UniTTEC Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

May 18, 2021

证券代码：000925 证券简称：众合科技 公告编号：临2021—048

浙江众合科技股份有限公司 关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 股票期权第二个行权期行权条件成就的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

• 1、符合本次行权条件的47 名激励对象可行权的股票期权数量为195 万份，

• 占授予股票期权数量的30%，占公司目前总股本0.3587%。

2、本次可行权的股票来源：为公司向激励对象定向发行公司A 股普通股。

3、本次可行权股票期权行权价格：8.07 元/股。

4、本次可行权股票期权采取自主行权模式，公司将严格履行信息披露义务。

5、根据公司《激励计划》的相关规定，本次行权期为2021 年7 月4 日起至 2022 年7 月3 日止（包含头尾两天）。

浙江众合科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年5 月18 日召开 的第八届董事会第一次会议及第八届监事会第一次会议审议通过《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条 件成就的议案》。公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称 “《激励计划》”）首次授予股票期权第二个行权期行权条件已满足，公司47 名激励对象在第二个自主行权期可行权的股票期权数量为195 万份，占授予股票 期权数量的30%，占公司目前总股本0.3587%。现将相关情况公告如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况

1、2019 年4 月15 日，公司第七届董事会第六会议审议通过了《2019 年股 票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案、《2019 年股票期权 与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于提请股东大会授权董 事会办理公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》、《关 于提请召开公司2018 年度股东大会的议案》。公司独立董事就本激励计划是否 有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立 意见，并就激励计划向所有的股东征集委托投票权；公司第七届监事会第五次会 议审议通过了相关议案；国浩律师（杭州）事务所就激励计划草案出具了法律意 见书。

2、2019 年4 月16 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了 《浙江众合科技股份有限公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象 名单》，并在微信公众号对激励对象姓名及职务进行了公示，公示时间为2019 年4 月16 日起至2019 年4 月26 日，公示时间不少于10 天。公示期限内，公司 员工可向监事会反馈意见。截至2019 年4 月26 日公示期满，公司监事会未收到 任何异议。公司于2019 年4 月29 日披露了《监事会关于2019 年股票期权与限 制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。

3、2019 年5 月7 日，公司2018 年度股东大会审议并通过了《2019 年股票

期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案、《2019 年股票期权与 限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于提请股东大会授权董事 会办理公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司实 施2019年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、 在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必 需的全部事宜。股东大会审议通过股权激励计划及相关议案后，公司于2019 年 5 月7 日披露股东大会决议公告以及公司《2019 年股票期权与限制性股票激励 计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2019 年5 月27 日，公司第七届董事会第八次会议和第七届监事会第七 次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票》的议案。公司 独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予 日符合相关规定。国浩律师（杭州）事务所就公司2019 年股票期权与限制性股 票激励计划授予相关事项出具了法律意见书。

5、2019 年7 月4 日，公司披露了《关于2019 年股票期权与限制性股票激 励计划限制性股票（定增部分）首次授予登记完成的公告》，本次激励计划限制 性股票的授予日为2019 年5 月27 日，授予的限制性股票上市日期为2019 年 7 月5 日。

6、2019 年7 月5 日，公司披露了《关于2019 年股票期权与限制性股票激 励计划股票期权首次授予登记完成的公告》，首次授予的股票期权登记完成时间 为2019 年7 月4 日。

7、2019 年7 月6 日，公司披露了《关于2019 年股票期权与限制性股票激 励计划限制性股票(回购部分)首次授予登记完成的公告》，本次激励计划限制性 股票的授予日为2019 年5 月27 日，授予的限制性股票上市日期为2019 年7 月5 日。

8、2020 年4 月28 日，公司第七届董事会第十四次会议及第七届监事会第 十三次会议审议通过了《关于公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次 授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司董事会确认，监事会及 独立董事分别发表了同意意见，认为公司2019 年股票期权与限制性股票激励计 划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已满足，第一个等待期届满后，47 名激励对象的260 万份期权可在第一个行权期行权。

9、2020 年4 月28 日，公司第七届董事会第十四次会议及第七届监事会第 十三次会议审议通过了《关于公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次 授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司董事会确认， 监事会及独立董事分别发表了同意意见，认为公司2019 年股票期权与限制性股 票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已满足，第一个 限售期届满后，公司将按照激励计划的相关规定为52 名激励对象的416 万股股 票办理第一期解除限售相关事宜。

10 、 2020 年7 月13 日，公司披露了《关于2019 年股票期权与限制性股票 激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示 性公告》，首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份于2020 年7 月14 日解除限售上市流通。

11、2020 年7 月13 日，公司披露了《关于公司2019 年股票期权与限制性 股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式行权的提示性 公告》，公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个

等待期已于2020 年7 月3 日届满。本次自主行权期限为2020 年7 月14 日起至 2021 年7 月2 日止（包含头尾两天）。

12、2021 年5 月18 日，公司第八届董事会第一次会议及第八届监事会第一 次会议审议通过了《关于公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。

