UniTTEC Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Feb 9, 2021

浙江众合科技股份有限公司

2021 年股权激励计划自查表

公司简称:众合科技股票代码:000925

序号	事项	是否存在该事项(是/否/不适用)	备注
	上市公司合规性要求
1	最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师	是
	出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
2	最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会	是
	计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
3	上市后最近个月内是否未出现过未按法律法规、公36	是
	司章程、公开承诺进行利润分配的情形
4	是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形	是
5	是否已经建立绩效考核体系和考核办法	是
6	是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务	是
	资助
	激励对象合规性要求
7	是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股	是
	东或实际控制人及其配偶、父母、子女
8	是否未包括独立董事、监事	是
9	是否最近个月内未被证券交易所认定为不适当人选12	是
10	是否最近个月内未被中国证监会及其派出机构认定12	是
	为不适当人选
11	是否最近个月内未因重大违法违规行为被中国证监12	是
	会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
12	是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级	是
	管理人员情形
13	是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形	是
14	激励名单是否经监事会核实	是
激励计划合规性要求
15	上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标	是
	的股票总数累计是否未超过公司股本总额的10%
16	单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累	是
	计获授股票是否未超过公司股本总额的1%
17	激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划	不适用
	拟授予权益数量的20%
18	激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列	是
	明其姓名、职务、获授数量
19	激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为	是
	激励对象行使权益的条件

20	股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超	是
	过10年
21	股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定	是
股权激励计划披露完整性要求
22	股权激励计划所规定事项是否完整	是
	(1) 对照《管理办法》的相关规定, 逐条说明是否存
	在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与	是
	股权激励的情形; 说明股权激励计划的实施是会否会导
	致上市公司股权分布不符合上市条件
	(2) 股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范	是
	围
	(3) 拟授出的权益数量, 股权激励计划拟授涉及的标
	的予股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总
	额的比例百分比; 若分次实施的, 每次拟授出予的权益
	数量, 涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比	是
	例百分比; 设置预留权益的, 拟预留的权益数量及占股
	权激励计划权益总额的比例百分比; 所有在有效期内的
	股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公
	司股本总额的10%及其计算过程的说明
	(4) 除预留部分外, 激励对象为公司董事、高级管理
	人员的, 应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、
	占股权激励计划拟授予权益总量的比例; 其他激励对象
	(各自或者按适当分类) 可获授的权益数量及占股权激	是
	励计划拟授出权益总量的比例; 单个激励对象通过全部
	在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否
	超过公司股本总额 1%的说明
	(5) 股权激励计划的有效期, 股票期权的、授权日或
	授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,	是
	限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
	(6) 限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
	其确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十
	九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价
	格的, 应当对定价依据及定价方式作出说明, 聘请独立	是
	财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于
	上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理
	性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表
	明确意见并披露
	(7) 激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授	是
	出或者行使权益的, 应当披露激励对象每次获授或者行
	使权益的条件; 对设立条件所涉及的指标定义、计算标
	准等的说明; 约定授予权益、行使权益条件未成就时,
	相关权益不得递延至下期; 如激励对象包括董事和高
	管, 应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标; 披露
	激励对象行使权益的绩效考核指标的, 应充分披露所设

	定指标的科学性和合理性; 公司同时实行多期股权激励
	计划的, 后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计
	划, 应当充分说明原因及合理性
	(8) 公司授予权益及激励对象行使权益的程序; 当中,
	应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不	是
	得行使权益的期间
	(9) 股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调
	整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调	是
	整方法)
	(10) 股权激励会计处理方法, 限制性股票或股票期权
	公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理
	性, 实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩	是
	的影响
	(11) 股权激励计划的变更、终止	是
	(12) 公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发
	生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计	是
	划
	(13) 公司与激励对象各自的权利义务, 相关纠纷或争	是
	端解决机制
	(14) 上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不
	存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺; 激励
	对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大
	遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全部利益	是
	返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程
	序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操
	作程序、完成期限等。
	绩效考核指标是否符合相关要求
23	是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标	是
24	指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,	是
	是否有利于促进公司竞争力的提升
25	以同行业可比公司相关指标作为对照依据的, 选取的对	不适用
	照公司是否不少于3家
26	是否说明设定指标的科学性和合理性	是
	限售期、行权期合规性要求
27	限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否	是
	不少于 12 个月
28	每期解除限售时限是否不少于12个月	是
29	各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性	是
	股票总额的 50%
30	股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不	是
	少于 12 个月
31	股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期	是
	的届满日

32	股票期权每期行权时限是否不少于个月12	是
33	股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励	是
	对象获授股票期权总额的50%
	独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
	独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市
34	公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股	是
	东利益发表意见
	上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法的规定发表专业意见	不适用,暂未发出
		股东大会通知,待
35		发出股东大会通
		知时同时披露法
		律意见书
	(1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权	是
	激励的条件
	(2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规	是
	定
	(3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符	是
	合《管理办法》的规定
	(4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相	是
	关法律法规的规定
	(5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行	是
	信息披露义务
	(6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助	是
	(7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全	是
	体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
	(8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董	是
	事是否根据《管理办法》的规定进行了回避
	(9)其他应当说明的事项	是
36	上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发	不适用
	表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求
	审议程序合规性要求
	董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表	是
37	决
	股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回	是
38	避表决
39	是否不存在重大无先例事项	是
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的
一切法律责任。

浙江众合科技股份有限公司董事会 2021 年 2 月 9 日