Union Optech Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Nov 30, 2017

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股票代码：300691 股票简称：联合光电 公告编号：2017-025

中山联合光电科技股份有限公司

独立董事关于第一届董事会第十八次会议相关议案的独立意见

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》及中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公 司”）《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关 规定，我们作为公司第一届董事会独立董事，本着严谨、负责的态度，对公司第 一届董事会第十八次会议审议的相关事项进行了审慎、认真的监督和审议，基于 本人的独立判断，发表如下意见：

一、关于《关于使用部分闲置募集资金购买保本理财产品的议案》的独立意 见

公司本次使用部分闲置募集资金购买保本理财产品，相关审批程序符合《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的有 关规定。使用部分闲置募集资金购买保本理财产品，可以提高资金使用效率，增 加投资收益，能够为公司及广大股东创造更多的投资回报，未与募投项目的实施 计划抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股 东利益的情况。

因此，作为公司的独立董事，我们同意公司使用不超过290,000,000.00元

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（含）的闲置募集资金购买保本理财产品。

二、关于《关于公司董事会换届选举暨第二届董事会非独立董事候选人提名 的议案》的独立意见

根据公司董事会向我们提供的《关于公司董事会换届选举暨第二届董事会非 独立董事候选人提名的议案》及相关材料，经认真审阅，我们认为：

公司第一届董事会于2017年12月13日任期届满，进行换届选举符合相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次董事会非独立董事换届选举 的审议和表决程序合法合规，不存在损害股东合法利益，尤其是中小股东合法利 益的情形。

龚俊强先生、邱盛平先生、肖明志先生、王志伟先生、沙重九先生、李文飚 先生等6位本次提名的公司第二届董事会非独立董事候选人，不存在《公司法》 第一百四十六条规定的不得担任公司董事的情形，亦不存在被中国证监会确定为 市场禁入者且尚未解除的情况，未曾受到中国证监会和证券交易所的处罚或惩 戒，不属于失信被执行人，具备担任上市公司非独立董事的任职资格和能力。

我们同意推举上述候选人为公司第二届董事会非独立董事候选人，同意将该 议案提交公司股东大会审议。

三、关于《关于公司董事会换届选举暨第二届董事会独立董事候选人提名的 议案》的独立意见

根据公司向我们提供的《关于公司董事会换届选举暨第二届董事会独立董事 候选人提名的议案》及相关材料，经审阅，我们认为：

公司第一届董事会于2017年12月13日任期届满，进行换届选举符合相关法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次董事会独立董事换届选

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举的审议和表决程序合法合规，不存在损害股东合法利益，尤其是中小股东合法 利益的情形。

刘麟放先生、江绍基先生、王晋疆先生作为本次提名的公司第二届董事会独 立董事候选人，不存在《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》中规定的不得担任上市公司独立 董事的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，未曾 受到中国证监会和证券交易所的处罚或惩戒，不属于失信被执行人，具备担任上 市公司独立董事的任职资格和能力，已按照中国证监会《上市公司高级管理人员 培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

我们同意推举上述候选人为公司第二届董事会独立董事候选人，同意将该议 案提交公司股东大会审议。

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【本页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司》独立董事关于第一届董事 会第 十八 次会议相关事项的独立意见之签署页（一）】

独立董事：

刘麟放

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【本页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司》独立董事关于第一届董事

会第 十八 次会议相关事项的独立意见之签署页（二）】

独立董事：

江绍基

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【本页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司》独立董事关于第一届董事 会第 十八 次会议相关事项的独立意见之签署页（三）】

独立董事：

王晋疆

中山联合光电科技股份有限公司 2017年11月29日

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