Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Audit Report / Information 2011

Feb 27, 2012

关于尤洛卡矿业安全工程股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告

中瑞岳华专审字 [2012] 第 0283 号

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目 录

1 ．鉴证报告 1

• 2 ．关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 2

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中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） RSM China Certified Public Accountants 电话：+86(10)88095588 地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 Add:8-9 /F Block A Corporation Bldg.No.35 Finance Street Tel： +86(10)88095588 大厦 A 座 8-9 层 Xicheng District Beijing PRC 传真：+86(10)88091190 邮政编码：100033 Post Code:100033 Fax： +86(10)88091190

关于尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告

中瑞岳华专审字 [2012] 第 0283 号

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“尤 洛卡公司”）截至 2011 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与使 用情况的专项报告》进行了鉴证工作。

按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金 年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金 年度存放与使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书 面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是尤洛卡公司董事 会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年 度存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 — 历史财务信息审 计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注 册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存 放与使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作 的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，尤洛卡公司截至 2011 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金 年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照深圳证券交易所颁布的 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信 息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》等有关规定编制。

本鉴证报告仅供尤洛卡公司 2011 年年度报告披露之目的使用，不得用作任 何其他目的。

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中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王传顺

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尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金 年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，尤洛卡矿业安全工程股份有 限公司（以下简称 “ 公司 ” 或 “ 本公司 ” ）董事会编制了截至 2011 年 12 月 31 日止 募集资金年度存放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“本公司”）原注册资本为人 民币 3,100 万元，经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2010]955 号文核准， 并经深圳证券交易所同意，本公司于 2010 年 7 月 26 日公开发行人民币普通股 （ A 股）股票 1,034 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 48.65 元。本公 司共募集资金 50,304.10 万元，扣除与发行有关的费用人民币 39,651,540.00 元， 本公司实际募集资金净额为人民币 463,389,460.00 元。公司计划募集资金 150,394,800.00 元，超募 312,994,660.00 元。

截止 2011 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 280,962,130.65 元，其中： 2010 年度使用募集资金 71,229,230.65 元， 2010 年度已收利息收入 373,533.95 元，已经支付的银行手续费 1,563.10 元； 2011 年度使用募集资金 209,732,900.00 元， 2011 年度已收利息收入 8,548,110.24 元，已经支付的银行 手续费 7,366.82 元。截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 191,340,043.62 元。

二、募集资金存放和管理情况

1 、 资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者

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的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行 办法》及深圳证券交易所发布的《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，公 司制定了《尤洛卡矿业安全工程股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管 理制度”），对募集资金的存放、使用、变更、管理与监督等方面做出了明确具体的 规定。 2011 年对管理制度进行修订，业经公司 2011 年 4 月 22 日第二届董事会第 二次会议和 2011 年 5 月 18 日第一次临时股东大会审议通过。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户 存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表 人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人 每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

公司分别与中国工商银行股份有限公司泰安分行、兴业银行股份有限公司济南 分行及保荐机构国海证券有限责任公司签订《募集资金三方监管协议》，明确了各 方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异，三方监管协议的履行不存在问题。

公司严格按照《募集资金管理制度》以及《募集资金三方监管协议》的规定存 放、使用募集资金，《募集资金管理制度》以及《募集资金三方监管协议》均得到 了有效执行，截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金的管理不存在违规行为。 2 、 募集资金在各银行账户的存储情况

截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
兴业银行股份有限 公司济南分行	376010100100486190	---	69,391.35	活期
兴业银行股份有限 公司济南分行	376010100100486190	317,433,330.00	134,546,497.31	定期
中国工商银行股份 有限公司泰安分行	1604012129100005771	150,394,800.00	41,325.96	活期
中国工商银行股份 有限公司泰安分行	1604012129100005771	---	56,682,829.00	定期
合计		467,828,130.00	191,340,043.62

• 注：初始存放余额中包括支付的发行费 4,438,670.00 元，扣除该发行费后实

际募集资金净额为 463,389,460.00 元。

• 三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金的实际使用情况参见 “ 募集资金使用情况对照表 ” （附表 1 ）。

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四、募集资金使用及披露中存在的问题

• 1 、公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。

• 2 、募集资金存放、使用、管理及披露未存在违规情形。

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司董事会

2012 年 2 月 26 日

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募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额		46,338.95	46,338.95	46,338.95						20,973.29
							本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额			0.00								28,096.21
							已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
												项目可行性
	是否已变更项目	募集资金承诺	调整后投资	本年度投入	截至期末累计		截至期末投资进	项目达到预定可使用	本年度实现的		是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向												是否发生重
	(含部分变更)	投资总额	总额(1)	金额	投入金额(2)		度(%)(3)＝(2)/(1)	状态日期	效益		计效益
												大变化
承诺投资项目
1、煤矿顶板安全监控设备扩建及技 术改造	否	15,039.48	11,823.48	6,211.04	9,693.95		81.99%	2011年12月31日	1,219.81		不适用	否
承诺投资项目小计	-	15,039.48	11,823.48	6,211.04	9,693.95		-	-	1,219.81		-	-
超募资金投向
1、国家工程技术研究中心筹建项目	否	3,000.00	6,216.00	1,474.91	1,480.44		23.82%	2012年12月31日	不适用		不适用	否
2、煤矿安全监测新产品研发和生产 项目	否	2,400.00	2,400.00	1,173.20	1,224.94		51.04%	2012年02月28日	不适用		不适用	否
3、煤矿综采工作面乳化液全自动配 液装置及乳化液高压自动反冲洗过 滤站装置研发和生产项目	否	1,800.00	1,800.00	1,326.44	1,409.89		78.33%	2011年12月31日	不适用		不适用	否
4、煤矿顶板充填材料项目	否	5,300.00	5,300.00	3,787.70	4,186.99		79.00%	2011年12月31日	477.00		是	否
5、在北京设立全资子公司	否	5,000.00	5,000.00	5,000.00	5,000.00		100.00%	2012年12月31日	不适用		不适用	否

