TYNTEK — AGM Information 2013

Jul 8, 2013

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鼎元

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中 1 0 0 重慶 國光客運忠 孝 西 路 一 段 (捷運站)8 號出口 台北車站 山北路 鼎元光電科技股份有限公司 地址：台北市中正區許昌街1 7 號2 樓( 壽德大樓)股務代理機構股務代理部 二二八紀念公園二二八紀念公園南路 開封街 館前路 南陽街 許 昌 街信 陽 街襄 陽 路 公園路青島西路 山南路中 股務代理部 許昌街17號2樓( 壽德大樓) 富邦證券 電話：(02)2361-1300(代表號) ※富邦綜合證券股務代理部位置圖※ 營業時間:週一至週五上午8:30∼下午4:30(星期例假日除外) 〔凡可達台北車站之火車、公車、捷運(8號出口)皆可到達〕

鼎元光電科技股份有限公司

第

一 聯

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國 內 郵資已付 台北郵局許可證 台北字第1 5 6 4 號 國內郵簡 平 信 開會通知請即拆閱

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股東台啟 ※(未書寫正確郵遞區號 者，應按信函交付郵資)

※本股務代理部依法令規定所蒐集之個人資料，僅在辦理股務業務之目的 範圍內為處理或利用，其相關資料將依法令之保存期限及規定保存。

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第 ※ 二 出 委 席 託 鼎元光電科技股份有限公司 聯 通 書 一 知 由 ○ 二年股東常會 P4 書及 股東 出席通知書 委 交 託書 付徵 時間：中華民國一 ○ 二年六月二十八日(星期五)上午九時整 二 求 者 人 地點：苗栗縣竹南鎮仁愛路1387號4樓 均 或 (貴股東如親自出席請填此聯勿填背面委託書) 簽 受 章 託 者 代 股東戶號： 視 理 為 人 親自 者為 股東戶名： 出 委 席 託 ，但 出席 普通股股數： 。 親自參加股東常會者請蓋章或簽名 ※本公司委託富邦綜合證券股份有限公司股務代理部擔任本次股東常會徵求人，股東請於委託書第五聯中填具委託人姓名並簽名 或蓋章後，自102年5月28日至102年6月21日至徵求場所(詳見第三聯)領取股東會紀念品，限1,000股(含)以上之股東；或於股東 常會當日會議結束前至會場領取，股東會紀念品恕不郵寄會後恕不補發。(紀念品名稱：強化玻璃微波盒）

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鼎元光電科技股份有限公司一○二年股東常會委託書徵求人彙總名單 股東常會日期一○二年六月二十八日 第 三 徵求場所名稱或所委託代 徵求人 聯 為處理徵求事務者名稱 1.富邦綜合證券股份有限公司股務代理部 富 邦 地址：台北巿許昌街17號2樓 綜 電話：(02)2361-1300 合 證 2長龍會議顧問股份有限公司全省徵求場所 券 股 地址：台北市博愛路80號 份 有 電話：(02)2388-8750 限 徵求期間：自102年5月28日至102年6月21日止。 公 司 股 務 代 理 部 【限徵求1,000股(含)以上】

