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Union Optech Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2018
Apr 16, 2018
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Interim / Quarterly Report
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中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
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中山联合光电科技股份有限公司
2018 年第一季度报告
2018-020
2018 年 04 月
1
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人龚俊强、主管会计工作负责人瞿宗金及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 瞿宗金声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
|---|---|---|---|
| 营业总收入（元） | 198,913,219.74 | 147,463,105.89 |
34.89% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 7,008,237.58 | 5,279,594.68 |
32.74% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 | |||
| 6,652,955.87 | 4,689,089.51 |
41.88% |
|
| 益的净利润（元） | |||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 27,274,082.22 | -36,593,101.99 |
-174.53% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.08 | 0.08 |
0.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.08 | 0.08 |
0.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.89% | 1.35% |
-0.46% |
| 本报告期末比上年度末增 | |||
| 本报告期末 | 上年度末 | ||
| 减 | |||
| 总资产（元） | 1,196,530,182.62 | 1,202,727,615.38 |
-0.52% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 871,702,607.16 | 771,628,775.06 |
12.97% |
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益 金额
√ 是 □ 否
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0801
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
|---|---|---|
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -103,588.96 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 | ||
| 535,900.42 | ||
| 一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -13,360.10 | |
| 减：所得税影响额 | 63,669.65 | |
| 合计 | 355,281.71 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因
3
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
-
1、市场竞争风险：目前公司在大倍率变焦、高清及超高清、光学防抖等高性能安防监控一体机光学镜头方面具有较强优势， 但随着国内外光学镜头企业整体技术水平和产品质量的不断提升，公司面临的竞争压力会变增大，市场竞争加剧及技术进步 有可能导致产品价格下降，从而影响公司的盈利水平。
-
2、运营管理风险：随着公司募集资金到位和投资项目的实施，对公司在财务管理、运营管理、内部控制、战略投资提出了 更高的要求。如果不能及时应对行业发展、经营规模快速扩张等内外环境的变化，将可能影响公司新项目的正常推进或错失 发展机遇，公司生产经营和业绩提升将受到一定影响。
-
3、成本费用增加风险：受原材料价格波动、劳动力供求关系变化等因素影响，将直接增加公司经营成本，削弱公司产品竞 争力，将对公司成本费用控制和净利润目标达成产生不利影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
- 1 、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先 |
报告期末表决权恢复的优先 |
报告期末表决权恢复的优先 |
||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 报告期末普通股股东总数 | 10,975 | 0 | ||||||
股股东总数（如有） |
||||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 持有有限售条件 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | |||||
| 的股份数量 | 股份状态 | 数量 | ||||||
| 龚俊强 | 境内自然人 | 10.79% | 9,442,800 |
9,442,800 |
质押 |
4,800,000 | ||
| 光博投资有限公 司 |
境外法人 | 8.99% | 7,874,450 |
7,874,450 |
||||
| 深圳市南海成长 创科投资合伙企 业（有限合伙） |
境内非国有法人 | 7.97% | 6,977,400 |
6,977,400 |
||||
| 君联和盛（上海） 股权投资基金合 伙企业（有限合 伙） |
境内非国有法人 | 7.77% | 6,804,000 |
6,804,000 |
||||
| 邱盛平 | 境内自然人 | 7.38% | 6,462,600 |
6,462,600 |
||||
| 中山市中联光投 资管理合伙企业 （有限合伙） |
境内非国有法人 | 6.83% | 5,982,600 |
5,982,600 |
||||
| 肖明志 | 境内自然人 | 5.26% | 4,605,000 |
4,605,000 |
4
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 俊佳科技有限公 司 |
境外法人 | 4.24% | 3,711,600 |
3,711,600 |
||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 谢晋国 | 境内自然人 | 3.99% | 3,490,800 |
3,490,800 |
||
| 蔡宾 | 境内自然人 | 3.98% | 3,487,200 |
3,487,200 |
||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股份种类 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | |||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 赵吉 | 400,000 | 人民币普通股 |
400,000 | |||
| 吴沛涵 | 361,557 | 人民币普通股 |
361,557 | |||
| 中国工商银行－浦银安盛价值成 长混合型证券投资基金 |
