Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Audit Report / Information 2013

Mar 27, 2014

关于尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告

瑞华核字 [ 2014 ] 第 37050018 号

目 录 1、 鉴证报告  1 2 、 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告  3

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通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8 号院7 号楼中海地产广场西塔5-11 层 Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing 邮政编码（Post Code）：100077 电话（Tel）：+86(10)88095588 传真（Fax）：+86(10)88091199

关于尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告

瑞华核字 [2014] 第 37050018 号

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“尤 洛卡公司”）截至 2013 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实 际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。

按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》， 提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我 们认为必要的其他证据，是尤洛卡公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证 工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》 发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度 存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴 证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为 必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，尤洛卡公司截至 2013 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资 金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证

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监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上 市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。

本鉴证报告仅供尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 2013 年年度报告披露之 目的使用，不得用作任何其他目的。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：江 涛

· 中国 北京 中国注册会计师：郭冬梅

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尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会编制了截至 2013 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专 项报告。

一、募集资金基本情况

本公司原注册资本为 3,100 万元，经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2010]955 号文核准， 本公司于 2010 年 7 月 26 日公开发行人民币普通股（ A 股）股票 1,034 万股，每股发行价 48.65 元。本公司共募集资金 50,304.10 万元， 扣除发行费用 39,651,540.0 元，本公司实际募集资金净额为 463,389,460.00 元。

截止 2013 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 35,556.16 万元， 其中： 2010 年度使用募集资金人民币 7,122.92 万元； 2011 年度使用募集资金 人民币 20,973.29 万元； 2012 年度使用募集资金人民币 5,445.13 万元； 2013 年度使用募集资金人民币 2,014.82 万元。截止 2013 年 12 月 31 日，募集资金 已经全部安排使用计划，另外安排募集资金利息使用计划 1,006.36 万元。尚未 实际使用余额为人民币 12,734.75 万元（含已得利息）。

二、募集资金存放和管理情况

1 、资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者 的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂 行办法》及深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司募集资 金管理办法》等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》。根据《管理制度》 的要求，结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使 用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集

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资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管 理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与国海证券有限责任公司签订 的《募集资金三方监管协议》，以及北京子公司、上海子公司签订的《募集资金 四方监管协议》，公司单次或 12 个月内从募集资金存款户中支取的金额达到人 民币 1000 万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额 的 10% 的，公司应当以书面形式通知保荐代表人，同时保荐代表人可以根据需 要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。

2 、募集资金在各银行账户的存储情况 截至 2013 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

		金额单位：人民币元	金额单位：人民币元
银行名称	账号	期末余额	存储方式
兴业银行股份有限公司济南分行	376010100100486190	4,833.02	活期
兴业银行股份有限公司济南分行	376010100100486190	95,443,771.37	定期
中国工商银行股份有限公司泰安分行	1604012129100005771	0.00	活期
中国工商银行股份有限公司泰安分行	1604012129100005771	31,898,851.76	定期
合 计		127,347,456.15

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金的实际使用情况参见 “ 募集资金使用情况对照表 ” （附表 1 ）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

不适用

五、募集资金使用及披露中存在的问题

• 1 、公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。

• 2 、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司董事会

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二○一四年三月二十六日

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附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

2013 年度

编制单位：尤洛卡矿 业安全工程股份有 限公司

金额单位：人民币万元

限公司	限公司	限公司
募集资金总额			46,338.95		本年度投入募集资金总额				2,014.82
报告期内变更用途的募集资金总额			不适用		已累计投入募集资金总额				35,556.16
累计变更用途的募集资金总额			不适用
累计变更用途的募集资金总额比例			不适用
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已变更项目（含 部分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资总额 (1)	本年度投入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
煤矿顶板安全监控 设备扩建及技术改 造项目	否	15,039.48	11,823.48	3.23	11,823.48	100.00%	2012-12-31	2,795.08	是	否
承诺投资项目小计		15,039.48	11,823.48	3.23	11,823.48	100.00%		2,795.08
超募资金投向
1、国家工程技术研 究中心筹建项目	否	3,000.00	6,216.00	295.23	3,584.34	57.66%	2013-12-31		否	否

