UNIVA Oak Holdings Limited

Quarterly Report • Feb 7, 2019

 第３四半期報告書_20190206170408

【表紙】

【提出書類】	四半期報告書
【根拠条文】	金融商品取引法第24条の４の７第１項
【提出先】	関東財務局長
【提出日】	平成31年２月７日
【四半期会計期間】	第158期第３四半期（自　平成30年10月１日　至　平成30年12月31日） 　　　　 　　　　（自　　2018年10月１日　至　　2018年12月31日）
【会社名】	Ｏａｋキャピタル株式会社
【英訳名】	Oak Capital Corporation
【代表者の役職氏名】	代表取締役会長兼ＣＥＯ　　竹井　博康
【本店の所在の場所】	東京都港区赤坂八丁目10番24号
【電話番号】	（０３）５４１２－７４７４（代表）
【事務連絡者氏名】	取締役管理本部長兼経理財務部長　　秋田　勉
【最寄りの連絡場所】	東京都港区赤坂八丁目10番24号
【電話番号】	（０３）５４１２－７４７４（代表）
【事務連絡者氏名】	取締役管理本部長兼経理財務部長　　秋田　勉
【縦覧に供する場所】	株式会社東京証券取引所 （東京都中央区日本橋兜町２番１号）

E00541 31130 Ｏａｋキャピタル株式会社 Oak Capital Corporation 企業内容等の開示に関する内閣府令 第四号の三様式 Japan GAAP true CTE 2018-04-01 2018-12-31 Q3 2019-03-31 2017-04-01 2017-12-31 2018-03-31 1 false false false E00541-000 2018-10-01 2018-12-31 E00541-000 2018-04-01 2018-12-31 E00541-000 2017-12-31 E00541-000 2017-10-01 2017-12-31 E00541-000 2017-04-01 2017-12-31 E00541-000 2018-03-31 E00541-000 2017-04-01 2018-03-31 E00541-000 2019-02-07 E00541-000 2018-12-31 xbrli:pure iso4217:JPY iso4217:JPY xbrli:shares

 第３四半期報告書_20190206170408

第一部【企業情報】

第１【企業の概況】

１【主要な経営指標等の推移】

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回次		第157期 第３四半期連結 累計期間	第158期 第３四半期連結 累計期間	第157期
会計期間		自　2017年４月１日 至　2017年12月31日	自　2018年４月１日 至　2018年12月31日	自　2017年４月１日 至　2018年３月31日
売上高	（千円）	4,962,688	2,134,513	5,654,512
経常損益（△は損失）	（千円）	1,644,398	△687,762	1,154,498
親会社株主に帰属する四半期（当期）純損益（△は損失）	（千円）	1,374,200	△689,642	886,059
四半期包括利益又は包括利益	（千円）	1,900,016	△641,951	1,523,875
純資産額	（千円）	9,696,572	8,141,666	9,320,278
総資産額	（千円）	10,135,732	8,384,785	9,860,397
１株当たり四半期（当期）純損益金額（△は損失）	（円）	25.62	△12.86	16.52
潜在株式調整後１株当たり四半期（当期）純利益金額	（円）	－	－	－
自己資本比率	（％）	95.67	97.10	94.52

回次		第157期 第３四半期連結 会計期間	第158期 第３四半期連結 会計期間
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会計期間		自　2017年10月１日 至　2017年12月31日	自　2018年10月１日 至　2018年12月31日
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１株当たり四半期純損益金額（△は損失）	（円）	△3.00	△6.09

（注）１．当社は四半期連結財務諸表を作成しているため、提出会社の主要な経営指標等の推移については記載しておりません。

２．売上高には消費税等は含まれておりません。

３．潜在株式調整後１株当たり四半期（当期）純利益金額については、前第３四半期連結累計期間及び前連結会計年度は潜在株式が存在しないため、当第３四半期連結累計期間は１株当たり四半期純損失金額であり、また、潜在株式が存在しないため、それぞれ記載しておりません。

４．「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号　2018年２月16日）等を第１四半期連結会計期間の期首から適用しており、前第３四半期連結累計期間及び前連結会計年度に係る主要な経営指標等については、当該会計基準等を遡って適用した後の指標等となっております。 

