UBOT — AGM Information 2021

Jul 28, 2021

股票代號：2838

聯邦商業銀行股份有限公司

110 年股東常會

各項議案參考資料(承認、討論、選舉事項及其他議案)

【 承認事項 】

第一案

• 案 由：109 年度營業報告書及財務報表，謹提請 承認。 （董事會 提） 說 明：

• 一、本行109 年度營業報告書及財務報表（含合併財務報表）已編製完竣， 業經本行第2 屆第20 次審計委員會及第10 屆第21 次董事會審議通過在 案，並已經勤業眾信聯合會計師事務所黃瑞展、楊承修會計師查核簽證 完竣，敬請承認。

• 二、本行前述表冊，請參閱議事手冊。

決 議：

第二案

• 案 由：109 年度盈餘分派案，敬請 承認。 （董事會 提）

說 明：

• 一、109 年度可供分配之盈餘為新臺幣（以下同）38 億1,390 萬2,087 元， 擬依本行公司章程規定，擬具分派如附件四（議事手冊第33 頁）。

• （一）特別股股息（每股2.4 元，係按股利率4.8%核算）共計4 億8,000 萬元。

• （二）普通股股票股利（每股0.631 元）共計19 億5,191 萬5,717 元。 （三）未分配盈餘：13 億8,198 萬6,370 元。

• 二、盈餘分派案俟股東常會通過後，授權（常務）董事會訂定配息基準日及 辦理現金分派之相關事宜。

• 三、依財政部87 年4 月30 日台財稅第871941343 號規定，分配盈餘時，應 採個別辨認方式，本次盈餘優先分配109 年度之盈餘。

• 四、嗣後如因買回本行股份，或將庫藏股轉讓、轉換或註銷或其他情形影響 流通在外之股份總數，股東配股率因此發生變動者，擬請股東會授權董 事會辦理變更事宜。

決  議：

【 討論事項 】

第一案

第一案                                        （董事會    提）

• 案 由：修訂本行「股東會議事規則」部分條文案，敬請 公決。 說 明：

• 一、為因應公司法修訂並參酌台灣證券交易所修訂之「股東會議事規則參考 範例」，修訂本行股東會議事規則之第3 條、第5 條、第7 條、第8 條、 第9 條、第10 條、第13 條、第15 等條文。

• 二、本次修訂除部分條文依據參考範例酌修相關文字外，餘重點如下：

• （一）配合公司法第172 條及172-1 條之修訂，增列減資、申請停止公開發 行、董事競業許可、盈餘轉增資、公積轉增資等事項應在召集事由中 列舉並說明其主要內容，不得以臨時動議提出及股東為敦促公司增進 公共利益或善盡社會責任之提案處理。

• （二）配合實務作業，修訂股東會過程應全程錄音及錄影之範圍、議案應採 逐案票決及其結果揭示等程序。

• 三、本行「股東會議事規則」修訂前後對照表請參閱議事手冊第33 頁至37 頁。

決 議：

• 第二案 （董事會 提） 案 由：修訂本行「董事選任程序」部分條文案，敬請 公決。 說 明：

• 一、配合公司法第192-1 條之修訂及董事提名制之實務作業，修訂本行「董 事選任程序」部分條文，本次修訂重點如下：

• （一）刪除董事會審查董事候選人之姓名、學歷及經歷等文字，修訂選舉人 於選票上僅需填明被選舉人之姓名。董事候選人名單如有姓名相同 時，應由董事會或其他召集權人註記區別之（第5 條、第10 條）。

• （二）修訂選舉票屬無效之情事及配合實務作業調整文字內容（第11 條、 第12 條及13 條）。

• 二、本行「董事選任程序」修訂前後對照表請參閱議事手冊第38 頁至39 頁。

決 議：

第三案                                            （董事會    提）

• 案 由：討論本行盈餘撥充資本發行新股案，敬請 公決。 說 明：

• 一、為充實本行營運資金需求，擬自109 年度可分配盈餘項下提撥新臺幣（以 下同）19 億5,191 萬5,717 元，辦理盈餘轉增資，其中19 億5,191 萬 5,710 元發行普通股1 億9,519 萬1,571 股，餘7 元因折合不滿1 股， 以現金分派之。

• 二、本案俟股東常會通過並陳報主管機關核准後，授權董事會另訂定增資配 股基準日，股東分配之股票股利係按配股基準日本行普通股股東名冊記 載之各普通股股東持有股份比例無償分配之，每千股均配發63.1 股。本 次增資配發新股不滿1 股之畸零股者由股東自行拼湊，並於配股基準日 起五日內向本行股務代理機構辦理拼湊成整股，逾期未拼湊或拼湊後仍 不足1 股之畸零股，授權由本行董事長洽特定人以面額承購。

