万元）	否	1,750.00	1,750.00	190.22	1,457.05	83.26%	2015-12-31		否	否
11、支付田斌等人持有富华宇祺53.21% 股权之现金对价项目（使用募集资金利 息）	否	955.83	955.83		955.83	100.00%	2014-12-31	804.61	是	否
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）		3,100.00	3,100.00		3,100.00	100.00%
超募资金投向小计		25,105.83	25,105.83	190.22	24,812.88	98.83%		2,332.85
合计		47,345.31	47,345.31	190.22	47,052.36	99.38%		3,325.89

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尤洛卡精准信息工程股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

未达到计划进度或预计收益的情况和原因	未达到计划进度或预计收益的情况和原因	未达到计划进度或预计收益的情况和原因	未达到计划进度或预计收益的情况和原因	所投项目均按计划进度进行，部分项目未达到预期效益的主要原因是国家推行煤矿去产能政策造成近 几年煤炭市场低迷。
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况				截至报告期末，所有IPO超募资金所投项目均已完成投入，并达到可使用状态。截至2017年12月31日节 余的少量资金及历年所形成的利息收入共计2,137.76万元（具体金额以资金转出当日银行结息余额为 准），经第四届董事会2018年第1次会议审议通过（尚需2017年度股东大会批准），永久性补充流动资 金。公司超募资金专户将随之注销。
募集资金投资项目实施地点变更情况				不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况				公司将“煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目”中投资3,216.00万元的一个子项目“研发试验中 心建设”，并入“国家工程技术研究中心项目（超募）”中实施。该调整事项已经公司2010年9月9日 的临时股东大会审议批准。
募集资金投资项目先期投入及置换情况				1、2010年8月21日，公司董事会批准，并经立信大华会计师事务所有限公司出具立信大华核字【2010】 2242号审核报告核验，公司用募集资金置换先期投入23,755,672.49元。 2、2017年1月18日，公司第三届董事会2017年第一次会议、第三届监事会2017年第一次会议审议通过《 关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金6,060.00万元置换 先行支付的资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				煤矿智能集成供液系统项目（使用募集资金利息50.53万元）截至2017年12月31日，已经达到可使用状 态。节余资金292.95万元。
				结余原因：部分工艺改进，控制材料成本，降低费用，减少了总开支。
尚未使用的募集资金用途及去向				截至2017年12月31日，公司已经安排使用，尚未实际使用的募集资金均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况				不适用

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尤洛卡精准信息工程股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

附表2：	附表2：
募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：尤洛卡精准信息工程股份有限公司								金额单位：人民币万元
募集资金总额			18,000.00		本年度投入募集资金总额				12,500.00
报告期内变更用途的募集资金总额			不适用		已累计投入募集资金总额				18,000.00
累计变更用途的募集资金总额			不适用
累计变更用途的募集资金总额比例			不适用
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额 (1)	本年度投入金 额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末投 资进度 （%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
支付李巍屹等人持有师凯科技 100%股权之现金对价及补充流动 资金项目	否	18,000.00	18,000.00	12,500.00	18,000.00	100.00%	2017-12-31	6,777.35	是	否
承诺投资项目小计		18,000.00	18,000.00	12,500.00	18,000.00	100.00%		6,777.35
超募资金投向小计
合计		18,000.00	18,000.00	12,500.00	18,000.00	100.00%		6,777.35

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尤洛卡精准信息工程股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

未达到计划进度或预计收益的情况和原因	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

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