284,200 | |||||
人民币普通股 |
284,200 | |||||
| 交通银行股份有限公司－浦银安 盛增长动力灵活配置混合型证券 投资基金 |
255,600 | |||||
人民币普通股 |
255,600 | |||||
| 平安信托有限责任公司－金蕴21 期（泓璞1号）集合资金信托 |
244,200 | |||||
人民币普通股 |
244,200 | |||||
| 李建国 | 221,008 | 人民币普通股 |
221,008 | |||
| 苏燕 | 214,128 | 人民币普通股 |
214,128 | |||
| 赵京都 | 206,890 | 人民币普通股 |
206,890 | |||
| 林苑 | 182,300 | 人民币普通股 |
182,300 | |||
| 陶玉彪 | 178,300 | 人民币普通股 |
178,300 | |||
| 公司控股股东、实际控制人龚俊强为公司董事长、总经理，龚俊强通过中山市中联光投 | ||||||
| 资管理合伙企业（有限合伙）间接控制公司6.83%的股份；公司控股股东、实际控制人 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的 | ||||||
| 邱盛平为公司董事兼副总经理，公司控股股东、实际控制人肖明志为公司董事兼消费镜 | ||||||
| 说明 | ||||||
| 头事业部总监，龚俊强、邱盛平和肖明志为一致行动人。公司未知其他股东是否存在关 | ||||||
| 联关系或一致行动。 | ||||||
| （1）公司股东林苑除通过普通证券账户持有0股外，还通过兴业证券股份有限公司客 | ||||||
| 参与融资融券业务股东情况说明 | 户信用交易担保证券账户持有182,300股，实际合计持有182,300股；（2）公司股东陶 | |||||
| （如有） | 玉彪除通过普通证券账户持有0股外，还通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保 | |||||
| 证券账户持有178,300股，实际合计持有178,300股。 |
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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3 、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 本期解除限售股 | 本期增加限售股 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股东名称 | 期初限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 | ||
| 数 | 数 | |||||
| 2020年8月11 | ||||||
| 龚俊强 | 9,442,800 | 0 |
0 |
9,442,800 |
首发限售承诺 |
|
| 日 | ||||||
| 光博投资有限公 | 2020年8月11 | |||||
| 7,874,450 | 0 |
0 |
7,874,450 |
首发限售承诺 |
||
| 司 | 日 | |||||
| 深圳市南海成长 | ||||||
| 2020年8月11 | ||||||
| 创科投资合伙企 | 6,977,400 | 0 |
0 |
6,977,400 |
首发限售承诺 |
|
| 日 | ||||||
| 业（有限合伙） | ||||||
| 君联和盛（上海） | ||||||
| 股权投资基金合 | 2020年8月11 | |||||
| 6,804,000 | 0 |
0 |
6,804,000 |
首发限售承诺 |
||
| 伙企业（有限合 | 日 | |||||
| 伙） | ||||||
| 2020年8月11 | ||||||
| 邱盛平 | 6,462,600 | 0 |
0 |
6,462,600 |
首发限售承诺 |
|
| 日 | ||||||
| 中山市中联光投 | ||||||
| 2020年8月11 | ||||||
| 资管理合伙企业 | 5,982,600 | 0 |
0 |
5,982,600 |
首发限售承诺 |
|
| 日 | ||||||
| （有限合伙） | ||||||
| 2020年8月11 | ||||||
| 肖明志 | 4,605,000 | 0 |
0 |
4,605,000 |
首发限售承诺 |
|
| 日 | ||||||
| 俊佳科技有限公 | 2018年8月11 | |||||
| 3,711,600 | 0 |
0 |
3,711,600 |
首发限售承诺 |
||
| 司 | 日 | |||||
| 2018年8月11 | ||||||
| 谢晋国 | 3,490,800 | 0 |
0 |
3,490,800 |
首发限售承诺 |
|
| 日 | ||||||
| 2018年8月11 | ||||||
| 蔡宾 | 3,487,200 | 0 |
0 |
3,487,200 |
首发限售承诺 |
|
| 日 | ||||||
| 嘉兴市兴和股权 | ||||||
| 2018年11月13 | ||||||
| 投资合伙企业 | 2,763,590 | 0 |
0 |
2,763,590 |
首发限售承诺 |
|
| 日 | ||||||
| （有限合伙） | ||||||
| 深圳市联合鸿发 | ||||||
| 2018年8月11 | ||||||
| 投资管理合伙企 | 2,152,800 | 0 |
0 |
2,152,800 |
首发限售承诺 |
|
| 日 | ||||||
| 业（有限合伙） | ||||||
| MICHAEL E | 2018年11月13 | |||||
| 146,900 | 0 |
0 |
146,900 |
首发限售承诺 |
||
| MARKS | 日 | |||||
| 2018年11月13 | ||||||
| LIP－BU TAN | 146,900 | 0 |
0 |
146,900 |
首发限售承诺 |
|
| 日 | ||||||
6
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 2018年11月13 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| HING WONG | 101,360 | 0 |
0 |
101,360 |
首发限售承诺 |
|
| 日 | ||||||
| 根据公司《2017 | ||||||
| 年股票期权与限 | ||||||
| 制性股票激励计 | ||||||
| 其他限售股股东 | 划（草案）》，自 | |||||
| 0 | 0 |
1,993,500 |
1,993,500 |
股权激励限售 |
||
| （共30人） | 首次授予限制性 | |||||
| 股票上市之日起 | ||||||
| 12个月后分3期 | ||||||
| 解除限售。 | ||||||
| 合计 | 64,150,000 | 0 |
1,993,500 |
66,143,500 |
-- |
-- |
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中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司继续按照整体发展战略及年初制定的年度经营计划，开展各项工作。
-
1、经营业绩：公司实现营业收入为198,913,219.74元，比去年同期增长34.89%；归属于上市公司股东的净利润为7,008,237.58 元，比去年同期增长32.74%。公司盈利能力得到进一步增强，融合协同效应较明显，公司业绩较上年度同期有较大幅度增 长。
-
2、人才队伍建设：公司实施并顺利完成第一期股权激励计划，该计划的顺利实施，有助于建立和完善公司与员工的利益共 享机制，提高员工参与公司建设的积极性，从而吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，更好地促进公司与员工的协同发展。 公司积极开展绩效管理提升工作，提高职工的凝聚力和公司竞争力。
-
3、 研发投入和管理：为提升产品性能，集中资源成立专项进行攻关；强化产品模块化设计、售前技术支持和方案设计能力， 提高产品的标准化生产程度。
-
