Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Audit Report / Information 2014

Apr 23, 2015

关于尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 瑞华核字 [ 2015 ] 37050014 号

目	录
1、	鉴证报告···········································································	1
2、	关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告················	3

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通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8 号院7 号楼中海地产广场西塔5-11 层

Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing 邮政编码（Post Code）：100077 电话（Tel）：+86(10)88095588 传真（Fax）：+86(10)88091199

关于尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告

瑞华核字 [2015]37050014 号

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“尤 洛卡公司”）截至 2014 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实 际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。

按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》， 提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我 们认为必要的其他证据，是尤洛卡公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证 工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》 发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度 存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴 证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为 必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，尤洛卡矿业安全工程股份有限公司截至 2014 年 12 月 31 日止

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的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公 告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有 关规定编制。

本鉴证报告仅供尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 2014 年年度报告披露之 目的使用，不得用作任何其他目的。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

中国注册会计师：王传顺

· 中国 北京 中国注册会计师：江涛

二〇一五年四月二十二日

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尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会编制了截至 2014 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专 项报告。

一、 募集资金基本情况

本公司原注册资本为 3,100 万元，经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2010]955 号文核准， 本公司于 2010 年 7 月 26 日公开发行人民币普通股（ A 股）股票 1,034 万股，每股发行价 48.65 元。本公司共募集资金 503,041,000.00 万元，扣除发行费用 39,651,540.00 元，本公司实际募集资金净额为 463,389,460.00 元。

截止 2014 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 42,143.11 万元， 其中： 2010 年度使用募集资金 7,122.92 万元； 2011 年度使用募集资金 20,973.29 万元； 2012 年度使用募集资金 5,445.13 万元； 2013 年度使用募集资金 2,014.82 万元； 2014 年度使用募集资金 6,586.95 万元。截止 2014 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 6,569.38 万元（含已得存款利息）。

二、 募集资金存放和管理情况

1 、资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资 者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理 暂行办法》及深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司募集 资金管理办法》等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》。根据《管理制 度》的要求，结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，对募集资金 的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设 募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资 金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与国海证券有限责任公司 签订的《募集资金三方监管协议》，以及北京子公司、上海子公司签订的《募集

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资金四方监管协议》，公司单次或 12 个月内从募集资金存款户中支取的金额达 到人民币 1000 万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金 总额的 10% 的，公司应当以书面形式通知保荐代表人，同时保荐代表人可以根 据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。

2 、募集资金在各银行账户的存储情况

截至 2014 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	期末余额	存储方 式
兴业银行股份有限公司济南分行	376010100100486190	78.69	活期
兴业银行股份有限公司济南分行	376010100100486190	47,779,000.00	定期
中国工商银行股份有限公司泰安分 行	1604012129100005771	0	活期
中国工商银行股份有限公司泰安分 行	1604012129100005771	17,914,743.38	定期
合 计		65,693,822.07

三、 本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1 ）。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

不适用

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

• 1 、公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。

• 2 、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司董事会

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二○一五年四月二十二日

附表1：	附表1：
募集资金使用情况对照表
2014年度
编制单位：尤洛卡矿业安全工程股份有限公司								金额单位：人民币万元
募集资金总额			46,338.95		本年度投入募集资金总额				6,568.95
报告期内变更用途的募集资金总额			不适用		已累计投入募集资金总额				42,143.11
累计变更用途的募集资金总额			不适用
累计变更用途的募集资金总额比例			不适用
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额 (1)	本年度投入金 额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末投 资进度 （%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项 目	否	15,039.48	11,823.48		11,823.48	100.00%	2012-12-31	140.69	是	否
承诺投资项目小计		15,039.48	11,823.48		11,823.48	100.00%		140.69
超募资金投向
1、国家工程技术研究中心筹建项目	否	3,000.00	6,216.00	1,487.05	5,071.39	81.59%	2013-12-31		不适用	否
2、煤矿安全监测新产品研发和生产项目	否	2,400.00	2,400.00	266.24	2,400.00	100.00%	2012-12-31	12.99	是	否

