Union Optech Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Dec 15, 2017

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中山联合光电科技股份有限公司

独立董事关于第二届董事会第一次会议相关事项的独立意见

中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2017年12月15日召开第二届董 事会第一次会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 等规范性文件及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》等规定，我们作为公司的独立董事， 本着对公司和全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，对第二届董事会第一次会议相关 事项进行了认真审阅，并发表如下独立意见：

1、对公司聘任各高级管理人员的独立意见

（1）由公司提名委员会提名聘任龚俊强先生为公司总经理，聘任瞿宗金先生为公司董事 会秘书；由公司总经理龚俊强先生提名聘任邱盛平先生为公司副总经理、聘任肖明志为消费 镜头事业部总监、聘任瞿宗金先生为财务负责人。本次提名是在充分了解被提名人的身份、 学历、职业、专业素养等情况的基础上进行的。

（2）经审阅上述人员的个人简历等相关材料，我们认为，上述人员均符合《公司法》及 《公司章程》有关上市公司高级管理人员任职资格的规定，未发现有《公司法》第146条规定 的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情形，能够胜任所聘岗位的 职责要求，具备与其行使职权相应的任职资格和条件。

（3）相关提名、聘任程序及董事会表决结果符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件以及《公司章程》的有关规定，同意聘任龚俊强先生为公司总经理，聘任邱盛平先生为 公司副总经理，聘任肖明志为公司消费镜头事业部总监，聘任瞿宗金先生为董事会秘书兼财 务负责人。

2、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》的独立意见

（1）根据公司2017年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公司2017年股票期权与限 制性股票激励计划的首次授予日为2017年12月15日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办 法》等法律法规以及《2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关

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规定。

（2）本次拟授予股票期权和/或限制性股票的激励对象为公司股东大会审议通过的激励对 象名单中的人员，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的 激励对象条件，符合《2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围， 其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

（3）公司和激励对象均未发生不得授予股票期权和/或限制性股票的情形，公司本次股权 激励计划规定的授予条件已成就。

（4）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。 （5）公司实施本次股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制， 增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持 续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

经核查，独立董事一致同意公司本次股权激励计划的授予日为2017年12月15日，并同意向 符合条件的35名激励对象授予69万股股票期权，行权价格为86.41元/股；同意向符合条件的35 名激励对象授予205万股限制性股票，授予价格为43.21元/股。

（以下无正文）

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【本页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司》独立董事关于第二届董事会第一次会议 相关事项的独立意见之签署页（一）】

独立董事：

刘麟放

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【本页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司》独立董事关于第二届董事会第一次会议 相关事项的独立意见之签署页（二）】

独立董事：

江绍基

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【本页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司》独立董事关于第二届董事会第一次会议 相关事项的独立意见之签署页（三）】

独立董事：

王晋疆

中山联合光电科技股份有限公司

年 月 日

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