２【事業の内容】

当第３四半期連結累計期間において、当社グループ（当社及び当社の関係会社）が営む事業の内容について、重要な変更はありません。また、主要な関係会社の異動は以下のとおりであります。

（投資銀行）

第２四半期連結会計期間において、Ｏａｋキャピタルインベストメント㈱を新たに設立したため、同社を連結の範囲に含めております。 

 第３四半期報告書_20190206170408

第２【事業の状況】

１【事業等のリスク】

当第３四半期連結累計期間において、新たな事業等のリスクの発生又は前事業年度の有価証券報告書に記載された事業等のリスクについての重要な変更はありません。 

２【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

文中の将来に関する事項は、当四半期報告書提出日現在において判断したものであります。

(1) 経営成績の状況

当第３四半期連結累計期間（2018年４月１日から2018年12月31日まで）の個別業績は、営業収入（売上高）21億34百万円（前年同期比57.0％減）、営業損失６億４百万円（前年同期は営業利益17億57百万円）、経常損失５億18百万円（前年同期は経常利益17億86百万円）、四半期純損失５億19百万円（前年同期は四半期純利益15億16百万円）となり、連結業績は、営業収入（売上高）21億34百万円（前年同期比57.0％減）、営業損失６億５百万円（前年同期は営業利益17億56百万円）、経常損失６億87百万円（前年同期は経常利益16億44百万円）、親会社株主に帰属する四半期純損失６億89百万円（前年同期は親会社株主に帰属する四半期純利益13億74百万円）となりました。

当第３四半期連結累計期間は世界的な金融市場の混乱から国内株式市場は大幅に下落しました。このような状況下で、当社の再生投資銘柄も影響を受けていることから、投資回収の時期を遅らせております。当社は引き続き投資先企業の成長支援を行い企業価値向上につなげていく所存です。なお、世界経済の見通しは引き続き不透明であることから、当社は投資分野の多角化により、事業リスクを分散し、収益構造の安定化を図るとともに成長力と収益力を強固にしてまいります。

投資分野の状況

インベストメント分野

インベストメント分野は、上場企業のエクイティファイナンスによる資金調達の引受けによる成長支援、Ｍ＆Ａ投資、ＩＰＯ投資等です。これら企業向け投資を通して投資先企業の価値向上に取り組んでおります。

アセットマネジメント分野

アセットマネジメント分野は投資家向け投資運用商品の企画、運用、販売です。当社が保有するノースエナジー株式会社は投資家向け太陽光発電システムの開発から販売、運用を行い、現在全国に361基の発電所を一元管理しております。今後、当分野をインベストメント分野に次ぐ柱に育てていく所存です。

事業投資、ブランド投資分野

ブランド投資分野は、フランスの銀製カトラリーの名門クリストフルジャパン株式会社や漆器の株式会社山田平安堂への投資です。

今後も国内外のブランド企業への投資や成長力を持った企業への出資を展開してまいります。

（株主還元方針）

当期末の配当は１株５円といたします。

当社は企業価値並びに株主価値の更なる向上を目指し、積極的な事業展開と収益基盤の強化を図ることを株主へのコミットとしております。

また、配当性向は30％以上を基本とし、継続的に高めていくことを方針としております。

（重要経営指標）

	前第３四半期連結累計期間 （自　2017年４月１日 至　2017年12月31日）	当第３四半期連結累計期間 （自　2018年４月１日 至　2018年12月31日）	前連結会計年度 （自　2017年４月１日 至　2018年３月31日）
---	---	---	---
売上高（千円）	4,962,688	2,134,513	5,654,512
営業損益（△は損失）（千円）	1,756,982	△605,745	1,549,771
親会社株主に帰属する四半期（当期）純損益（△は損失）（千円）	1,374,200	△689,642	886,059
総資産（千円）	10,135,857	8,384,785	9,860,397
純資産（千円）	9,696,572	8,141,666	9,320,278
投資収益率（％）	110.17	5.09	98.28
自己資本比率（％）	95.67	97.10	94.52
ＲＯＥ（％）	15.47	－	10.19
ＲＯＡ（％）	14.86	－	9.72
１株当たり四半期（当期）純損益（△は損失）（円）	25.62	△12.86	16.52
１株当たり配当額（円）	－	－	10.00
従業員１人当たり営業損益（△は損失）（千円）	79,862	△23,297	70,444
従業員数（人）	22	26	22