4、信息化管理体系建设：公司继续推进信息化建设，通过IT工具进一步提升公司管理能力和客户服务能力。协助研发、质 量、生产、计划、供应以及销售各环节提升管理效率和服务能力；继续优化和完善订单交付管理体系，特别是供应链环节。 重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施
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中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 □ 适用 √ 不适用
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
| √适用□不适用 | √适用□不适用 | √适用□不适用 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 单位：万元 479.61 572.61 是否达 项目可 |
|||||||||||
| 募集资金总额 | 29,840 | ||||||||||
本季度投入募集资金总额 |
479.61 | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||
已累计投入募集资金总额 |
572.61 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超 | 是否已 | 募集资金 | 调整后 | 本报告 | 截至期 | 截至期 | 项目达 | 本报告 | 截止报 | 是否达 | 项目可 |
9
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 募资金投向 | 变更项 | 承诺投资 | 投资总 | 期投入 | 末累计 | 末投资 | 到预定 | 期实现 | 告期末 | 到预计 | 行性是 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 目(含部 | 总额 | 额(1) | 金额 | 投入金 | 进度(3) | 可使用 | 的效益 | 累计实 | 效益 | 否发生 | |
| 分变更) | 额(2) | ＝(2)/(1) | 状态日 | 现的效 | 重大变 | ||||||
| 期 | 益 | 化 | |||||||||
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 2020年 | |||||||||||
| 高端光电镜头产品 | |||||||||||
| 否 | 20,530 | 20,530 |
479.61 |
572.61 |
2.79% |
07月31 |
0 | 0 |
否 |
否 | |
| 智能制造基地 | |||||||||||
| 日 | |||||||||||
| 2019年 | |||||||||||
| 工程技术研发中心 | |||||||||||
| 否 | 9,310 | 9,310 |
0 |
0 |
0.00% |
07月31 |
0 | 0 |
否 |
否 | |
| 新建项目 | |||||||||||
| 日 | |||||||||||
| 承诺投资项目小计 | -- | 29,840 | 29,840 |
479.61 |
572.61 |
-- |
-- | 0 | 0 |
-- |
-- |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 不适用 | |||||||||||
| 合计 | -- | 29,840 | 29,840 |
479.61 |
572.61 |
-- |
-- | 0 | 0 |
-- |
-- |
| 未达到计划进度或 | |||||||||||
| 预计收益的情况和 | 不适用 | ||||||||||
| 原因（分具体项目） | |||||||||||
| 项目可行性发生重 | |||||||||||
| 不适用 | |||||||||||
| 大变化的情况说明 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用 | 不适用 | ||||||||||
| 途及使用进展情况 | |||||||||||
| 适用 | |||||||||||
| 以前年度发生 | |||||||||||
| 2017年11月13日，公司召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于变更募投项目实施地点的议案》。公司全体独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。保荐 机构安信证券股份有限公司出具了《关于中山联合光电科技股份有限公司变更募集资金投资项目实施 地点的核查意见》。募投项目地址由广东省中山市火炬开发区益围路10号变更至广东省中山市火炬开 发区益围路12号。 |
|||||||||||
| 募集资金投资项目 | |||||||||||
| 实施地点变更情况 | |||||||||||
| 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目 | |||||||||||
| 实施方式调整情况 | |||||||||||
| 募集资金投资项目 | 不适用 | ||||||||||
| 先期投入及置换情 | |||||||||||
| 况 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂 | 不适用 | ||||||||||
| 时补充流动资金情 | |||||||||||
| 况 |
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中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 项目实施出现募集 | 不适用 |
|---|---|
| 资金结余的金额及 | |
| 原因 | |
| 尚未使用的募集资 | |
| 部分进行委托理财，购买保本理财产品，其余存放于募集资金专项账户。 | |
| 金用途及去向 | |
| 募集资金使用及披 | |
| 露中存在的问题或 | 无 |
| 其他情况 |
六、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司自上市以来积极推行持续、稳定的利润分配政策，根据公司盈利状况和生产经营发展需要，结合对投资者的合理 回报等情况，着眼于建立科学、稳定、持续的回报机制，严格按照《公司章程》的规定执行利润分配政策，在累计可分配利 润范围内制定当年的利润分配方案，公司对利润分配政策的制订由董事会审议通过后提交股东大会进行表决审议，独立董事 对公司利润分配事项发表独立意见、尽职履责并发挥其应有的作用。
利润分配实施情况符合《公司章程》的规定和股东大会决议的要求，分红标准和比例明确且清晰，相关的决策程序和 机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，同时中小股东拥有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权得到 了充分维护。
公司《关于2017年度利润分配预案的议案》于2018年4月16日经第二届董事会第二次会议审议通过后，将提交公司2017 年度股东大会审议，公司独立董事对该利润分配预案发表了同意的独立意见。以截至2018年3月31日止公司总股本87,543,500 股为基数，拟向全体股东每10股派发现金股利3元人民币（含税），合计26,263,050元（含税）。同时进行资本公积转增股本， 以87,543,500股为基数每10股转增6股，共计转增52,526,100股，转增后公司总股本将增加至140,069,600股。其余未分配利润 结转下年。
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动 的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1 、合并资产负债表
编制单位：中山联合光电科技股份有限公司
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 118,732,541.33 | 123,051,181.93 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 130,742,911.13 | 85,875,491.16 |
