Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Audit Report / Information 2013

Aug 6, 2013

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司

独立董事对 2013 年上半年度相关事项发表的独立意见

我们作为尤洛卡矿业安全工程股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事 会独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券 交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《公司章程》、《公司独董工作细 则》等相关法律法规、规章制度和公司文件的有关规定，本着对全体股东和公司 负责的原则，基于实事求是、独立判断的立场，坚持科学严谨的工作态度，对公 司报告期内有关重大事项，进行了认真核查，仔细分析和研究。现就所核查事项 发表如下独立意见：

一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情 况的独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)(以下简称“《通知》”)、《关于规范上市公 司对外担保的通知》证监发([2005]120 号)等相关法律、法规以及《公司章程》等 公司文件的规定，我们对公司 2013 年上半年控股股东及其他关联方占用公司资 金和公司对外担保情况，进行了认真负责的核查，现发表独立意见如下：

1、截至本报告期末， 公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵 守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 的规定，不存在与《通知》规定相违背的情形。

• 2、截至本报告期末，公司未发生任何形式的对外担保事项，也没有以前期 间发生但延续到报告期的对外担保事项。

• 3、截至本报告期末，不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的 情况。

二、关于公司关联交易事项的独立意见

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2013 年上半年度，公司没有重大关联交易事项，亦不存在与关联方发生重 大关联交易的情况，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

三、关于聘任会计师事务所的独立意见

1、公司审计委员会对聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2013 年度的外部审计机构的意见：原中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）已与国 富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）合并，并设立了瑞华会计师事务所（特殊 普通合伙）。由于中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）注销，其全部员工及 业务将转移到瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），并以瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）的名义为客户提供服务。为保持公司外部审计工作的连续性和稳定 性，审计委员会一致同意改聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2013 年度的外部审计机构，负责公司年度财务报告审计工作，聘期至 2013 年度财务 报表审计结束。

2、经审查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，并 具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2013 年度财务审计 工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计。因此同意聘任瑞华会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司 2013 年度外部审计机构，并报最近一次临时股东大 会批准。公司聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2013 年度外部审 计机构的决策程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及 《公司章程》的有关规定。

四、关于2013 年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意

见

我们对公司 2013 年半年度募集资金存放与实际使用情况进行了认真核查， 审阅了公司编制的《尤洛卡矿业全工程股份有限公司 2013 年半年度募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》，并询问了公司相关业务人员、内部审计人员和 高级管理人员后，我们认为：上述报告客观、真实地反映了公司募集资金存放与 使用的实际情况。公司募集资金的存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指

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引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备 忘录第 1 号-超募资金使用（修订）》、《公司章程》以及《公司募集资金管理办法》 等有关规定的要求，不存在违规存放和使用募集资金的行为，不存在改变或变相 改变募集资金投向和损害股东利益的情况，超募资金的使用履行了必要的审批程 序。

（以下无正文）

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（此页无正文，为独立董事签字页）

独立董事签字：

徐兰云

曹茂永

王同孝

2013 年 8 月 6 日

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