Union Optech Co., Ltd. — AGM Information 2017

Sep 25, 2017

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证券代码： 300691 证券简称： 联合光电 公告编号：2017-010

中山联合光电科技股份有限公司

关于召开2017 年第二次临时股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

• 1.股东大会届次：中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年

• 第二次临时股东大会。

• 2.股东大会的召集人：公司董事会

2017 年9 月25 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过《关于提请召开公

司2017 年第二次临时股东大会的议案》，同意召开2017 年第二次临时股东大会。

3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》规定。

4.股权登记日：2017 年9 月29 日（星期五）。

• 5.会议召开的时间：现场会议时间：2017 年10 月13 日（星期五）下午14:00 网络投票时间：2017 年10 月12 日-2017 年10 月13 日

其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017 年10 月13 日上 午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2017 年10 月12 日15:00 至2017 年10 月13 日15:00 的任意时间。

6.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件）委托他人出 席现场会议。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供 网络形式的投票平台。公司股东应在本通知列明的时限内通过深圳证券交易所交易系统 或互联网投票系统进行网络投票。

同一股份只能选择现场表决、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方 式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

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7.出席对象：

（1）截至 2017 年 9 月29 日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述股东均有权出席本次股东大会，并可以 书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东。

• （2）公司董事、监事和高级管理人员。

• （3）公司聘请的见证律师。

• 8.会议地点：广东省中山市火炬开发区益围路10 号一楼会议室。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案：

• 1.《关于变更公司注册资本并修改<公司章程>的议案》

• 2.《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

• 3.《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

• 4.《关于修订<董事会议事规则>的议案》

• 5.《关于修订<监事会议事规则>的议案》

• 6.《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

• 7.《关于修订<关联交易决策制度>的议案》

• 8.《关于修订<对外投资管理制度>的议案》

• 9.《关于修订<对外担保管理制度>的议案》

• 10.《关于制定<董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》

• 11.《关于设立员工激励金的议案》

上述相关议案已经公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议审议 通过，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公 告及文件。

上述议案1 属于股东大会特别决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人） 所持表决权的2/3 以上通过。

三、提案编码

	提案编码	提案名称	备注
			该列打勾的栏目可以

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		投票
100	总议案：所有提案	√
1.00	《关于变更公司注册资本并修改<公司章程>的议案》	√
2.00	《关于修订<募集资金管理制度>的议案》	√
3.00	《关于修订<股东大会议事规则>的议案》	√
4.00	《关于修订<董事会议事规则>的议案》	√
5.00	《关于修订<监事会议事规则>的议案》	√
6.00	《关于修订<独立董事工作制度>的议案》	√
7.00	《关于修订<关联交易决策制度>的议案》	√
8.00	《关于修订<对外投资管理制度>的议案》	√
9.00	《关于修订<对外担保管理制度>的议案》	√
10.00	《关于制定<董事、监事和高级管理人员薪酬管理制 度>的议案》	√
11.00	《关于设立员工激励金的议案》	√

四、会议登记方法

1.法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席 会议的，应持法人股东证券账户卡、加盖公章的营业执照复印件、能证明其具有法定代 表人资格的有效证明及本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的， 代理人应持代理人本人身份证、法人股东证券账户卡、加盖公章的营业执照复印件、授 权委托书（附件一）、能证明委托人具有法定代表人资格的有效证明办理登记手续；

2.自然人股东应持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人 的，应持代理人身份证、授权委托书（附件一）、委托人证券账户卡、委托人身份证办 理登记手续；

3.异地股东可采用信函或传真的方式办理登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》 （附件二），以便登记确认，并附身份证及证券账户卡复印件。信函或传真须在 2017 年 10 月 9 日 17:00 前送达或传真至公司董事会办公室，信封上请注明“股东大会” 字样，不接受电话登记。

邮寄地址：广东省中山市火炬开发区益围路10 号中山联合光电科技股份有限公司 董事会办公室；邮编：528437。

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五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。

六、其他事项

• 1.会议联系方式

会务常设联系人姓名：瞿宗金

电话号码：0760-86130901 传真号码：0760-86138111

电子邮箱：service@union-optech.com

• 2.本次股东大会会议为期半天，出席会议人员交通、食宿费等费用自理。

七、备查文件

• 1.《中山联合光电科技股份有限公司第一届董事会第十四次会议决议》；

• 2.《中山联合光电科技股份有限公司第一届监事会第十次会议决议》；

• 3.深交所要求的其他文件。

附件一：《授权委托书》

附件二：《股东参会登记表》

附件三：《网络投票的具体操作流程》。

特此公告。

中山联合光电科技股份有限公司董事会

2017 年9 月26 日

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附件一：

授权委托书

兹委托 代表本单位（本人） 出席于 2017 年 10 月

13 日在广东省中山市火炬开发区益围路10 号一楼会议室召开的中山联合光电科技股份 有限公司2017 年第二次临时股东大会，并代为行 使表决权。

受托人无转委托权。本次委托的有效期限自委托签署日起至2017 年第二次临时股东 大会闭会时止。

委托人股东账户：

委托人持股数量：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人签字（盖章）：

受托人签字：

受托人身份证号码：

委托签署日：

委托人对本次股东大会提案的表决意见

提案编 码	提案名称	备注	同 意	反 对	弃 权
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：所有提案	√
1.00	《关于变更公司注册资本并修改<公司章 程>的议案》	√
2.00	《关于修订<募集资金管理制度>的议案》	√
3.00	《关于修订<股东大会议事规则>的议案》	√
4.00	《关于修订<董事会议事规则>的议案》	√
5.00	《关于修订<监事会议事规则>的议案》	√

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6.00	《关于修订<独立董事工作制度>的议案》	√
7.00	《关于修订<关联交易决策制度>的议案》	√
8.00	《关于修订<对外投资管理制度>的议案》	√
9.00	《关于修订<对外担保管理制度>的议案》	√
10.00	《关于制定<董事、监事和高级管理人员 薪酬管理制度>的议案》	√
11.00	《关于设立员工激励金的议案》	√

附注：

• 1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或者“弃权”方框内划“√”做

• 出投票指示。

• 2、委托人未作任何投票指示，则受托人可按照自己的意愿表决。

• 3、本授权委托书的剪报、复印件或者按以上格式自制均有效。

• 4、委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章。

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附件二：

中山联合光电科技股份有限公司

2017 年第二次临时股东大会参会股东登记表

个人股东姓名/法人股东名称 个人股东身份证号码/法人 股东营业执照号码 证券账户 持股数量 联系电话 联系地址 是否委托 受托人姓名 受 托 人 身 份 证 号码 个人股东签字/法人股东盖章

附注：

• 1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）；

• 2、上述参会股东登记表的打印、复印或按以上格式自制均有效。

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附件三：

网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1.投票代码：365691

• 2.投票简称：联合投票

• 3.填报表决意见或选举票数。本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见， 同意、反对、弃权。

• 4.股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

• 5.对同一议案的投票以第一次有效投票为准。在股东对同一议案出现总议案与分议案重 复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决， 则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为 准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二 、通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2017 年10 月13 日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1.互联网投票系统开始投票的时间为2017 年10 月12 日下午15:00，结束时间为

• 2017 年10 月13 日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

• 2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服

• 务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书” 或“ 深交所投资者服务密码” 。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

• 3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规

• 定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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