Union Optech Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2020

May 6, 2020

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2020-042

中山联合光电科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。

一、通知债权人的原因

中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年4 月6 日召开第二 届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限 制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录 第8 号——股权激励计划》、《中山联合光电科技股份有限公司2017 年股票期权与限制 性股票激励计划（草案）》和《公司章程》等相关规定，首次授予的限制性股票第三个解 除限售期及预留授予的限制性股票第二个解除限售期公司层面业绩考核条件为：“以2016 年净利润为基数，2019 年净利润增长率不低于45%”。前述净利润指标计算以未扣除股权 激励成本前的净利润。根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》 及《2019 年年度报告》，2019 年归属上市公司股东且剔除股权激励成本影响后的净利润 为7,512.18 万元，较2016 年净利润增长率为0.02%，未达到《激励计划》规定的首次授 予第三个解除限售期及预留授予第二个解除限售期解除限售条件，根据《激励计划》规定， 公司应将首次授予的限制性股票总额的40%及预留授予的限制性股票总额的30%回购注 销。实施回购注销上述限制性股票2,238,336 股后，公司总股本将由225,064,704 股减少 至222,826,368 股,具体内容详见公司2020 年4 月8 日于巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）披露的《中山联合光电科技股份有限公司关于回购注销部 分限制性股票的公告》（公告编号：2020-032）。

二、需债权人知晓的相关信息

由于公司本次回购注销部分限制性股票将涉及公司注册资本减少，依据《中华人民共 和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起30 日内、未接到

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通知者自本公告披露之日（2020 年5 月6 日）起45 日内向本公司申报债权，并均有权凭 有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如逾期未向公司申 报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约 定继续履行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实 施。债权人可采用信函或传真的方式申报，债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权 债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的， 需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的， 除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债 权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件 外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

三、债权申报方式如下

• 1、申报时间：2020 年5 月6 日至2020 年6 月19 日。每日8:30-11:30；13:00-17:00

• （双休日及法定节假日除外）

• 2、债权申报登记地点：广东省中山市火炬开发区益围路10 号

• 3、联系人：梁绮丽

• 4、联系电话：0760-86138999-88901

• 5、传真：0760-86138111

• 6、电子邮箱：service@union-optech.com

特此公告。

董事会

二〇二〇年五月六日

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