Union Optech Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Aug 6, 2019

中山联合光电科技股份有限公司

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证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2019-052

中山联合光电科技股份有限公司

第二届董事会第八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八 次会议于2019 年8 月2 日以电子邮件、电话方式通知全体董事，并于2019 年8 月6 日在中山市火炬开发区益围路10 号一楼会议室以现场结合通讯表决方式召 开。

2.本次会议应出席的董事人数9 人，实际出席的董事人数9 人。其中现场 出席会议人数为3 人，董事王志伟、沙重九、李文飚、王晋疆、刘麟放、江绍基 以通讯方式参加会议并表决。会议由董事长龚俊强先生主持，公司部分监事、高 级管理人员列席了本次董事会。

3.会议召集及召开程序符合《公司法》和《公司章程》及相关法律法规的 有关规定，表决形成的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议并通过了《关于任命证券事务代表的议案》。

与会董事认为: 聂润涛先生拥有证券事务代表资格证书，其任职资格符合 《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规和规定要求的 任职资格。

同意聘任聂润涛先生为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日 起至公司第二届董事会任期届满之日止。

《中山联合光电科技股份有限公司关于任命证券事务代表的公告》的具体内 容详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票；本议案获通过。

• 2、审议并通过了《关于修改<公司章程>的议案》。

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与会董事认为: 公司经营范围增设工业用房出租、商业营业用房出租、办公 楼出租；企业管理；物业管理；技术咨询和服务业务。为规范业务运作，公司对 《公司章程》的相关条款进行修订符合相关法律法规的规定。

《中山联合光电科技股份有限公司关于修改<公司章程>的公告》的具体内容 详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票；本议案获通过。 本议案经董事会通过后，需提交股东大会审议。

3、审议并通过了《关于调整2017 年股票期权与限制性股票激励计划相关 事项的议案》。

与会董事认为: 根据公司2018 年度权益分派方案及《2017 年股票期权与限 制性股票激励计划（草案）》规定，公司2017 年股票期权与限制性股票激励计 划首次授予未行权的股票期权数量由981,600 调整为1,570,560 股，首次授予股 票期权的行权价格由53.82 元/股调整为33.45 元/股，预留授予未行权的股票期 权数量由262,000 股调整为419,200 股，预留授予股票期权的行权价格由22.35 元/股调整为13.78 元/股；首次授予未解除限售的限制性股票数量由2,232,720 股调整为3,572,352 股，首次授予限制性股票的授予价格由26.82 元/股调整为 16.58 元/股，预留未解除限售的限制性股票数量由808,000 股调整为1,292,800 股，预留授予限制性股票的授予价格由11.18 元/股调整为6.80 元/股。本次调 整符合《上市公司股权激励管理办法》和《2017 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案）》的规定，且本次调整已取得股东大会授权、履行了必要的程序， 符合公司及全体股东的利益，我们同意调整2017 年股票期权与限制性股票激励 计划首次授予及预留授予未行权的股票期权的行权价格及行权数量、首次授予及 预留授予未解除限售的限制性股票的授予价格及数量。

《中山联合光电科技股份有限公司关于调整2017 年股票期权与限制性股票 激励计划相关事项的公告》的具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票；本议案获通过。

4、审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

与会董事认为: 激励对象赵龙、龚靖、温斌斌因个人原因离职，不再具备作

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为激励对象的资格和条件，本次回购注销事项符合《管理办法》、《备忘录第8 号》等相关规定，不会影响公司持续经营，不会对公司的财务状况和经营成果产 生实质性影响，也不会损害公司及全体股东利益。因此，我们同意公司回购注销 上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合339,456 股，首次授予的限 制性股票回购价格为16.93 元/股，预留授予的限制性股票回购价格为6.90 元/ 股。

《中山联合光电科技股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》的 具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票；本议案获通过。 本议案经董事会通过后，需提交股东大会审议。

5、审议并通过了《关于投资设立中山联合光电汽车电子有限公司（暂定） 的议案》。

与会董事认为: 为了拓展汽车电子市场、促进车载镜头的销售，公司现拟对 外投资设立中山联合光电汽车电子有限公司（暂定），注册资本1,000 万元。本 次投资资金来源为公司自有资金，以货币资金形式投入，持有联合光电汽车电子 100%股权。本次投资不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。

《中山联合光电科技股份有限公司关于投资设立中山联合光电汽车电子有 限公司（暂定）的公告》的具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票；本议案获通过。

6、审议并通过了《关于投资设立中山火炬联合光电并购投资基金合伙企业 （有限合伙）（暂定）的议案》。

与会董事认为: 进一步提升联合光电的综合竞争力，联合光电拟与博源基金 共同发起设立并购投资基金：中山火炬联合光电并购投资基金合伙企业（有限合 伙）（暂定名称，最终以工商部门核准名称为准，下称“基金”或“并购基金”）。 计划总规模为2 亿元。广东博源基金管理有限公司为普通合伙人，拟认缴出资 200 万元；联合光电为有限合伙人，拟认缴出资19,800 万元。本次交易不构成

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《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次投资使用公司自 有资金，不影响公司正常的生产经营活动，不会对公司财务及经营状况产生重大 不利影响,不存在损害公司及全体股东利益的情形。

《中山联合光电科技股份有限公司关于投资设立中山火炬联合光电并购投 资基金合伙企业（有限合伙）（暂定）的公告》的具体内容详见中国证监会指定 创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票；本议案获通过。

三、备查文件

1.中山联合光电科技股份有限公司第二届董事会第八次会议决议；

2.中山联合光电科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第八次会议 相关事项的独立意见。

特此公告

2019 年8 月6 日

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