| 应收账款 | 129,696,082.74 | 262,201,369.38 |
| 预付款项 | 5,528,479.11 | 2,646,290.21 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 3,512,331.71 | 3,658,435.79 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 246,589,637.97 | 178,129,003.72 |
| 持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 300,322,737.88 | 292,262,329.00 |
| 流动资产合计 | 935,124,721.87 | 947,824,101.19 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 |
13
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 持有至到期投资 | ||
|---|---|---|
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 195,199,253.67 | 200,420,908.49 |
| 在建工程 | 15,941,269.36 | 15,399,652.13 |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 22,971,214.16 | 23,238,015.02 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 5,240,018.71 | 5,607,916.66 |
| 其他非流动资产 | 22,053,704.85 | 10,237,021.89 |
| 非流动资产合计 | 261,405,460.75 | 254,903,514.19 |
| 资产总计 | 1,196,530,182.62 | 1,202,727,615.38 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 30,100,000.00 | 80,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 79,920,341.51 | 105,132,004.62 |
| 应付账款 | 170,018,371.07 | 195,985,426.25 |
| 预收款项 | 5,405,019.06 | 3,599,560.87 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 11,060,918.52 | 16,188,521.66 |
| 应交税费 | 10,209,290.00 | 12,787,603.40 |
| 应付利息 | 37,583.19 | 107,300.00 |
14
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 应付股利 | ||
|---|---|---|
| 其他应付款 | 2,384,244.54 | 4,052,689.78 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 633,326.73 | 152,926.72 |
| 其他流动负债 | 1,964,462.30 | 1,964,462.30 |
| 流动负债合计 | 311,733,556.92 | 419,970,495.60 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 3,681,187.96 | 1,223,413.72 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 9,412,830.58 | 9,904,931.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 13,094,018.54 | 11,128,344.72 |
| 负债合计 | 324,827,575.46 | 431,098,840.32 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 87,543,500.00 | 85,550,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 563,932,535.61 | 472,922,179.18 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 65,243.43 | 3,505.34 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 21,370,713.39 | 21,370,713.39 |
15
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 一般风险准备 | ||
|---|---|---|
| 未分配利润 | 198,790,614.73 | 191,782,377.15 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 871,702,607.16 | 771,628,775.06 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 871,702,607.16 | 771,628,775.06 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,196,530,182.62 | 1,202,727,615.38 |
法定代表人：龚俊强 主管会计工作负责人：瞿宗金 会计机构负责人：瞿宗金
2 、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 116,425,818.56 | 118,579,173.44 |
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 130,742,911.13 | 85,875,491.16 |
| 应收账款 | 130,575,413.91 | 263,115,115.31 |
| 预付款项 | 5,045,835.02 | 2,144,794.65 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 17,156,795.13 | 8,598,214.34 |
| 存货 | 246,589,637.97 | 178,129,003.72 |
| 持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 299,526,830.37 | 291,401,564.22 |
| 流动资产合计 | 946,063,242.09 | 947,843,356.84 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 6,500,000.00 | 6,500,000.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 183,811,482.28 | 188,666,978.66 |
16
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 在建工程 | 15,941,269.36 | 15,399,652.13 |
|---|---|---|
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 22,971,214.16 | 23,238,015.02 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 5,231,893.71 | 5,599,791.66 |
| 其他非流动资产 | 21,473,704.85 | 9,657,021.89 |