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3、煤矿综采工作面乳化液全自动配液装置 及乳化液高压自动反冲洗过滤站装置研发 和生产项目	否	1,800.00	1,800.00	93.72	1,800.00	100.00%	2012-12-31	370.62	是	否
4、煤矿顶板充填材料项目	否	5,300.00	5,300.00		5,300.00	100.00%	2012-12-31	-287.33	是	否
5、煤矿3G无线网络多媒体移动通讯系统项 目	否	2,000.00	2,000.00	229.10	311.35	15.57%	2015-12-31		不适用	否
6、矿井粉尘监测、降尘控制与环境评价系 统项目	否	800.00	800.00	97.29	104.33	13.04%	2015-12-31		不适用	否
7、煤矿智能集成供液系统项目	否	1,750.00	1,750.00	53.21	76.73	4.38%	2015-12-31		不适用	否
8、煤矿井下安全运输系统项目	否	4,200.00	4,200.00	3,404.51	4,200.00	100.00%	2015-12-31			否
9、在上海设立全资子公司	否	2,000.00	2,000.00		2,000.00	100.00%	2012-12-31	-69.65	是	否
10、在北京设立全资子公司	否	5,000.00	5,000.00		5,000.00	100.00%	2012-12-31	2,084.95	是	否
11、支付田斌等人持有富华宇祺53.21%股 权之现金对价项目（使用募集资金利息）	否	955.83	955.83	955.83	955.83	100.00%	2014-1-1		不适用	否
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）		3,100.00	3,100.00		3,100.00	100.00%
超募资金投向小计		32,305.83	35,521.83	6,586.95	30,319.63	85.35%		2,111.58
合计		47,345.31	47,345.31	6,586.95	42,143.11	89.01%		2,252.27
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				国家工程技术研究中心筹建项目正在建设中，因土地手续批复时间延长，影响了工程完工时间。
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用

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超募资金的金额、用途及使用进展情况	本公司超募资金31,299.47万元，已全部安排实施项目；其中，部分项目已经实施完毕交付使用并产 生收益。目前，尚在实施过程中的项目有： 1. 公司的“国家工程技术研究中心筹建项目”，调整后计划投资总额6,216万元。截止2014年12月31 日累计投入5,071.39万元，占该项目投资总额的81.59 %，该项目主体工程已经完成，现正在进行室 内外装修及室内设施配套工程，即将投入使用。 2. 煤矿3G无线网络多媒体移动通讯系统项目，计划投资2,000万元，截止2014年12月31日该项目实际 投资229.1万元，占该项目投资总额的15.57 %.该项目部分产品已经拿到安标证书，正在进行推广试 销，另外部分产品正在按计划研发试制中，预计2015年内实现生产和销售。 3. 矿井粉尘监测、降尘控制与环境评价系统项目，计划投资800万元，截止2014年12月31日该项目实 际投资97.29万元，占该项目投资总额的13.04 %.该项目正在按计划实施中，该项目的部分产品预计 2015年实现销售。 4.煤矿智能集成供液系统项目，计划总投资1,750万元，其中计划使用超募资金本金1,699.47万元， 使用利息收入50.53万元。截止2014年12月31日该项目实际投资76.73万元，占该项目超募资金本金 1,699.47万元的4.51 %.该项目的部分产品已试制完成，即将进入推广销售。 5.煤矿井下安全运输系统项目，计划投资4,200万元，截止2014年12月31日，该项目实际投资4,200 万元， 占该项目投资总额的100 %.该项目产品已在矿上推广试用。
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	公司将“煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目”中投资3,216.00万元的一个子项目“研发试验中心建 设”，并入“国家工程技术研究中心项目（超募）”中实施。上述实施方式调整事宜已经公司2010年8月21 日的一届三次董事会和2010年9月9日的2010年第二次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2010年8月21日，经公司第一届董事会第三次会议审议通过，并经立信大华会计师事务所有限公司出具 立信大华核字【2010】2242号审核报告核验，公司用募集资金置换先期投入23,755,672.49元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截止2014年12月31日，公司尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的其他情况	不适用

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