UBOT — AGM Information 2024

Jun 24, 2024

股票代號：2838

聯邦商業銀行股份有限公司

113 年股東常會

各項議案參考資料(承認、討論、選舉事項及其他議案)

【 承認事項 】

第一案                                         （董事會   提）

案  由：112 年度營業報告書及財務報表，謹提請  承認。
說  明：

• 一、本行112 年度營業報告書及財務報表（含合併財務報表）已編製完竣， 業經本行第3 屆第18 次審計委員會及第11 屆第20 次董事會審議通過在 案，並已經勤業眾信聯合會計師事務所李冠豪、施俊弘會計師查核簽證 完竣，敬請承認。

• 二、本行前述表冊，請參閱議事手冊第9 頁至13 頁及第15 頁至34 頁。

決  議：

第二案                                         （董事會   提）
案  由：112 年度盈餘分派案，敬請  承認。

說  明：

• 一、112 年度可供分配之盈餘為新臺幣（以下同）42 億9,938 萬8,611

• 元，擬依本行公司章程規定，擬具分派如附件四（議事手冊第35 頁）。 （一）特別股股息（每股約2.559226025 元），係按112 年4 月24

  • 日重設利率分段核算，共計5 億1,184 萬5,205 元。

• （二）普通股現金股利（每股0.20 元）共計7 億5,579 萬500 元。

• （三）普通股股票股利（每股0.70 元）共計26 億4,526 萬6,752 元。

• （四）未分配盈餘：3 億8,648 萬6,154 元。

• 二、盈餘分派案俟股東常會通過後，授權（常務）董事會訂定配息基準日及 辦理現金分派之相關事宜。

• 三、依財政部87 年4 月30 日台財稅第871941343 號規定，分配盈餘時，應 採個別辨認方式，本次盈餘優先分配112 年度之盈餘。

• 四、嗣後如因買回本行股份，或將庫藏股轉讓、轉換或註銷或其他情形影響 流通在外之股份總數，股東配股、配息率因此發生變動者，擬請股東會 授權董事會辦理變更事宜。

決  議：

【 討論事項 】

第一案                                        （董事會    提）

• 案 由：修訂本行「公司章程」部分條文案，敬請 公決。 說 明：

• 一、本次修訂係依據證交所112 年8 月23 日臺證治理字第11200147631 號函修正「上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」部分條 文，修訂說明如下：

  - `(一)配合「公司治理3.0-永續發展藍圖」之推動，明訂資本額100 億 元以上及金融保險業之上市公司，自113 年起獨立董事席次不得 少於三分之一，並依「上市櫃公司永續發展行動方案(2023 年)」 推動措施二、深化企業永續治理文化第1 點強化獨立董事及審計 委員會職能第(2)點，明訂全體上市公司自116 年起應依董事屆期 完成獨立董事席次不得低於三分之一。` 
  
  - `(二)依「上市櫃公司永續發展行動方案(2023 年)」推動措施二、深化 企業永續治理文化第1 點強化獨立董事及審計委員會職能第(3)` 
  

  • 點，規範自116 年起上市公司全體獨立董事連續任期不得逾三屆。

  • 二、本次修訂「公司章程」第十八條之一：「本銀行董事名額中，獨立董 事人數至少三人，且不得少於董事席次三分之一，採候選人提名制 度，由股東會就獨立董事候選人名單中選任之，本行之獨立董事連續 任期不得逾三屆。」

  • 三、本公司章程修訂前後對照表請參閱議事手冊第38 頁。

決 議：

第二案                                            （董事會    提）

• 案 由：討論本行盈餘撥充資本發行新股案，敬請 公決。 說 明：

  - `一、為充實本行營運資金需求，擬自112 年度可分配盈餘項下提撥新臺幣（以 下同）26 億4,526 萬6,752 元，辦理盈餘轉增資，其中26 億4,526 萬 6,750 元發行普通股2 億6,452 萬6,675 股，餘2 元因折合不滿1 股， 以現金分派之。` 
  

  • 二、本案俟股東常會通過並陳報主管機關核准後，授權董事會另訂定增資配 股基準日（增資基準日），股東分配之股票股利係按配股基準日（增資 基準日）本行普通股股東名冊記載之各普通股股東持有股份比例無償分 配之，每千股配發70 股。本次增資配發新股不滿1 股之畸零股者由股 東自行拼湊，並於配股基準日起五日內向本行股務代理機構辦理拼湊成 整股，逾期未拼湊或拼湊後仍不足1 股之畸零股，授權由本行董事長洽 特定人以面額承購。