(2) 財政状態の状況

当第３四半期末の総資産につきましては、前期末と比べ、14億75百万円減少し83億84百万円となりました。減少した主な要因は利益剰余金の配当等により現金及び預金が減少したためであります。負債につきましては、前期末と比べ、２億96百万円減少し２億43百万円となりました。減少した主な要因は、未払法人税等の減少によるものであります。純資産につきましては、前期末と比べ、11億78百万円減少し81億41百万円となりました。減少した主な要因は、利益剰余金の配当及び親会社株主に帰属する四半期純損失計上によるものであります。

(3) 事業上及び財務上の対処すべき課題

当第３四半期連結累計期間において、当社が対処すべき課題について重要な変更はありません。

(4) 研究開発活動

該当事項はありません。 

３【経営上の重要な契約等】

当第３四半期連結会計期間において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。 

 第３四半期報告書_20190206170408

第３【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

(1)【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類	発行可能株式総数（株）
---	---
普通株式	150,000,000
計	150,000,000

②【発行済株式】

種類	第３四半期会計期間末 現在発行数（株） （2018年12月31日）	提出日現在発行数（株） （2019年２月７日）	上場金融商品取引所名 又は登録認可金融商品 取引業協会名	内容
---	---	---	---	---
普通株式	53,675,037	53,675,037	東京証券取引所 市場第二部	単元株式数100株
計	53,675,037	53,675,037	－	－

(2)【新株予約権等の状況】

①【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。 

②【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。 

(3)【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。 

(4)【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式総数増減数 （株）	発行済株式総数残高（株）	資本金増減額 （千円）	資本金残高 （千円）	資本準備金増減額（千円）	資本準備金 残高（千円）
---	---	---	---	---	---	---
2018年10月１日  ～2018年12月31日	－	53,675,037	－	4,282,010	－	2,957,049

(5)【大株主の状況】

当四半期会計期間は第３四半期会計期間であるため、記載事項はありません。 

(6)【議決権の状況】

①【発行済株式】

2018年12月31日現在

区分	株式数（株）	議決権の数（個）	内容
---	---	---	---
無議決権株式	－	－	－
議決権制限株式（自己株式等）	－	－	－
議決権制限株式（その他）	－	－	－
完全議決権株式（自己株式等）	普通株式　　　37,900	－	－
完全議決権株式（その他）	普通株式　53,433,300	534,333	－
単元未満株式	普通株式 　　203,837	－	－
発行済株式総数	53,675,037	－	－
総株主の議決権	－	534,333	－

（注）「完全議決権株式（その他）」の欄には、証券保管振替機構名義の株式が4,200株含まれております。また、「議決権の数」欄には、同機構名義の完全議決権株式に係る議決権の数42個が含まれております。 

②【自己株式等】

2018年12月31日現在

所有者の氏名又は名称	所有者の住所	自己名義所有株式数（株）	他人名義所有株式数（株）	所有株式数の合計（株）	発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）
---	---	---	---	---	---
Ｏａｋキャピタル 株式会社	東京都港区赤坂八丁目10番24号	37,900	―	37,900	0.07
計	－	37,900	―	37,900	0.07

２【役員の状況】

該当事項はありません。 

 第３四半期報告書_20190206170408

第４【経理の状況】

１．四半期連結財務諸表の作成方法について

当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（平成19年内閣府令第64号）に基づいて作成しております。

２．監査証明について

当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第３四半期連結会計期間（2018年10月１日から2018年12月31日まで）及び第３四半期連結累計期間（2018年４月１日から2018年12月31日まで）に係る四半期連結財務諸表について、監査法人日本橋事務所による四半期レビューを受けております。

