UniTTEC Co., Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 26, 2017

浙江众合科技股份有限公司董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告

报告期内，审计委员会按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》、 公司《董事会审计委员会工作细则》以及公司《章程》等相关规定认真履行职责， 现将审计委员会2016年度履职情况总结报告如下

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由2名独立董事及1名董事组成，其中主任委员由上海 国家会计学院副教授、独立董事宋航先生担任。

二、公司董事会审计委员会2016年度会议召开情况

2016年度，公司董事会审计委员会召开了4次会议：

序 号	会议名称	召开时间	召开 方式	内容
1	与审计注册会计师 沟通会	2016.3.1	通讯	了解审计进展，审计发现的 问题，审计初步意见
2	第六届审计委员会 2016年第一次会议	2016.4.7	通讯	审议审计部提交的2016年 一季度工作总结及二季度 工作计划。
3	第六届审计委员会 2016年第二次会议	2016.7.31	通讯	审议审计部提交的2016年 二季度工作总结及三季度 工作计划。
4	第六届审计委员会 2016年第三次会议	2016.10.24	通讯	审议审计部提交的2016年 三季度工作总结及四季度 工作计划。

三、报告期公司董事会审计委员会主要工作内容

（一）跟踪并评价公司 2015 年年度审计工作

具体工作开展情况如下：1、在会计师事务所进场前审阅了公司管理层2015 年工作总结，对公司2015年度生产经营情况和重大事项进展情况进行了全面的了 解；2、审计委员会与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计 划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。3、及时关注 审计工作进展，召集审计沟通会，详细了解年审工作中发现的问题并对其中的重 点问题予以关注；4、对年审机构在2015年年度审计过程中的履职情况和工作成 果进行总结，形成年审工作总结报告，并提议续聘外部审计机构

（二）指导内部审计工作

报告期内，审计委员会认真审阅公司的内部审计工作计划，督促公司审计部 严格按照审计计划执行；指导公司内部审计工作正常有序开展，并对内部审计发 现的问题提出了指导性意见。

（三）审阅上市公司的财务报告及其披露

报告期内，审计委员会充分发挥自身专业水平，认真审阅了公司的财务报告， 认为公司财务报告是真实的、完整和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报，

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不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断以及导 致非标准无保留意见审计报告的事项。

（四）审查公司内控制度

报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推进公司内部控制 制度建设，审查内部控制制度，与公司审计部就公司内控制度的完善与执行保持 沟通，认真审阅截止2016年12月31日的《内控自我评价报告》，认为公司2016年 度内部控制情况，基本达到了公司内部控制目标，未发现财务报告和非财务报告 相关内部控制存在重大缺陷和重要缺陷。

（五）关联交易的审核

报告期内，审计委员会对公司的关联人名单及日常经营过程中发生的关联交 易的必要性、客观性以及交易价格是否公允、合理，是否损害公司及股东利益等 方面依照程序进行了审核。公司2016年度关联交易遵循了公平、公正、公开的市 场化原则，并依据相关监管法规要求履行审议及披露程序，不存在违规情形。

四、总体评价

2016年，审计委员会依据相关监管法规以及公司相关规定，恪尽职守、尽职 尽责地履行了相应职责。2017年，审计委员会将继续本着审慎、尽职、勤勉的原 则，有效监督公司审计工作，利用专业知识对公司审计工作提出合理建议，完善 公司内部控制体系，维护公司及全体股东的共同利益。

浙江众合科技股份有限公司董事会审计委员会 宋航 钱明星 史烈

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