102.05.11

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本公司本次擬辦理私募方式發行新股之相關內容說明如下：

第 1.私募有價證券種類：普通股。2.私募對象及其與公司間關係：非內部人或關係人。(1)本次私募普通股之對象以符合證券交易法第四十三條之六規 四 定之特定人為限。(2)公司目前尚未洽定特定人。特定人之選擇方式與目的，以對公司營運瞭解、對未來營運能產生直接或間接助益之策略投資人為 首要考量，以達強化公司競爭力、提升營運效能及達到節省利息之效益，對股東權益將有正面助益。並以符合主管機關規定之各項特定人中選定 聯 之。3.私募股數或張數：發行股數不超過200,000仟股，由股東常會授權董事會視公司營運規劃需求及市場狀況，自股東會決議之日起一年內分次辦 理。4.得私募額度：以不超過200,000仟股為限，每股面額新台幣10元，私募私募總金額視發行價格暨實際發行股數而定。5.私募價格訂定之依據及 合理性：(1)本次私募價格，以不低於下列二基準計算價格較高者之八成訂定之：(i)本公司普通股於定價日前1、3或5個營業日擇一計算普通股收盤 價簡單算術平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後股價。(ii)本公司普通股於定價日前30個營業日普通股收盤價簡單算術平均數扣 除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後股價。(2)實際定價日及實際私募價格於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情 形決定之。(3)私募參考價格應依「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」訂定，若日後因本公司普通股股票於集中交易市場之成交價格偏 低，致使本次私募普通股參考價格低於面額，此係依現行法令規定訂定且已反應市場價格狀況應屬合理，如造成公司累積虧損增加對股東權益產生 影響，將於次年度股東常會時，依公司營業結果由股東討論應否辦理減資彌補虧損。6.本次私募資金用途：償還銀行借款、充實營運資金。7.不採 用公開募集之理由：本公司衡量目前市場狀況及籌集資金之時效性及可行性等因素，為有效並確保資金籌集效率，以達到迅速提昇營運績效並挹注 所需資金之目的，爰依公司法及證交法等相關規定辦理私募普通股，提高公司籌資之機動性及效率。8.參考價格：暫以本公司決議私募普通股案之 董事會102年5月8日為定價日計算，則參考價格暫訂為每股新台幣7.528元，而本次私募普通股每股發行價格暫定為新台幣7.6元。實際定價日及實際 私募價格於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形決定之。9.實際私募價格、轉換或認購價格：實際定價日及實際私募價 格於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形決定之。10.本次私募新股之權利義務：與本公司已發行之普通股相同，惟依證 交法之規定，本公司私募股票於交付日起三年內，除依證券交易法第四十三條之八規定之轉讓對象外，不得自由轉讓。本公司私募股票自交付日起 滿三年後，授權董事會視當時狀況依相關規定向證交所核發符合上市標準之同意函後，始向金管會申報補辦公開發行。11.其他應敘明事項：本次以 私募普通股之發行條件、計畫項目、資金運用進度及預計可能產生效益等及其他未盡事宜，未來如經主管機關或因客觀環境因素變更而需修正時， 除私募訂價成數外，擬請股東會同意授權董事會得依當時狀況及相關法令規定處理。12.有關私募案之相關資訊請至公開資訊觀測站查詢，網 址:http://newmopsov.twse.com.tw點選[各項專區]項下之[私募專區]，輸入本公司證券代號查詢(股票代號：2426)，或至本公司網站查詢 http://www.tyntek.com.tw/。