１【四半期連結財務諸表】

(1)【四半期連結貸借対照表】

		（単位：千円）
	前連結会計年度 (2018年３月31日)	当第３四半期連結会計期間 (2018年12月31日)
資産の部
流動資産
現金及び預金	3,723,377	2,761,896
売掛金	156,219	105,313
営業投資有価証券	3,126,675	2,553,073
短期貸付金	189,000	159,000
その他	170,429	164,871
貸倒引当金	△80,516	△50,516
流動資産合計	7,285,186	5,693,638
固定資産
有形固定資産	313,686	302,062
無形固定資産	2,879	2,382
投資その他の資産
投資有価証券	986,031	855,018
長期貸付金	443,307	443,307
関係会社長期貸付金	546,100	815,175
投資不動産	313,545	313,545
その他	57,199	84,655
貸倒引当金	△88,000	△125,000
投資その他の資産合計	2,258,184	2,386,701
固定資産合計	2,574,750	2,691,146
繰延資産	460	－
資産合計	9,860,397	8,384,785
負債の部
流動負債
未払金	21,184	31,121
未払法人税等	251,360	9,582
その他	153,111	68,866
流動負債合計	425,656	109,569
固定負債
退職給付に係る負債	99,336	114,086
その他	15,125	19,462
固定負債合計	114,462	133,549
負債合計	540,118	243,119
純資産の部
株主資本
資本金	4,282,010	4,282,010
資本剰余金	3,206,462	3,206,454
利益剰余金	1,883,280	657,252
自己株式	△13,201	△13,469
株主資本合計	9,358,551	8,132,247
その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金	△35,764	17,560
為替換算調整勘定	△2,508	△8,141
その他の包括利益累計額合計	△38,273	9,418
純資産合計	9,320,278	8,141,666
負債純資産合計	9,860,397	8,384,785

(2)【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】

【四半期連結損益計算書】

【第３四半期連結累計期間】

		（単位：千円）
	前第３四半期連結累計期間 (自　2017年４月１日 　至　2017年12月31日)	当第３四半期連結累計期間 (自　2018年４月１日 　至　2018年12月31日)
売上高	4,962,688	2,134,513
売上原価	2,369,146	2,029,972
売上総利益	2,593,541	104,540
販売費及び一般管理費	836,559	710,286
営業利益又は営業損失（△）	1,756,982	△605,745
営業外収益
受取利息	13,389	30,289
為替差益	12,267	88,062
その他	1,145	4,914
営業外収益合計	26,802	123,266
営業外費用
支払利息	35	26
持分法による投資損失	133,170	167,459
株式交付費償却	1,836	460
社債発行費等償却	4,342	－
貸倒引当金繰入額	－	37,000
その他	1	336
営業外費用合計	139,386	205,282
経常利益又は経常損失（△）	1,644,398	△687,762
特別利益
固定資産売却益	－	0
特別利益合計	－	0
特別損失
固定資産除却損	0	0
特別損失合計	0	0
税金等調整前四半期純利益又は税金等調整前四半期純損失（△）	1,644,398	△687,761
法人税、住民税及び事業税	270,198	1,934
法人税等調整額	△0	△52
法人税等合計	270,197	1,881
四半期純利益又は四半期純損失（△）	1,374,200	△689,642
親会社株主に帰属する四半期純利益又は親会社株主に帰属する四半期純損失（△）	1,374,200	△689,642

【四半期連結包括利益計算書】

【第３四半期連結累計期間】

		（単位：千円）
	前第３四半期連結累計期間 (自　2017年４月１日 　至　2017年12月31日)	当第３四半期連結累計期間 (自　2018年４月１日 　至　2018年12月31日)
四半期純利益又は四半期純損失（△）	1,374,200	△689,642
その他の包括利益
その他有価証券評価差額金	520,580	53,324
為替換算調整勘定	38,454	△6,106
持分法適用会社に対する持分相当額	△33,219	473
その他の包括利益合計	525,815	47,691
四半期包括利益	1,900,016	△641,951
（内訳）
親会社株主に係る四半期包括利益	1,900,016	△641,951