• 三、本次發行之新股均為普通股，其權利與義務與原已發行之普通股相同， 每股面額10 元。

• 四、嗣後如因買回本行股份，或將庫藏股轉讓、轉換或註銷或其他情形影響 流通在外之股份總數，股東配股率因此發生變動者，擬請股東會授權董 事會辦理變更事宜。

• 五、上述增資發行新股相關事項，如因法令變更或主管機關核定修正時，擬 請股東會授權董事會全權處理。

決 議：

【 選舉事項 】

• 案 由：選舉本行第11 屆董事（含獨立董事）案，敬請 選舉。（董事會 提） 說 明：

• 一、依據本行公司章程規定，本行設董事9 至15 人；獨立董事人數至少三人， 且不得少於董事席次五分之一；董事選舉採候選人提名制，董事任期為 三年，得連選連任。

• 二、本行第10 屆董事任期於110 年6 月8 日屆滿，本年度擬選任第11 屆董 事9 席（其中含獨立董事3 席），並自民國110 年5 月28 日股東常會結 束後就任，至民國113 年5 月27 日止，任期3 年。

• 原任董事任期至本次股東常會改選之董事就任時止。

• 三、本次選舉案之董事（含獨立董事），業已依規定經本行110 年4 月14 日 第10 屆第22 次董事會審查通過，各候選人之主要學、經歷、持有股數 等資料詳候選人名單說明。

四、本行第 11 屆董事（含獨立董事）候選人名單：

序號	職稱	姓名	性別	學歷	主要經歷	持有股數 （註）
1	獨立 董事	李國璋	男	台灣大學經濟 系畢業	台灣中小企銀 副總經理、聯邦 票券公司總經 理、聯邦票券公 司董事長、票券 公會理事長	0
2	獨立 董事	李宗翰	男	美國密西根大 學(安那堡校 區) 造船與輪 機工程博士	考試院典試委 員、英國曼徹斯 特大學訪問學 者、淡江大學機 械與機電工程 學系教授	0
3	獨立 董事	范玲玉	女	美國華盛頓州 西雅圖城市大 學MBA	復華證券副總 經理、金復華證 券投資信託執 行董事長、旺旺 友聯產物保險 駐會董事、聯邦 證券投資信託 總經理	0
4	董事	全成投資股份有限公 司 代表人：江振雄	男	國防醫學院畢 業	國際扶輪社 理事長	151,686,786
5	董事	聯邦投資有限公司 代表人：林鴻聯	男	台灣大學研究 所畢業	聯邦銀行 總經理	11,000,000
6	董事	百盛投資股份有限公 司 代表人：林賜勇	男	師範大學畢業	鴻邦建設企業 (股)公司董事	164,985,123
7	董事	友邦股份有限公司 代表人：曹素鳳	女	台北商職畢業	天聖投資有限 公司董事	44,779,543

8	董事	聯邦投資有限公司 代表人：李文明	男	中原大學工業 工程系畢業	台灣化學纖維 (股)公司專員	11,000,000
9	董事	涂洪茂	男	中國文化學院企 業管理系畢業	聯邦銀行副總 經理	322,522

• 註：董事候選人持有股數（含特別股）係截至本次股東會停止過戶日（110 年3 月30 日） 止，本公司記載之持有股數。

敬請舉行選舉：

選舉結果：

主席宣布：

【 其他議案 】

• 案 由：解除第11 屆董事競業禁止之限制案，敬請 公決。（董事會 提） 說 明：

• 一、依據公司法第209條第一項規定：「董事為自己或他人為屬於公司營業 範圍內之行為，應對股東會說明其行為之重要內容並取得其許可」之規 定辦理。

• 二、本行新任董事，或有參與其他與本行營業範圍相同或類似之公司之經營 行為，爰依公司法第209條規定，提請股東會同意解除新任董事及其代 表人於任職本行董事期間競業禁止之限制，明細如下：

職 稱	姓 名	許可從事競業行為之項目
董事	聯邦投資有限公司 代表人：林鴻聯	聯邦財務有限公司(香港) 董事 或與本公司營業範圍相同或類似之公司職務
董事	涂洪茂	聯邦證券投資信託股份有限公司 董事 聯邦國際租賃股份有限公司 監察人 或與本公司營業範圍相同或類似之公司職務
董事	聯邦投資有限公司 代表人：李文明	摩根聯邦資產管理股份有限公司 董事長 群益證券投資信託股份有限公司 董事 或與本公司營業範圍相同或類似之公司職務

決  議：