Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Audit Report / Information 2011

Feb 25, 2011

山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司 2010 年度募集资金存放

与使用情况的鉴证报告

立信大华核字[2011]086 号

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山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司

截止2010 年12 月31 日 募集资金存放与使用情况鉴证报告

目 录 一、 2010 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 二、 附件 2010 年度募集资金存放与使用情况专项报告 三、 事务所执业资质证明	页码
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关于山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司 2010 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告

立信大华核字[2011]086 号

山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司董事会：

我们接受委托，对后附的山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司 （以下简称“尤洛卡公司”）2010 年度募集资金存放与使用情况专项 报告（以下简称“募集资金专项报告”）进行鉴证。

一、管理层对募集资金专项报告的责任

尤洛卡公司管理层的责任是按照深圳证券交易所发布的《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板 上市公司信息披露公告格式第21 号：上市公司募集资金年度存放与 使用情况的专项报告格式》等有关规定编制募集资金专项报告，并保 证募集资金专项报告的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对尤洛卡公司募集资金 专项报告发表鉴证结论。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准 则第3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执 行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对尤洛卡公 司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。

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在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以 及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判 断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的 评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的 内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性 发表意见。我们相信，我们获取的鉴证证据是充分的、适当的，为发 表结论提供了合理的基础。

三、鉴证结论

我们认为，尤洛卡公司募集资金专项报告的编制符合深圳证券交 易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳 证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第21 号：上市公司募 集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，在所有重大方 面如实反映了尤洛卡公司2010 年度募集资金存放与使用情况。。

四、对报告使用者和使用目的的限定

本报告仅供尤洛卡公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何 其他目的。我们同意将本报告作为尤洛卡公司年度报告的必备文件， 随其他文件一起报送并对外披露。

立信大华会计师事务所有限公司 中国注册会计师:张燕

中国〃北京 中国注册会计师：邱俊洲

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山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司 募集资金2010 年度使用情况专项说明

一、 募集资金基本情况

山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司（以下简称“本公司”）原注册资本为人民币3,100 万元，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]955 号文核准，并经深圳证券交易所同 意，本公司于2010 年7 月26 日公开发行人民币普通股（A 股）股票1,034 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币48.65 元。本公司共募集资金50,304.10 万元，扣除与发行有关的 费用人民币39,651,540.00 元，本公司实际募集资金净额为人民币463,389,460.00 元。公 司计划募集资金150,394,800.00 元，超募312,994,660.00 元。

经此发行，本公司注册资本变更为人民币4,134 万元。上述事项业经立信大华会计师事 务所有限公司出具立信大华验字[2010]096 号验资报告验证确认。

截止2010 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入71,229,230.65 元，其中：公 司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币23,755,672.49 元（截止 2010 年12 月31 日公司已用募集资金置换）；于2010 年 7 月29 日起至2010 年12 月31 日 止会计期间使用募集资金人民币47,473,558.16 元；本年度使用募集资金71,229,230.65 元， 本年度已收利息收入373,533.95 元，已经支付的银行手续费1,563.10 元。截止2010 年12 月31 日，募集资金余额为人民币392,532,200.20 元。

二、募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根 据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》及深圳证券交 易所发布的《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，公司制定了《山东省尤洛卡自动 化装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存 储制度。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储， 并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。根据本公司与国海证券有限责 任公司签订的《募集资金三方监管协议》，公司单次或12 个月内从募集资金存款户中支取的 金额达到人民币1000 万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额 的10%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时保荐代表人可以根据需要随时到开设 募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。保荐代表人每季度对募集资金管理和使用

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情况至少进行现场调查一次。

截至2010 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

		金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元
银行名称	账号	初时存放金额*	截止日余额	存储方式
兴业银行股份有限公司济南分行	376010100100486190	---	1,932,357.97	活期
兴业银行股份有限公司济南分行	376010100100486190	317,433,330.00	274,994,660.00	3-12 月定期
中国工商银行股份有限公司泰安分行	1604012129100005771	150,394,800.00	466,054.72	活期
中国工商银行股份有限公司泰安分行	1604012129100005771	---	115,139,127.51	6 个月定期
合计		467,828,130.00	392,532,200.20