| 非流动资产合计 | 255,929,564.36 | 249,061,459.36 |
| 资产总计 | 1,201,992,806.45 | 1,196,904,816.20 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 30,100,000.00 | 80,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 79,920,341.51 | 105,132,004.62 |
| 应付账款 | 180,109,061.08 | 195,985,426.25 |
| 预收款项 | 5,216,363.39 | 3,599,560.87 |
| 应付职工薪酬 | 7,656,777.13 | 11,887,654.12 |
| 应交税费 | 9,478,875.18 | 11,875,760.32 |
| 应付利息 | 37,583.19 | 107,300.00 |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 1,528,247.08 | 2,892,063.23 |
| 持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 633,326.73 | 152,926.72 |
| 其他流动负债 | 1,964,462.30 | 1,964,462.30 |
| 流动负债合计 | 316,645,037.59 | 413,597,158.43 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 3,681,187.96 | 1,223,413.72 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 |
17
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| 永续债 | ||
|---|---|---|
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 9,412,830.58 | 9,904,931.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 13,094,018.54 | 11,128,344.72 |
| 负债合计 | 329,739,056.13 | 424,725,503.15 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 87,543,500.00 | 85,550,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 563,932,535.61 | 472,922,179.18 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 21,370,713.39 | 21,370,713.39 |
| 未分配利润 | 199,407,001.32 | 192,336,420.48 |
| 所有者权益合计 | 872,253,750.32 | 772,179,313.05 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,201,992,806.45 | 1,196,904,816.20 |
3 、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业总收入 | 198,913,219.74 | 147,463,105.89 |
| 其中：营业收入 | 198,913,219.74 | 147,463,105.89 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 190,664,554.59 | 141,799,165.18 |
| 其中：营业成本 | 154,316,763.01 | 115,264,555.60 |
18
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 利息支出 | ||
|---|---|---|
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 569,132.48 | 1,036,286.26 |
| 销售费用 | 2,000,934.78 | 2,057,144.89 |
| 管理费用 | 35,885,351.97 | 24,213,155.90 |
| 财务费用 | 2,125,068.09 | 306,658.87 |
| 资产减值损失 | -4,232,695.74 | -1,078,636.34 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 78,333.34 | ||
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业 | ||
| 的投资收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填 | ||
| -103,588.96 | 61,611.55 |
|
| 列） | ||
| 其他收益 | 492,100.42 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 8,715,509.95 | 5,725,552.26 |
| 加：营业外收入 | 55,800.00 | 633,100.42 |
| 减：营业外支出 | 25,360.10 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 8,745,949.85 | 6,358,652.68 |
| 减：所得税费用 | 1,737,712.27 | 1,079,058.00 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 7,008,237.58 | 5,279,594.68 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以 | ||
| 7,008,237.58 | 5,279,594.68 |
|
| “－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 7,008,237.58 | 5,279,594.68 |
| 少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | 65,243.43 | 3,556.96 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | 65,243.43 | 3,556.96 |
19
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 的税后净额 | ||
|---|---|---|
| （一）以后不能重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划净 | ||
| 负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位不 | ||
| 能重分类进损益的其他综合收益中享 | ||
| 有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其他 | ||
| 65,243.43 | 3,556.96 |
|
| 综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位以 | ||
| 后将重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价 | ||
| 值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为 | ||
| 可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效 | ||