【注記事項】

（連結の範囲又は持分法適用の範囲の変更）

連結の範囲の重要な変更

第２四半期連結会計期間において、Ｏａｋキャピタルインベストメント㈱を新たに設立したため、同社を連結の範囲に含めております。 

（追加情報）

（「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」等の適用）

「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号　2018年２月16日）等を第１四半期連結会計期間の期首から適用しており、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示しております。 

（四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係）

当第３四半期連結累計期間に係る四半期キャッシュ・フロー計算書は作成しておりません。なお、第３四半期連結累計期間に係る減価償却費（無形固定資産に係る償却費を含む。）は、次のとおりであります。

	前第３四半期連結累計期間 （自　2017年４月１日 至　2017年12月31日）	当第３四半期連結累計期間 （自　2018年４月１日 至　2018年12月31日）
---	---	---
減価償却費	12,831千円	13,621千円

（株主資本等関係）

Ⅰ　前第３四半期連結累計期間（自　2017年４月１日　至　2017年12月31日）

配当金支払額

（決　議）	株式の種類	配当金の総額 （千円）	１株当たり 配当額 （円）	基準日	効力発生日	配当の原資
---	---	---	---	---	---	---
2017年６月28日 定時株主総会	普通株式	268,205	5	2017年３月31日	2017年６月29日	利益剰余金

Ⅱ　当第３四半期連結累計期間（自　2018年４月１日　至　2018年12月31日）

配当金支払額

（決　議）	株式の種類	配当金の総額 （千円）	１株当たり 配当額 （円）	基準日	効力発生日	配当の原資
---	---	---	---	---	---	---
2018年６月27日 定時株主総会	普通株式	536,385	10	2018年３月31日	2018年６月28日	利益剰余金

（セグメント情報等）

【セグメント情報】

当社は投資銀行の単一セグメントであるため、記載を省略しております。 

（有価証券関係）

その他有価証券が、事業の運営において重要なものとなっており、かつ、前連結会計年度の末日に比べて著しい変動が認められます。

その他有価証券

前連結会計年度（2018年３月31日）

	取得原価（千円）	連結貸借対照表 計上額（千円）	差額（千円）
---	---	---	---
(1) 株式	3,111,651	3,078,635	△33,016
(2) 債券	－	－	－
(3) その他	－	－	－
合計	3,111,651	3,078,635	△33,016

（注）非上場株式等（連結貸借対照表計上額53,830千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。

当第３四半期連結会計期間末（2018年12月31日）

	取得原価（千円）	四半期連結貸借対照表計上額（千円）	差額（千円）
---	---	---	---
(1) 株式	2,475,524	2,500,834	25,310
(2) 債券	－	－	－
(3) その他	－	－	－
合計	2,475,524	2,500,834	25,310

（注）非上場株式等（四半期連結貸借対照表計上額43,308千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。 

（１株当たり情報）

１株当たり四半期純利益金額又は１株当たり四半期純損失金額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。

	前第３四半期連結累計期間 （自　2017年４月１日 至　2017年12月31日）	当第３四半期連結累計期間 （自　2018年４月１日 至　2018年12月31日）
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１株当たり四半期純利益金額又は１株当たり四半期純損失金額（△）	25円62銭	△12円86銭
（算定上の基礎）
親会社株主に帰属する四半期純利益金額又は親会社株主に帰属する四半期純損失金額（△）（千円）	1,374,200	△689,642
普通株主に帰属しない金額（千円）	－	－
普通株式に係る親会社株主に帰属する四半期純利益金額又は親会社株主に帰属する四半期純損失金額（△）（千円）	1,374,200	△689,642
普通株式の期中平均株式数（千株）	53,640	53,637

（注）潜在株式調整後１株当たり四半期純利益金額については、前第３四半期連結累計期間は潜在株式が存在しないため、当第３四半期連結累計期間は１株当たり四半期純損失金額であり、また、潜在株式が存在しないため、それぞれ記載しておりません。 

（重要な後発事象）

該当事項はありません。

２【その他】

該当事項はありません。 

 第３四半期報告書_20190206170408

第二部【提出会社の保証会社等の情報】

該当事項はありません。