UniTTEC Co., Ltd. — Audit Report / Information 2015

Apr 9, 2015

目 录

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第 3—6 页

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天健审〔2015〕2570 号

浙江众合科技股份有限公司全体股东:

我们鉴证了后附的浙江众合科技股份有限公司(以下简称众合科技)董事会 编制的 2014 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供众合科技年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为众合科技年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送 并对外披露。

二、董事会的责任

众合科技董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《深圳证 券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资金年度 存放与使用情况的专项报告》,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对众合科技董事会编制的上述报告 独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师

执业准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为,众合科技董事会编制的 2014 年度《关于募集资金年度存放与使 用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关 格式指引的规定,如实反映了众合科技募集资金 2014 年度实际存放与使用情况。

天健会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:翁伟

中国·杭州 中国注册会计师:陈达华

中国注册会计师:陈剑威

二〇一五年四月八日

浙江众合科技股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

深圳证券交易所:

根据贵所印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式 指引的规定,本公司现将募集资金 2014 年度存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证监会以证监许可〔2011〕82 号文核准,本公司向六个认购对象非 公开发行人民币普通股 2,229 万股,扣除发行费用后的实际募集资金净额为 39,699.40 万元。该次募集资金已于 2011 年 2 月到账,业经天健会计师事务所 有限公司验证,并由其出具了《验资报告》(天健验〔2011〕42 号)。

(二) 募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金 39,773.98 万元,以前年度收到的银行存款 利息扣除银行手续费等的净额为 189.49 万元;2014 年度实际使用募集资金 0.00 万元,2014 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0.00 万元;累 计已使用募集资金 39,773.98 万元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等 的净额为 189.49 万元。

经 2013 年 4 月 25 日公司第五届董事会第九次会议审议通过,节余募集资金 永久补充公司流动资金。公司已于 2013 年度将募集资金节余额 114.91 万元永久 补充流动资金,并将 4 个募集资金专户及与之关联的定期存款账户予以销户。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权

第 3 页 共 6 页

益,本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有 关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《募集资金使用 管理制度》(以下简称《管理制度》)。该制度明确了募集资金专户存储、定向使 用和多方监管等要求。因募集资金项目的实施主体为全资子公司浙江浙大网新众 合轨道交通工程有限公司,本公司及子公司于 2011 年 3 月在两家商业银行开设 了募集资金专户,并连同保荐机构太平洋证券股份有限公司与相关商业银行签订 了《募集资金四方监管协议》。四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范 本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵行。

(二) 募集资金专户存储情况

于 2014 年 12 月 31 日,本公司无募集资金专户存储情况。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件。募集资金投入金额包括募集资金 产生的存款利息收入。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司募集资金用于投资以下两个项目,具体见下表:

项目名称	计划投资总额	其中:募集资金投入金额
轨道交通机电工程承包建设项目	90,944万元	33,700万元
轨道交通信号控制系统研发项目	10,045万元	6,000万元
合计	100,989万元	39,700万元

"轨道交通信号控制系统研发项目"不直接产生经济效益,但有助于提高公 司综合实力,促进公司快速、健康发展,从而产生间接效益。

"轨道交通机电工程承包建设项目"实施主体原为全资子公司浙江浙大网 新众合轨道交通工程有限公司,因组织架构的调整,现由本公司和浙江浙大网新 众合轨道交通工程有限公司共同实施。轨道交通机电工程业务分部的现有经营业 绩,系原有业务合同与新签业务合同、募集资金与自筹资金共同作用的结果,会 计核算难以区分。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2014 年度,本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2014 年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件:募集资金使用情况对照表

浙江众合科技股份有限公司

二〇一五年四月八日