| 部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | 65,243.43 | 3,556.96 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 7,073,481.01 | 5,283,151.64 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 7,073,481.01 | 5,283,151.64 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.08 | 0.08 |
| （二）稀释每股收益 | 0.08 | 0.08 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：龚俊强 主管会计工作负责人：瞿宗金 会计机构负责人：瞿宗金
4 、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
20
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 一、营业收入 | 198,837,408.18 | 147,463,105.89 |
|---|---|---|
| 减：营业成本 | 154,551,970.81 | 115,362,157.40 |
| 税金及附加 | 386,297.96 | 1,029,161.54 |
| 销售费用 | 1,870,128.33 | 1,643,050.22 |
| 管理费用 | 35,798,530.62 | 23,780,784.77 |
| 财务费用 | 2,118,306.07 | 293,499.60 |
| 资产减值损失 | -4,200,195.74 | -1,078,636.34 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 78,333.34 | ||
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号 | ||
| -103,588.96 | 61,611.55 |
|
| 填列） | ||
| 其他收益 | 492,100.42 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 8,779,214.93 | 6,494,700.25 |
| 加：营业外收入 | 43,800.00 | 633,100.42 |
| 减：营业外支出 | 21,629.60 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 8,801,385.33 | 7,127,800.67 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 1,730,804.49 | 1,079,058.00 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 7,070,580.84 | 6,048,742.67 |
| （一）持续经营净利润（净亏损 | ||
| 7,070,580.84 | 6,048,742.67 |
|
| 以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损 | ||
| 以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
21
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
|---|---|---|
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有 | ||
| 效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 7,070,580.84 | 6,048,742.67 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5 、合并现金流量表
| 单位：元 | 单位：元 | 单位：元 |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 382,500,539.47 | 224,769,596.07 |
| 客户存款和同业存放款项净增 | ||
| 加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增 | ||
| 加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现 | ||
| 金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动 | ||
| 计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 1,552,998.56 | 603,926.40 |
22
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 收到其他与经营活动有关的现 | ||
|---|---|---|
| 1,038,784.84 | 15,883,465.78 |
|
| 金 | ||
| 经营活动现金流入小计 | 385,092,322.87 | 241,256,988.25 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 312,676,922.77 | 234,434,373.98 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增 | ||
| 加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现 | ||
| 金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的 | ||
| 28,312,095.62 | 22,413,893.80 |
|
| 现金 | ||
| 支付的各项税费 | 8,584,813.34 | 10,014,600.05 |
| 支付其他与经营活动有关的现 | ||
| 8,244,408.92 | 10,987,222.41 |
|
| 金 | ||
| 经营活动现金流出小计 | 357,818,240.65 | 277,850,090.24 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 27,274,082.22 | -36,593,101.99 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 10,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 78,333.34 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 330,000.00 | 90,992.00 |
|
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收 | ||
| 到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 10,408,333.34 | 90,992.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 9,946,714.23 | 9,428,233.88 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 10,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支 | ||
| 付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 19,946,714.23 | 9,428,233.88 |
23
中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 投资活动产生的现金流量净额 | -9,538,380.89 | -9,337,241.88 |