二、本次激励计划第二个行权期行权条件成就的说明

1、第二个等待期已届满

根据《激励计划》的相关规定，激励对象获授的股票期权自授权日起满12 个月后按 40%、30%、30%的比例分三期行权，第二次行权期自首次授权日起 24 个月后的首个交易日起至首次授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止。

2、第二个行权期行权条件成就情况说明

本次股票期权授予日为 2019 年7 月4 日，故股票期权的第二个等待期将于 2021 年7 月3 日届满。

2、第二个行权期行权条件成就情况说明

2021 年7 月3 日届满。2、第二个行权期行权条件成就情况说明
股票期权的行权条件	符合行权条件的情况说明
（1）公司未发生如下任一情形：①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；③上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司《章程》、公开承诺进行利润分配的情形；④法律法规规定不得实行股权激励的；⑤中国证监会认定的其他情形。公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。	公司未发生前述情形，满足行权条件。
（2）激励对象未发生如下任一情形：①最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；②最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；③最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；⑥中国证监会认定的其他情形。任一激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。	激励对象未发生前述情形，满足行权条件。

（3）公司层面业绩考核要求：本激励计划的行权考核年度为2019-2021 年三个会计年度，每个会计年度考核一次。各年度绩效考核目标如下表所示：						经公司审计机构就本次激励计划之公司层面业绩完成情况出具的《专项审计报告》显示：根据经审定的财务数据，按《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的约定，2018 年度的考核净利润基数为10,558.04 万元，2020 年度考核净利润完成数为18,979.08 万元，增长率为79.76%。增长率超过20%，满足行权条件。
行权期		业绩考核目标
第一个行权期		以2018 年净利润为基数，2019 年的净利润增长率不低于10%
第二个行权期		以2018 年净利润为基数，2020 年的净利润增长率不低于20%；或2019、2020 年累计实现净利润不低于2018年净利润的2.3倍
第三个行权期		以2018 年净利润为基数，2021 年的净利润增长率不低于30%；或2019、2020、2021 年累计实现净利润不低于2018 年净利润的3.6 倍
注：本激励计划考核目标中所指净利润，系基于公司在各业绩考核期的归属于上市公司股东的净利润，扣除股权激励计划或员工持股计划产生的股份支付成本；扣除因并购而持有的子公司苏州科环的净利润及苏州科环可能存在的商誉减值（本计划激励对象未涵盖苏州科环的员工）；扣除子公司众合投资的净利润（本计划激励对象并未涵盖众合投资的员工），最终以审计机构出具的专项审计报告为准。
（4）个人层面绩效考核要求：激励对象当年实际可行权的股票期权数量同时与其个人上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：						47 名激励对象个人业绩考核结果均达到A 等级，满足行权条件。
考核等级	A		B	C	D
行权比例	100%		70%	0%	0%
注：激励对象个人当年实际行权额度=个人行权比例×个人当年计划行权额度。

综上所述，激励计划首次授予股票期权设定的第二个行权期行权条件已经成

就，计划的实施与已披露的激励计划不存在差异，股票期权的第二个等待期届满 后，47 名激励对象的195 万份期权可在第二个行权期行权。

• 三、2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期的 行权安排

  • 1、股票来源：为公司向激励对象定向发行本公司A 股普通股。

  • 2、激励对象及可行权期权数量：

		第二个行权期可行权的股票期权数量（万份）	第二个行权期可行权的股票期权数量占授予股票期权总量的比例	第二个行权期可行权的股票期权数量占目前股本总额的比例
姓名	职务

潘丽春	董事长、CEO	39	30.00%	0.0717
赵勤	董事、总裁
		18	30.00%	0.0331
王国平	高级副总裁（时任，注）		30.00%	0.0166
		9
楼洪海	董事、副总裁（时任，注）		30.00%	0.0166
		9
凌祝军	副总裁（时任，注）		30.00%	0.0166
		9
边劲飞	副总裁
		12	30.00%	0.0221
何昊	副总裁、财务总监	12	30.00%	0.0221
师秀霞	副总裁	9	30.00%	0.0166
王镇宇	副总裁（时任，注）	9	30.00%	0.0165
中层管理人员和核心技术（业务）人员（38 人）		69	30.00%	0.1266
合计		195	30.00%	0.3589%

• 注：（1）2020 年4 月13 日，原高级副总裁王国平先生因达到法定退休年龄并

• 经公司人力资源部批准退休，辞去公司高级副总裁职务，辞职后担任公司控股子 公司浙江众合科创信息技术发展有限公司董事长。

（2）2021 年5 月18 日的2020 年度股东大会及第八届董（监）事会第一次会 议产生了新一届的董监高，时任董事、副总裁楼洪海，时任副总裁凌祝军、时任 副总裁王镇宇仍留任公司。

• （3）若出现各分项数值之和与总数位数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

3、行权方式：

自主行权，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记托管手 续。

4、行权安排：

本次股票期权第二个行权期为2021 年7 月4 日起至2022 年7 月3 日止（包 含头尾两天）。可行权日必须为交易日，但不得在下列期限内行权：

（1）定期报告公布前30 日至公告后2 个交易日，因特殊原因推迟定期报告 公告日期的，自原预约公告日前30 日起算，至公告前1 日；

• （2）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内；

• （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件

• 发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2 个交易日内；

  • （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间:

