Union Optech Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Jun 1, 2020

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2020-048

中山联合光电科技股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

• 1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第

• 十八次会议通知于2020 年5 月29 日以电子邮件的方式送达至各位监事。

2、公司于2020年6月1日以通讯表决方式召开第二届监事会第十八次会议。 本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。

• 3、本次监事会会议由监事长潘华女士召集和主持。

• 4、本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》

• 等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

• 1、以3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于《公司2020 年股票期

• 权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的议案；

经审核，监事会认为：《中山联合光电科技股份有限公司2020 年股票期权 与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激 励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情 形。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 披露的《中山联合光电科技股份有限公司2020 年股票期权与限制性股票激励计 划（草案）》及其摘要。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

• 2、以3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于《公司2020 年股票期

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案；

经审核，监事会认为：《中山联合光电科技股份有限公司2020 年股票期权 与限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情 况，能确保公司2020 年股权激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构， 形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司管理人员及核心骨干人员之间 的利益共享与约束机制。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 披露的《中山联合光电科技股份有限公司2020 年股票期权与限制性股票激励计 划实施考核管理办法》。

3、以3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于《公司<2020 年股票期 权与限制性股票激励计划激励对象名单>核查意见》的议案；

经审核，监事会认为：列入本次股权激励计划的激励对象名单具备《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及《公 司章程》规定的任职资格，不存在不得成为激励对象的下列情形：

1. 最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

2. 最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3. 最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

1. 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

2. 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

3. 中国证监会认定的其他情形。激励对象符合《上市公司股权激励管理办

法》规定的条件，符合公司股权激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励 计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将通过公司内网或者其他途径公示激励对象的姓名和职务，公示期不少 于10 天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议本次限制性股票激 励计划前5 日披露激励对象核查及公示情况的说明。

具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 披露的《2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

4、以3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于《调整2017 年股票期 权与限制性股票激励计划相关事项》的议案；

经审核，监事会认为：本次对2017 年股票期权与限制性股票激励计划相关 事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2017 年股票期权与限 制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的 情形。

具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 披露的《关于调整2017 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告》（公 告编号：2020-049）。

三、备查文件

公司第二届监事会第十八次会议决议。

特此公告。

中山联合光电科技股份有限公司 监事会

二〇二〇年六月一日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==