Union Optech Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Nov 30, 2017

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2017-030

中山联合光电科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关规定，并根据中山联合光电科 技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立 董事江绍基先生作为征集人就公司2017 年第三次临时股东大会中审议的相关议 案向公司全体股东征集投票权，其中包含股权激励相关议案。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人江绍基先生作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保 证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的信息披 露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基 于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本征集报告 书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之 产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

（1）中文名称：中山联合光电科技股份有限公司

（2）英文名称：Union Optech Co.,Ltd.

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• （3）设立日期：2005 年8 月

• （4）注册地址：广东省中山市火炬开发区益围路10 号1-3 楼

• （5）股票上市时间：2017 年8 月11 日

• （6）公司股票上市交易所：深圳证券交易所

• （7）股票简称：联合光电

• （8）股票代码：300691

• （9）法定代表人：龚俊强

• （10）董事会秘书：瞿宗金

• （11）公司办公地址：广东省中山市火炬开发区益围路10 号1-3 楼

• （12）邮政编码：528437

• （13）联系电话：0760-86130901

• （14）传真：0760-86138111

• （15）互联网地址：www.union-optech.com

• （16）电子信箱：service@union-optech.com

• 2、征集事项

• 由征集人针对2017 年第三次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股

• 东征集投票权：

议案一：《关于公司<2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》

议案二：《关于制定公司<2017 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核 管理办法>的议案》；

• 议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理2017 年股票期权与限制性股票

• 激励计划有关事项的议案》；

• 议案四：《关于使用部分闲置募集资金购买保本理财产品的议案》；

• 议案五：《关于公司董事会换届选举暨第二届董事会非独立董事候选人提名

• 的议案》，包括如下子议案：

• 5.01 选举龚俊强先生为第二届董事会非独立董事

• 5.02 选举邱盛平先生为第二届董事会非独立董事

• 5.03 选举肖明志先生为第二届董事会非独立董事

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• 5.04 选举王志伟先生为第二届董事会非独立董事

• 5.05 选举沙重九先生为第二届董事会非独立董事

• 5.06 选举李文飚先生为第二届董事会非独立董事

• 议案六：《关于公司董事会换届选举暨第二届董事会独立董事候选人提名的

• 议案》，包括如下子议案：

• 6.01 选举刘麟放先生为第二届董事会独立董事

• 6.02 选举江绍基先生为第二届董事会独立董事

• 6.03 选举王晋疆先生为第二届董事会独立董事

• 议案七：《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候

• 选人的议案》，包括如下子议案：

• 7.01 选举李建华先生为第二届监事会非职工代表监事

• 7.02 选举全丽伟先生为第二届监事会非职工代表监事

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见中国证监会指定的信息披 露网站（http://www.cninfo.com.cn）所披露的《中山联合光电科技股份有限公 司关于召开2017 年三临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事召集人江绍基先生，其基本 情况如下：

江绍基，男，1959 年12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生。1987 年7 月至今，历任中山大学讲师、副教授、硕士生导师、教授、博士生 导师；2014 年12 月至今，担任公司独立董事。现任公司独立董事，任期为2014 年12 月14 日-2017 年12 月13 日。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民 事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间 以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

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3

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2017 年11 月21 日召开的第一届董 事会第十七次会议和2017 年11 月29 日召开的第一届董事会第十八次会议，并且 对《关于公司<2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于制定公司<2017 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的 议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2017 年股票期权与限制性股票激励 计划有关事宜的议案》、《关于使用部分闲置募集资金购买保本理财产品的议案》 等议案投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了 本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2017 年12 月8 日交易结束后，在中国证券登记结算 有限责任公司深圳公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。

• （二）征集时间：2017 年12 月9 日至12 月12 日期间（每日上午9：30－11：

• 30，下午13：30－17：30）。

• （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯

• 网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤

• 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书

• （以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关 文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明 书原件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有 文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股东账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署 的授权委托书不需要公证。

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3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授 权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定 地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券事务部收到时间 为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

收件人：中山联合光电科技股份有限公司证券部

联系地址：广东省中山市火炬开发区益围路10 号1-3 楼 邮政编码：528437

联系电话：0760-86130901

公司传真：0760-86138111

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

4、由公司2017 年第三次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法 人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的 授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托 将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不 相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后 收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

• 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之

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前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权 委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

• 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

特此公告。

征集人：江绍基 2017 年 11 月29 日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

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附件：

中山联合光电科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《中山联合光电科技股份有限公司独立董事公开 征集委托投票权报告书》全文、《公司关于召开2017 年第三次临时股东大会的 通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报 告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书 内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托中山联合光电科技股份有限公司 独立董事江绍基作为本人/本公司的代理人出席中山联合光电科技股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使 投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积 投票提案
1.00	《关于公司<2017 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》	√
2.00	《关于制定公司<2017 年股票期权与限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理2017 年股票 期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》	√

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4.00	《关于使用部分闲置募集资金购买保本理财产品 的议案》	√
累积投 票提案	采用等额选举，填报给候选人的选举票数
5.00	《关于公司董事会换届选举暨第二届董事会非独 立董事候选人提名的议案》	应选人数6 人
5.01	选举龚俊强先生为第二届董事会非独立董事	√
5.02	选举邱盛平先生为第二届董事会非独立董事	√
5.03	选举肖明志先生为第二届董事会非独立董事	√
5.04	选举王志伟先生为第二届董事会非独立董事	√
5.05	选举沙重九先生为第二届董事会非独立董事	√
5.06	选举李文飚先生为第二届董事会非独立董事	√
6.00	《关于公司董事会换届选举暨第二届董事会独立 董事候选人提名的议案》	应选人数3 人
6.01	选举刘麟放先生为第二届董事会独立董事	√
6.02	选举江绍基先生为第二届董事会独立董事	√
6.03	选举王晋疆先生为第二届董事会独立董事	√
7.00	《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会 非职工代表监事候选人的议案》	应选人数2 人
7.01	选举李建华先生为第二届监事会非职工代表监事	√
7.02	选举全丽伟先生为第二届监事会非职工代表监事	√
说明	1、以上议案采用累积投票制表决的，股东累积投出的票数不得超过其所享有的总票 数，否则视为弃权。 2、以上议案采用非累积投票表决的，委托人可在“同意”、“反对”或者“弃权” 方框内划“√”做出投票指示。 3、委托人未作出任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。 4、本授权委托书的复印或者按以上格式自制均有效，委托人为法人股东的，应加盖 法人单位公章。

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委托人签名（盖章）：

身份证号码或营业执照注册登记号：

股东账号： 持股数量： 签署日期： 本项授权的有效期限：自签署日至2017 年第三次临时股东大会结束。

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