如果激励对象为董事，则不得为本公司年度业绩公告刊发前60 日至业绩公 告刊发日之期间（包括业绩公告刊发日），以及本公司半年度及季度业绩公告刊 发前30 日至该待业绩公告刊发日之期间（包括业绩公告刊发日）。

如果激励对象为董事、高级管理人员，相关人员应避免出现短线交易行为， 即行权后6 个月不得卖出所持有的本公司股票，或卖出持有的本公司股票后6 个月内不得行权。

• （5）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效行权期结束后，尚未行权的 股票期权不得行权，将由公司统一注销。

四、参与激励的董事及高级管理人员在公告日前6 个月买卖公司股票的情况

经自查，在公告日前6 个月内，参与激励的董事和高级管理人员存在增持公 司股份，情况如下：

公司董事长潘丽春女士于2020 年10 月通过深圳证券交易所以竞价交易方式 买入公司股票100,000 股，12 月通过深圳证券交易所以竞价交易方式买入公司 股400,000 股，2021 年2 月通过深圳证券交易所以竞价交易方式买入公司股票 300,800 股，合计增持800,800 股。

公司高级副总裁边劲飞先生于2020 年2 月通过深圳证券交易所以竞价交易 方式买入公司股票14,400 股。

公司高级副总裁何昊先生于2020 年2 月通过深圳证券交易所以竞价交易方 式买入公司股票80,000 股。

除上述人员外，公司董事、监事、高级管理人员在公告日前6 个月不存在买 卖本公司股份的行为，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的 行为。

公告日后公司董事、高级管理人员将遵守《证券法》、《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规中关于董 事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，在期权激励计划行权期内合法行 权。

五、本次行权专户资金的管理和使用计划

• 1、本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。

• 2、本次激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴

• 纳采用公司代扣代缴的方式。

六、本次行权对公司的影响

• 1、股票期权行权对公司股权结构和上市条件的影响

本次行权对公司股权结构不产生重大影响。本次激励计划首次授予第二个行 权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。

本次行权对公司经营能力和财务状况不存在重大影响。

• 2、对公司经营能力和财务状况的影响

• 根据激励计划，如果本次可行权股票期权1,950,000 份全部行权，公司净资

• 产将因此增加15,736,500 元，其中：总股本增加1,950,000 股，计1,950,000

• 元；资本公积金增加13,786,500 元。同时将影响和摊薄公司基本每股收益和净

资产收益率，具体影响数据以经会计师审计的数据为准。

• 3、自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估 值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。 因此,股票期权选择自 主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

七、董事会薪酬及考核委员会的核查意见

公司董事会薪酬与考核委员会对本次《激励计划》首次授予股票期权第二个 行权期可行权条件是否成就情况及激励对象名单进行了核查，47 名激励对象满 足全部可行权条件。因此，本次《激励计划》首次授予股票期权第二个行权期可 行权人员合计为47 人，可行权的股票期权数量合计195 万份。本次可行权激励 对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019 年股票期权和限制 性股票激励计划（草案）》等的有关规定，可行权的激励对象的资格合法、有效。

八、监事会意见

公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，激励对象行权资格合法有效， 满足公司《激励计划》设定的首次授予股票期权第二个行权期的可行权条件，同 意公司为47 名激励对象办理第二个行权期的195 万份股票期权的行权手续。

九、独立董事的独立意见

公司层面2020 年度业绩已达到考核目标，且首次授予股票期权的47 名激励 对象个人业绩考核结果均为“A”，根据公司《激励计划》等规定的可行权条件， 公司激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权所需满足的公司层面业绩考 核条件、个人层面绩效考核条件均已达成，且公司及激励对象均未发生公司《激 励计划》中规定的不得行权的情形。本次行权符合公司《激励计划》中的有关规 定，激励对象符合可行权的资格条件，其作为本次可行权的激励对象主体资格合 法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合法 律、行政法规及公司《章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合公司及全 体股东的利益。

十、律师的法律意见

1、众合科技本激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就、首 次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的相关事项已经取得现 阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《公司章程》《股权激励计划》的相 关规定；

2、截至本法律意见书出具日，众合科技本激励计划首次授予股票期权除第 二个等待期尚未届满外，第二个行权期行权条件均已成就；众合科技本激励计划 首次授予限制性股票除第二个限售期尚未届满外，第二个解除限售期解除限售条 件均已成就。

十、备查文件

• 1、公司第八届董事会第一次会议决议；

• 2、公司第八届监事会第一次会议决议；

• 3、公司独立董事关于公司《激励计划》首次授予股票期权第二个行权期行

权条件成就的独立意见；

4、国浩律师（杭州）事务所关于浙江众合科技股份有限公司2019 年股票期 权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就、首次授 予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就相关事项的法律意见书；

5、天健会计师事务所（特殊普通合伙）就本次激励计划之公司层面业绩完 成情况出具的《专项审计报告》。

特此公告。

浙江众合科技股份有限公司董事会 二○二一年五月十八日