Union Optech Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Oct 28, 2020

中山联合光电科技股份有限公司

独立董事意见

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独立董事关于第二届董事会第二十四次会 议相关事项的独立意见

中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年10 月27 日召开了第二届董事会第二十四次会议。根据《中华人民共和国公司法》《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性 文件及《中山联合光电科技股份有限公司章程》《独立董事工作制度》的规定， 作为公司的独立董事，我们在仔细审阅了本次会议的关于《调整2020 年股票期 权与限制性股票激励计划相关事项》的议案及相关材料后，本着实事求是、勤勉 尽责的工作态度，基于独立判断的立场，就本次会议审议的相关事项发表独立意 见如下：

鉴于11 名《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中确定的拟 激励对象因离职取消参与本次股权激励计划的资格，同时公司拟新增4 名激励对 象，公司董事会对本次激励计划授予的激励对象名单进行调整。调整后，股票期 权授予的激励对象人数由173 人调整为166 人，限制性股票授予的激励对象人数 由40 人调整为53 人，授予权益总量不变。

因2017 年股票期权与限制性股票激励计划的部分限制性股票回购注销完 成，以及预留授予部分第一个行权期行权，公司股本总额由本激励计划草案公告 时的22,506.47 万股变为22,295.21 万股，在本次激励总股数不变的情况下，对

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独立董事意见

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相关占总股本比例进行更新。另外，以2020 年10 月26 日公司股票收盘价格更 新测算本次激励计划的摊销费用。

调整后的2020 年股票期权与限制性股票激励计划是根据公司最新情况做的 调整和更新，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及本次激励 计划的有关规定，有利于上市公司的持续发展，不存在明显损害上市公司及全体 股东利益的情形。本次调整后的激励对象均符合激励计划规定的激励对象范围， 本次激励计划的对象合法、有效。本次调整程序合法、合规，不存在损害公司及 股东特别是中小股东利益的情况。因此，一致同意公司对2020 年股票期权与限 制性股票激励计划的相关调整。

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独立董事意见

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（此页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会 第二十四次会议相关事项的独立意见》签名页。）

中山联合光电科技股份有限公司

独立董事

王晋疆

刘麟放

江绍基

二〇二〇年十月二十七日

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