|---|---|---|
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 86,139,135.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资 | ||
| 收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 2,876,077.75 | 21,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 89,015,212.75 | 21,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 49,900,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 771,091.03 | 706,924.99 |
|
| 的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的 | ||
| 股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现 | ||
| 390,514.98 | ||
| 金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 51,061,606.01 | 706,924.99 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 37,953,606.74 | 20,293,075.01 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| -798,416.51 | 1,631.34 |
|
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 54,890,891.56 | -25,635,637.52 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 54,126,778.71 | 57,438,605.45 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 109,017,670.27 | 31,802,967.93 |
6 、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 382,240,734.14 | 224,769,596.07 |
| 收到的税费返还 | 1,552,998.56 | 603,926.40 |
| 收到其他与经营活动有关的现 | ||
| 368,210.15 | 25,858,757.82 |
|
| 金 | ||
| 经营活动现金流入小计 | 384,161,942.85 | 251,232,280.29 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 321,490,592.31 | 241,058,964.54 |
| 支付给职工以及为职工支付的 | 18,475,319.98 | 15,203,376.97 |
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中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 现金 | ||
|---|---|---|
| 支付的各项税费 | 6,512,852.68 | 8,718,286.71 |
| 支付其他与经营活动有关的现 | ||
| 8,242,187.87 | 23,414,719.42 |
|
| 金 | ||
| 经营活动现金流出小计 | 354,720,952.84 | 288,395,347.64 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 29,440,990.01 | -37,163,067.35 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 10,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 78,333.34 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 330,000.00 | 90,992.00 |
|
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收 | ||
| 到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 10,408,333.34 | 90,992.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 9,946,714.23 | 8,573,233.88 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 10,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支 | ||
| 付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 19,946,714.23 | 8,573,233.88 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -9,538,380.89 | -8,482,241.88 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 86,139,135.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 2,876,077.75 | 21,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 89,015,212.75 | 21,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 49,900,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 771,091.03 | 706,924.99 |
|
| 的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现 | ||
| 390,514.98 | ||
| 金 | ||
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中山联合光电科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
| 筹资活动现金流出小计 | 51,061,606.01 | 706,924.99 |
|---|---|---|
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 37,953,606.74 | 20,293,075.01 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| -800,038.58 | 997.16 |
|
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 57,056,177.28 | -25,351,237.06 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 49,654,770.22 | 55,995,214.94 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 106,710,947.50 | 30,643,977.88 |
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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