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6、在上海设立全资子公司	否	2,000.00	2,000.00	2,000.00	2,000.00	100.00%	2012年12月31日	不适用	不适用	否
归还银行贷款（如有）	-						-	-	-	-
补充流动资金（如有）	-	3,100.00	3,100.00		3,100.00	100.00%	-	不适用	不适用	否
超募资金投向小计	-	22,600.00	25,816.00	14,762.25	18,402.26	-	-	477.00	-	-
合计	-	37,639.48	37,639.48	20,973.29	28,096.21	-	-	1,696.81	-	-
	煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目，原计划投资15039.48 万元，剔除并入国家工程技术研究中心项目的3216 万元，该项目计划投资应为11,823.48 万元，截止2011年12月31日，该项目已累计投入9693.95万元，完成投资进度为81.99%，已基本达到预计可使用状态。报告期内，该项目部分产品实现销 售收入2020.22万元。 未达到招股说明书进度的主要原因系募集资金到位推迟13个月； 该项目后续工作正在进行，待决算审计、竣工验收后，方能支付剩余全部工程价款。
未达到计划进度或预计收益的情况
和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说	否
明
	适用
	本公司超募资金31299.47万元，主要用于如下项目： 1、国家工程技术研究中心筹建项目，计划投资3000万元；公司第一届董事会2010年第三次会议批准将募集资金项目中的“研发试验中心”（利用募集资金3216 万元）提升，并入建设“国家工程技术研究中心”项目，总投资额6216万元（其中使用超募资金投入3000万元）。截止2011年12月31日累计投入1480.44 万元，占该项目投资总额的23.82%。项目前期准备工作已经完成。 2、煤矿安全监测新产品研发和生产项目，该项目计划投资2400 万元，计划第一阶段是关键技术研究和技术验证，第二阶段是样机试制和软件开发；第三阶 段是进行产品安标认证和工业性试验。
超募资金的金额、用途及使用进展情
况

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截止 2011 年 12 月 31 日,该项目实际投入 1224.94 万元，占该项目总投资额的 51.04%，部分研发费用尚未支付。该项目尚未达到生产销售条件，无法计算是 否达到预计收益，现正进行第三阶段的收尾和市场调研推广工作。

3、煤矿综采工作面乳化液全自动配液装置及乳化液高压自动反冲洗过滤站装置研发和生产项目，该项目计划投资 1800 万元，计划第一阶段是关键技术研究 和技术验证，第二阶段是样机试制和软件开发，第三阶段是进行产品安标认证和工业性试验，第四阶段市场策划、产品宣传。

截止 2011 年 12 月 31 日，该项目实际投入 1409.89 万元，占投资总额的 78.33%，部分研发费用尚未支付。该项目已经基本达到预计可使用状态，但尚未完全 达到生产销售条件，无法计算是否达到预计收益。

4、煤矿顶板充填材料项目，该项目计划投资 5300 万元，其中：厂房建设拟投入 800 万元，生产设备购置拟投入 700 万元，流动资金 3000 万元，2010 年 11 月 28 日临时董事会决议批准增加投资 800 万元，主要用于土地购置和设备增购。计划第一阶段是实验环境建设，第二阶段是厂房建设，第三阶段是项目产业 化实施阶段。目前，该项目已基本达到预计可使用状态，正在向客户作产品推介，部分产品已经实现生产和销售。

截止 2011 年 12 月 31 日，该项目实际投入 4186.99 万元，投资进度为 79.00%，待结算审计、工程验收后，方能支付剩余全部工程价款。报告期该项目部分产 品已实现销售收入 1740.50 万元。

5、2011 年 8 月 6 日公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过，投资设立尤洛卡北京子公司，计划投资 5000 万元，现已完成注册登记手续，目前正在进行开 业筹备工作。

• 6、2010 年公司第二次临时股东大会审议通过，公司用超募资金永久性补充流动资金 3100 万元。已经全部实施完毕。

7、2011 年 10 月 25 日公司第二届董事会 2011 年度第四次会议审议通过，投资设立尤洛卡上海子公司，计划投资 2000 万元，现已完成注册登记手续，目前正 在进行开业筹备工作。 募集资金投资项目实施地点变更情 无 况

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	公司将“煤矿顶板安全监控设备扩建及技术改造项目”中投资3216万元的一个子项目“研发试验中心建设”，并入“国家工程技术研究中心项目（超募）”中实施。 上述实施方式调整事宜已经公司2010年8月21日的一届三次董事会和2010年9月9日的2010年第二次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目实施方式调整情
况
	2010年8月21日，经公司第一届董事会第三次会议审议通过，并经立信大华会计师事务所有限公司出具立信大华核字[2010]2242号审核报告核验，公司用募 集资金置换先期投入23,755,672.49元。
募集资金投资项目先期投入及置换
情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金	不适用
情况
项目实施出现募集资金结余的金额	不适用
及原因
	公司尚未确定项目投资方向的剩余超募资金本金8699.47 万元，公司本着对全体股东高度负责的精神，坚持追求投资回报最大化和股东利益最大化，正在按 照既定的发展战略，积极、稳妥、慎重的开展项目调研和论证，争取尽早制定剩余超募资金的使用计划。尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题	不适用
或其他情况

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