*初始存放余额中包括支付的发行费4,438,670.00 元，扣除该发行费后实际募集资金净额为 463,389,460.00 元。

三、2010 年度募集资金的实际使用情况

一、募集资金实际使用情况对照如下：

募集资金使用情况表

募集资金净额	募集资金净额	募集资金净额	46,338.95	46,338.95	46,338.95	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	7,122.92	7,122.92	7,122.92	7,122.92
变更用途的募集资金总额			---			已累计投入募集资金总额			7,122.92
变更用途的募集资金总额比例			---
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资 总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年 度实 现的 效益	是否达到预 计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
煤矿顶板安全监控设 备扩建及技术改造*	否	15,039.48	15,039.48	15,039.48	3,482.91	3,482.91	(11,556.57)	23.16%	2011-12-31		不适用	否
承诺投资项目小计	否	15,039.48	15,039.48	15,039.48	3,482.91	3,482.91	(11,556.57)	23.16%			不适用	否
超募资金投向
国家工程技术研究中 心筹建项目	否	3,000.00	3,000.00	1,200.00	5.53	5.53	(1,194.47)	0.46%	2012-12-31		不适用	否
煤矿安全监测新产品 研发和生产项目**	否	2,400.00	2,400.00	---	51.74	51.74	不适用	不适用	2012-02-28		不适用	否
煤矿综采工作面乳化 液全自动配液装置及 乳化液高压自动反冲 洗过滤站装置研发和 生产项目***	否	1,800.00	1,800.00	400.00	83.45	83.45	(316.55)	20.86%	2011-12-31		不适用	否
煤矿顶板充填材料项 目****	否	5,300.00	5,300.00	---	399.29	399.29	不适用	不适用	2011-12-31		不适用	否
部分超募资金永久性 补充流动资金*	否	3,100.00	3,100.00	3,100.00	3,100.00	3,100.00	0.00	100%			不适用	否
超募资金投向小计		15,600.00	15，600.00	---	3,640.01	3,640.01	---	---			不适用
合计		30,639.48	30,639.48	---	7,122.92	7,122.92	---	---
未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目）	1、募集资金投资项目厂房建设尚未完成，后续工程正在继续进行，部分设备的购置尚未完成；未达到招股说明书进度主要原因是募集资金到位 推迟，以及工程投资尚需待结算审计、竣工验收后才能支付工程款等原因导致投资和付款进度未达到计划进度；2、超募投资的国家工程技术研 究中心筹建项目计划完成土地的购置项目，投资1,200万元，由于土地招拍挂手续尚未完成，待签订土地出让合同后，按合同规定付款。
项目可行性发生重大 变化的情况说明	无
募集资金投资项目实 施地点变更情况	无
募集资金投资项目实 施方式调整情况	公司将原募集资金投资项目内的研发实验中心（拟投资3,216 万元）拓展提升为建设国家工程技术研究中心，并增加使用超募资金投资3,000 万 元。
募集资金投资项目先 期投入及置换情况	二〇一〇年八月二十一日，经公司第一届董事会第三次会议审议通过，并经立信大华会计师事务所有限公司出具立信大华核字[2010]2242 号审 核报告核验，公司用募集资金置换先期投入23,755,672.49元。

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用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资 金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金 用途及去向	存放于募集资金专户
募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况	无

• 公司根据募投项目实际情况，因员工增加，使用募集资金购置了一辆交通班车33 万元，销售用货车

• 一辆8.2 万元，预付购置用友管理软件30 万元。

• **煤矿安全监测新产品研发和生产项目，按计划第一阶段2010.8-2010.11 是关键技术研究和和技术验

• 证，第二阶段2010.12-2011.5 是样机试制和软件开发；第一二阶段计划投资700 万元，截止2010-12-31 的实际研发投入51.74 万元。该项目尚未达到生产销售条件，无法计算是否达到预计收益。

• *** 煤矿综采工作面乳化液全自动配液装置及乳化液高压自动反冲洗过滤站装置研发和生产项目，按

• 计划第一阶段2010.8-2010.10 是关键技术研究和和技术验证，第二阶段2010.11-2010.12 是样机试制和软 件开发；第一二阶段计划投资400 万元，截止2010-12-31 的实际研发投入83.45 万元。该项目尚未达到生 产销售条件，无法计算是否达到预计收益。

****煤矿顶板充填材料项目，按计划第一阶段 2010.8-2010.10 是实验环境建设，第二阶段 2010.10-2011.6 是厂房建设；厂房建设拟投入800 万元，生产设备购置拟投入700 万元；2011.6-2011.12 是项目产业化实施阶段，需要流动资金3000 万元；2010 年11 月28 日临时董事会决议批准增加投资800 万元，主要用于土地购置和设备增购；目前公司利用老车间（生产已经陆续搬迁到新建设完成的厂房）， 正在改造建设成新材料的生产车间和实验室，生产设备正在陆续订购和到位，完成了产品的试制，正在向 客户推介。截止2010.12.31， 共使用资金399.29 万元，其中构建固定资产262.34 万元，研发实验投入 136.95 万元。该项目尚未产生销售收入，无法计算是否达到预计收益。

• *公司2010 年8 月21 日第一届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流

• 动资金》的议案，保荐人国海证券同意公司的使用计划。经2010 年9 月9 日第二次临时股东大会批准。

四、募集资金使用及披露中存在的其他问题

无

法定代表人：黄自伟

主管会计工作负责人：崔保航

会计机构负责人：张娜

2011 年2 月25 日

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