    • 三、本次發行之新股均為普通股，其權利與義務與原已發行之普通股相同，每股 面額10 元，配發不足一股之畸零股款充抵帳簿劃撥費用。

    • 四、嗣後如因買回本行股份，或將庫藏股轉讓、轉換或註銷或其他情形影響 流通在外之股份總數，股東配股率因此發生變動者，擬請股東會授權董 事會辦理變更事宜。

    • 五、上述增資發行新股相關事項，如因法令變更或主管機關核定修正時，擬 請股東會授權董事會全權處理。

決 議：

【 選舉事項 】

• 案 由：選舉本行第12屆董事（含獨立董事）案，敬請 選舉。（董事會 提）

說 明：

• 一、依據本行公司章程第18 條及第18 條之1 規定辦理。

• 二、本行設董事9 至15 人，董事任期3 年，得連選連任；擬改選第12 屆董 事9 人，其中包含3 席獨立董事。

  • 三、本(113)年股東常會選任第12 屆董事，任期自民國113 年6 月14 日股東 常會選任日起至116 年6 月13 日止屆滿，惟實際任期至第13 屆董事選 出為止。

• 四、本行第12屆董事（含獨立董事）候選人名單如后附表。

選舉結果：

主席宣布：

附表

聯邦商業銀行股份有限公司

董事候選人名單

序號	職稱	姓名	性別	學歷	主要經歷	持有股數（註）（單位：股）
1	董事	聯邦投資有限公司（代表人：林鴻聯）	男	台灣大學研究所畢業	現任：聯邦銀行第11 屆董事經歷：聯邦銀行總經理	15,902,240
2	董事	全成投資股份有限公司（代表人：江振雄）	男	國防醫學院畢業	現任：聯邦銀行第11屆常務董事經歷：國際扶輪社理事長	183,392,986
3	董事	百盛投資股份有限公司（代表人：林賜勇）	男	師範大學畢業	現任：聯邦銀行第11 屆董事經歷：鴻邦建設企業(股)公司董事	198,707,789
4	董事	友邦股份有限公司（代表人：謝和銘）	男	成功大學電機工程博士畢業	現任：友嘉科技總經理、友嘉科技董事、雷射應用協會常務理事經歷：友嘉科技技術副總經理、崑山科 技大學副教授	54,409,095

5	董事	聯邦投資有限公司（代表人：李文明）	男	中原大學工業工程系畢業	現任：聯邦建設企業(股)公司高級專員、聯邦銀行第11屆董事、聯邦銀行第5 屆薪資報酬委員會委員經歷：台灣化學纖維 (股)公司專員	15,902,240
6	董事	涂洪茂	男	中國文化學院企業管理系畢業	現任：聯邦銀行第11 屆董事經歷：聯邦銀行副總經理、聯邦銀行資 深副總經理	421,816
7	獨立董事	李耀先	男	逢甲工商學院財稅學系畢業	現任：無經歷：聯邦票券金融股份有限公司經、聯邦銀行票券金融部經理	100,060
8	獨立董事	李宗翰	男	美國密西根大學(安那堡校區)造船與輪機工程博士	現任：淡江大學工學院院長、淡江大學AI 創智學院院長、淡江大學精準健康學院院長、聯邦銀行第5屆薪資報酬委員會委員、聯邦銀行第11屆獨立董事經歷：考試院典試員、英國曼徹斯特大學訪問學者、淡江大學機械與機電工程學系教授	0
9	獨立董事	范玲玉	女	美國華盛頓州西雅圖城市大學MBA	現任：聯邦銀行第11 屆獨立董事經歷：復華證券副總經理、金復華證券投資信託執行董事長、旺旺友聯產物保險駐會董事、聯邦證券投資信託總經理	0

註：董事候選人持有股數（含特別股）係截至本次股東會停止過戶日（113 年4 月16 日）
    止， 本公司記載之持有股數。

【 其他議案 】

• 案 由：解除第12 屆董事競業禁止之限制案，敬請 公決。（董事會 提）

說 明：

• 司營業範圍內之行為，應對股東會說明其行為之重要內容並取得其許 可」之規定辦理。

• 二、本行新任董事，或有參與其他與本行營業範圍相同或類似之公司之經營 行為，爰依公司法第209條規定，提請股東會同意解除新任董事及其代 表人於任職本行董事期間競業禁止之限制，明細如下：

職 稱	姓 名	許可從事競業行為之項目
董事	涂洪茂	聯邦證券投資信託股份有限公司 董事長或與本公司營業範圍相同或類似之公司職務
董事	聨邦投資有限公司代表人：李文明	摩根聯邦資產管理股份有限公司 董事長聯邦證券投資信託股份有限公司 監察人或與本公司營業範圍相同或類似之公司職務

決 議：