Union Optech Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Apr 18, 2019

中山联合光电科技股份有限公司

独立董事2018 年度述职报告

刘麟放

各位股东和股东代表：

本人刘麟放，作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2018 年度严格按照《公司法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则汇编》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法 规和《中山联合光电科技股份有限公司章程》、《中山联合光电科技股份有限公司独立董事工作 制度》扥贵公司相关规定的要求，忠实履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事的作用， 勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2018 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

一、参加会议的情况

2018 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审 阅会议资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。 2018 年度，公司董事会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序， 本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对及弃权票。

公司2018 年度共召开董事会会议4 次，股东大会2 次，本人出席会议情况如下：

应出席董事会会议次数	出席董事会会议情况	出席董事会会议情况	出席董事会会议情况	召开股东大会次数	出席股东大会次数
	亲自出席	委托出席	缺席
4	4	0	0	2	2

二、发表独立意见情况

2018 年度，本人就相关事项发表独立意见情况如下：

1、2018 年4 月16 日，在公司第二届董事会第二次会议上，对公司第二届董事会第二 次会议审议的相关事项发表了独立意见，具体包括：《关于2017 年度利润分配预案的议案》、 《关于公司2017 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司2017 年度募集资金存放 与使用情况专项报告的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于变更会计政策的议

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案》、《关于2018 年度董事、监事及高级管理人员薪酬与津贴的议案》、《关于计提资产减 值准备的议案》、《关于使用自有资金购买理财产品的议案》、《关于2018 年度向银行申请 授信额度的议案》的独立意见、关于控股股东及其他关联方资金占用的专项说明及独立意 见、对2017 年度公司对外担保情况的专项说明及独立意见；

2、2018 年8 月27 日，在公司第二届董事会第三次会议上，对第二届董事会第三次会 议审议的相关事项发表了独立意见，具体包括：《关于调整2017 年股票期权与限制性股票 激励计划相关事项的议案》、《关于公司2018 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 的议案》的独立意见；

3、2018 年10 月29 日，在公司第二届董事会第四次会议上，对第二届董事会第四次 会议审议的相关事项发表了独立意见，具体包括：《关于变更会计政策的议案》的独立意 见；

4、2018 年11 月29 日，在公司第二届董事会第五次会议上，对第二届董事会第五次 会议审议的相关事项发表了独立董事意见，具体包括：（1）《关于继续使用闲置募集资金 购买保本理财产品的议案》；（2）《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的 议案》的独立意见。

三、履行独立董事职务所做的其他工作

1、作为专业委员会成员的履职情况

2018 年度，本人任董事会审计委员会、薪酬与考核委员会召集人。各专门委员会按照 相关规定，对公司的审计报告、定期报告、续聘审计机构、公司高级管理人员的薪酬方案、 调整激励计划的相关事项、向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票等事项进行审 议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见。

本人严格按照监管要求和相关委员会工作细则召集和主持会议，根据公司实际情况， 切实履行了各专门委员会的职能。

• 2、对公司进行现场检查的情况

报告期内，利用现场参加会议的机会对公司进行现场考察，通过多种方式了解公司的 生产经营情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密 切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化情况对公司 的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态，积极对公司经营管理提出 建议。

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四、保护投资者权益方面的工作

1、对公司信息披露工作的监督，报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督 促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、《中山联合光电科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，保 证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

2、深入了解公司董事会决议执行情况、内部控制制度的完善和落实情况等，持续关 注公司的经营发展和规范治理情况，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权， 发表独立意见，积极维护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。

3、有关法律、法规的学习。本人一直注重学习中国证监会、广东证监局及深圳证券 交易所最新法律、法规和各项规章制度，全面了解上市公司管理的各项制度，不断提高自 己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司科学决策和风险防范 提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

五、其他工作情况

1、未有提议召开董事会情况发生；

2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

• 3、无提议解聘会计师事务所的情况发生

以上是本人2018 年度履行职责情况汇报。在2019 年任期内，将继续严格按照相关法 律法规对独立董事履行职责的要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，利用自己的专业知识 和经验，为公司发展提供更多具有建设性的意见和建议，为董事会的科学决策提供参考意 见，促进公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，保持持续、稳定、 健康发展。

特此报告

独立董事：

刘麟放

2019 年4 月18 日

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