Union Optech Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2019

Nov 27, 2019

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2019-089 中山联合光电科技股份有限公司

关于召开2019 年第二次临时股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

• 1.股东大会届次：中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）

• 2019 年第二次临时股东大会。

2.股东大会的召集人：公司董事会

2018 年11 月26 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过《关于提请 召开2019 年第二次临时股东大会的议案》，同意召开2019 年第二次临时股东大 会。

3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》规定。

• 4.股权登记日：2019 年12 月9 日（星期一）。

• 5.会议召开的时间：现场会议时间：2019 年12 月13 日（星期五）下午15:00 网络投票时间：2019 年12 月12 日-2019 年12 月13 日

其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019 年12 月 13 日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投 票的具体时间为2019 年12 月12 日15:00 至2019 年12 月13 日15:00 的任意时 间。

6.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件）委 托他人出席现场会议。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向 股东提供网络形式的投票平台。公司股东应在本通知列明的时限内通过深圳证券 交易所交易系统或互联网投票系统进行网络投票。

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同一股份只能选择现场表决、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种 表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 7.出席对象：

（1）截至 2019 年12 月9 日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述股东均有权出席本次股东 大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必 是公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

8.会议地点：广东省中山市火炬开发区益围路10 号一楼会议室。

二、会议审议事项

• 1.审议《关于继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》；

• 2.审议《关于修改公司章程的议案》；

上述相关议案已经公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次 会议审议通过，具体内容详见公司2019 年11 月26 日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告及文件。

上述《关于继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，属于股东大 会普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权过半数 通过；《关于修改公司章程的议案》为特别决议议案，由出席本次股东大会有效 表决权股份总数的2/3 以上通过。

三、提案编码（表一）

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案：所有提案	√
1.00	《关于继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》	√
2.00	《关于修改公司章程的议案》	√

四、现场会议登记方法

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1.登记时间：2019 年12 月9 日上午8:30-12:00，下午13:30-17:00

2.登记地点：广东省中山市火炬开发区益围路10 号中山联合光电科技股份 有限公司办公室

3.登记方式

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的，应持法人股东证券账户卡、加盖公章的营业执照复印件及身 份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人 身份证、法人股东证券账户卡、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书（附件 一）办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；自然人股东 委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（附件一）、委托人证券账户卡、 委托人身份证办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式办理登记，股东请仔细填写《股东 参会登记表》（附件二），以便登记确认，并附身份证及证券账户卡复印件。信 函或传真须在 2019 年12 月9 日17:00 前送达公司董事会办公室方为有效，信 封上请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。

邮寄地址：广东省中山市火炬开发区益围路10 号中山联合光电科技股份有 限公司董事会办公室；邮编：528437。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址 为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。

六、其他事项

1.会议联系方式

会务常设联系人姓名：聂润涛

电话：0760-86134115 传真：0760-86138111 电子邮箱：runtao@union-optech.com

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通信地址：中山市火炬开发区益围路10 号

• 2.本次股东大会会议为期半天，出席会议人员交通、食宿费等费用自理。

七、备查文件

《中山联合光电科技股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议》

附件一：《授权委托书》

附件二：《股东参会登记表》

附件三：《网络投票的具体操作流程》。

特此公告。

中山联合光电科技股份有限公司董事会 2019 年11 月26 日

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附件一：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人/公司出席中山联合光电科技股份有 限公司2019 年第二次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行 使表决权。

受托人无转委托权。本次委托的有效期限自授权委托书签署之日起至本次股 东大会结束。

委托人姓名或名称：

委托人身份证号（营业执照号码）： 委托人股东账号： 委托人持股数量： 受托人姓名：

委托人身份证号码： 委托人签字（盖章）： 受托人签字： 委托签署日：

委托人对本次股东大会提案的表决意见

	委托人对本次股东大会提案的表决意见
提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列 打勾 的栏 目可 以投 票
100	总议案：所有提案	√
1.00	《关于继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》	√
2.00	《关于修改公司章程的议案》	√

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附件二：

中山联合光电科技股份有限公司

2019 年第二次临时股东大会参会股东登记表

个人股东姓名/法人股东名称 个人股东身份证号码/法人 股东营业执照号码 股东证券账户卡号 持股数量 联系电话 联系地址 是否委托 受托人姓名 受 托 人 身 份 证 号码 个人股东签字/法人股东盖章

附注：

• 1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）；

• 2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2019 年12 月9 日17:00 前送达、

• 邮寄或传真方式送达，不接受电话登记。

• 3、参加现场会议的股东或代理人，请在2019 年12 月13 日14:30-15:00 之

• 间到达会议召开的会议室提交股东登记表原件。

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附件三：

网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1.投票代码：300691

• 2.投票简称：联合投票

• 3.填报表决意见或选举票数。本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决 意见，同意、反对、弃权。

• 4.股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

• 5.对同一议案的投票以第一次有效投票为准。在股东对同一议案出现总议案与分 议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总 议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以 总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总 议案的表决意见为准。

二 、通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2019 年12 月13 日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1.互联网投票系统开始投票的时间为2019 年12 月12 日下午15:00，结束时间 为2019 年12 月13 日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

• 2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络 服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所 数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投 票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

• 3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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