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2、煤矿安全监测新 产品研发和生产项 目	否	2,400.00	2,400.00	514.61	2,133.76	88.91%	2012-12-31	92.82	是	否
3、煤矿综采工作面 乳化液全自动配液 装置及乳化液高压 自动反冲洗过滤站 装置研发和生产项 目	否	1,800.00	1,800.00	146.42	1,706.28	94.79%	2012-12-31	380.79	是	否
4、煤矿顶板充填材 料项目	否	5,300.00	5,300.00	147.03	5,300.00	100.00%	2012-12-31	423.44	是	否
5、煤矿3G无线网络 多媒体移动通讯系 统项目	否	2,000.00	2,000.00	82.26	82.26	4.11%	2015-12-31		不适用	否
6、矿井粉尘监测、 降尘控制与环境评 价系统项目	否	800.00	800.00	7.03	7.03	0.88%	2015-12-31		不适用	否
7、煤矿智能集成供 液系统项目	否	1,699.47	1,699.47	23.52	23.52	1.38%	2015-12-31		不适用	否
8、煤矿井下安全运 输系统项目	否	4,200.00	4,200.00	795.49	795.49	18.94%	2015-12-31		不适用	否
9、在上海设立全资 子公司	否	2,000.00	2,000.00		2,000.00	100.00%	2012-12-31	14.40	是	否
10、在北京设立全资 子公司	否	5,000.00	5,000.00		5,000.00	100.00%	2012-12-31	2,927.14	是	否

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归还银行贷款（如 有）
补充流动资金（如 有）		3,100.00	3,100.00		3,100.00	100.00%
超募资金投向小计		31,299.47	34,515.47	2,011.59	23,732.68	68.76%		3,838.59
合计		46,338.95	46,338.95	2,014.82	35,556.16	76.73%		6,633.67
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				国家工程技术研究中心筹建项目正在建设中，因土地手续批复时间延长，影响了工程完 工时间。
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况				本公司超募资金31,299.47万元，已全部安排实施项目；其中，部分项目已经实施完毕交 付使用并产生收益。目前，尚在实施过程中的项目有： 1、公司的“国家工程技术研究中心筹建项目”，调整后计划投资总额6,216.00万元。截 止2013年12月31日累计投入3,584.34万元，占该项目投资总额的57.66 %，该项目主体 工程已经完成，现正在准备进行室内外装修及室内设施配套工程。 2.、煤矿3G无线网络多媒体移动通讯系统项目，计划投资2,000.00万元，截止2013年12 月31日该项目实际投资82.26万元，占该项目投资总额的4.11 %.该项目正在研发试制阶 段，预计建设期限20个月。 3.、矿井粉尘监测、降尘控制与环境评价系统项目，计划投资800.00万元，截止2013年12 月31日该项目实际投资7.03万元，占该项目投资总额的0.88 %。该项目正在实施中，预 计建设期限24个月。 4、煤矿智能集成供液系统项目，计划总投资1,750.00万元，其中计划使用超募资金本金 1,699.47万元，使用利息收入50.53万元。截止2013年12月31日该项目实际投资23.52万元， 占该项目超募资金本金1,699.47万元的1.38 %。该项目正在实施中，预计建设期限19个月。 5、煤矿井下安全运输系统项目，计划投资4,200.00万元，截止2013年12月31日，该项 目实际投资795.49万元，占该项目投资总额的18.94 %。该项目正在研发试制阶段，预计

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	建设期限24个月。
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	公司将“煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目”中投资3,216.00万元的一个子项 目“研发试验中心建设”，并入“国家工程技术研究中心项目（超募）”中实施。上述 实施方式调整事宜已经公司2010年8月21日的一届三次董事会和2010年9月9日的2010年 第二次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2010年8月21日，经公司第一届董事会第三次会议审议通过，并经立信大华会计师事务 所有限公司出具立信大华核字【2010】2242号审核报告核验，公司用募集资金置换先期 投入23,755,672.49元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截止2013年12月31日，公司尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。

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募集资金使用及披露中存在的其他情况 无

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