格式二 一、茲委託 君（須由委託人親自填寫，不得 以蓋章方式代替）為本股東代理人，出席本公司102年6月28 日舉行之股東常會，代理本股東就下列各項議案事項行使本 股東所委託表示之權利與意見。 1.一○一年度決算表冊案。 □1.承認□2.反對□3.棄權 2.一○一年度虧損撥補案。 □1.承認□2.反對□3.棄權 3.修訂本公司「背書保證作業辦法」案。 □1.贊成□2.反對□3.棄權 4.修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。 □1.贊成□2.反對□3.棄權 5.擬辦理私募發行新股案。 □1.贊成□2.反對□3.棄權 6.修訂本公司「公司章程」案。 二、本股東對上述議案未勾選者，視為對各該議案表示承認或贊 成。 三、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。 四、請將出席證(或出席簽到卡)寄交代理人收執，如因故改期開 會，本委託書仍屬有效（限此一會期）。 此 致 鼎元光電科技股份有限公司 授權日期 1 0 2 年 月 日 第 五 聯格式一 一、茲委託 君（須由 委託人親自填寫，不得以蓋 章方式代替）為本股東代理 人，出席本公司102年6月28 日舉行之股東常會，代理本 股東就會議事項行使股東權 利，並得對會議臨時事宜全 權處理之。 二、請將出席證(或出席簽到卡) 寄交代理人收執，如因故改 期開會，本委託書仍屬有效 (限此一會期）。 此 致 鼎元光電科技股份有限公司 授權日期102 年 月 日 委 託 書	格式二 一、茲委託 君（須由委託人親自填寫，不得 以蓋章方式代替）為本股東代理人，出席本公司102年6月28 日舉行之股東常會，代理本股東就下列各項議案事項行使本 股東所委託表示之權利與意見。 1.一○一年度決算表冊案。 □1.承認□2.反對□3.棄權 2.一○一年度虧損撥補案。 □1.承認□2.反對□3.棄權 3.修訂本公司「背書保證作業辦法」案。 □1.贊成□2.反對□3.棄權 4.修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。 □1.贊成□2.反對□3.棄權 5.擬辦理私募發行新股案。 □1.贊成□2.反對□3.棄權 6.修訂本公司「公司章程」案。 二、本股東對上述議案未勾選者，視為對各該議案表示承認或贊 成。 三、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。 四、請將出席證(或出席簽到卡)寄交代理人收執，如因故改期開 會，本委託書仍屬有效（限此一會期）。 此 致 鼎元光電科技股份有限公司 授權日期 1 0 2 年 月 日 第 五 聯格式一 一、茲委託 君（須由 委託人親自填寫，不得以蓋 章方式代替）為本股東代理 人，出席本公司102年6月28 日舉行之股東常會，代理本 股東就會議事項行使股東權 利，並得對會議臨時事宜全 權處理之。 二、請將出席證(或出席簽到卡) 寄交代理人收執，如因故改 期開會，本委託書仍屬有效 (限此一會期）。 此 致 鼎元光電科技股份有限公司 授權日期102 年 月 日 委 託 書	格式二 一、茲委託 君（須由委託人親自填寫，不得 以蓋章方式代替）為本股東代理人，出席本公司102年6月28 日舉行之股東常會，代理本股東就下列各項議案事項行使本 股東所委託表示之權利與意見。 1.一○一年度決算表冊案。 □1.承認□2.反對□3.棄權 2.一○一年度虧損撥補案。 □1.承認□2.反對□3.棄權 3.修訂本公司「背書保證作業辦法」案。 □1.贊成□2.反對□3.棄權 4.修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。 □1.贊成□2.反對□3.棄權 5.擬辦理私募發行新股案。 □1.贊成□2.反對□3.棄權 6.修訂本公司「公司章程」案。 二、本股東對上述議案未勾選者，視為對各該議案表示承認或贊 成。 三、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。 四、請將出席證(或出席簽到卡)寄交代理人收執，如因故改期開 會，本委託書仍屬有效（限此一會期）。 此 致 鼎元光電科技股份有限公司 授權日期 1 0 2 年 月 日 第 五 聯格式一 一、茲委託 君（須由 委託人親自填寫，不得以蓋 章方式代替）為本股東代理 人，出席本公司102年6月28 日舉行之股東常會，代理本 股東就會議事項行使股東權 利，並得對會議臨時事宜全 權處理之。 二、請將出席證(或出席簽到卡) 寄交代理人收執，如因故改 期開會，本委託書仍屬有效 (限此一會期）。 此 致 鼎元光電科技股份有限公司 授權日期102 年 月 日 委 託 書	P4 102-	P4 102-	P4 102-	P4 102-	P4 102-	P4 102-
	委 託 書		委託人（股東）				編 號
			股東戶號		持有股數		簽名或蓋章
	格式一 一、茲委託 君（須由 委託人親自填寫，不得以蓋 章方式代替）為本股東代理 人，出席本公司102年6月28 日舉行之股東常會，代理本 股東就會議事項行使股東權 利，並得對會議臨時事宜全 權處理之。 二、請將出席證(或出席簽到卡) 寄交代理人收執，如因故改 期開會，本委託書仍屬有效 (限此一會期）。 此 致 鼎元光電科技股份有限公司 授權日期102 年 月 日	格式二 一、茲委託 君（須由委託人親自填寫，不得 以蓋章方式代替）為本股東代理人，出席本公司102年6月28 日舉行之股東常會，代理本股東就下列各項議案事項行使本 股東所委託表示之權利與意見。 1.一○一年度決算表冊案。 □1.承認□2.反對□3.棄權 2.一○一年度虧損撥補案。 □1.承認□2.反對□3.棄權 3.修訂本公司「背書保證作業辦法」案。 □1.贊成□2.反對□3.棄權 4.修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。 □1.贊成□2.反對□3.棄權 5.擬辦理私募發行新股案。 □1.贊成□2.反對□3.棄權 6.修訂本公司「公司章程」案。 二、本股東對上述議案未勾選者，視為對各該議案表示承認或贊 成。 三、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。 四、請將出席證(或出席簽到卡)寄交代理人收執，如因故改期開 會，本委託書仍屬有效（限此一會期）。 此 致 鼎元光電科技股份有限公司 授權日期 1 0 2 年 月 日	姓名或名稱
			徵 求 人				簽名或蓋章
			戶號
			姓名或名稱
			受 託 代 理 人				簽名或蓋章
			戶號
			姓名或名稱
			身分證字號 或統一編號
			住址

委託書使用須知

一 鼎元光電科技股份有限公司 ○ 二年股東常會開會通知

• 1.同時提供兩種格式用紙給股東擇一使用，兩種格式同 時使用，視為全權委託。

• 2.股東接受他人徵求委託書前，應請徵求人提供徵求委 託書之書面及廣告內容資料，或參考公司彙總之徵求 人書面及廣告資料，切實瞭解徵求人與擬支持被選舉 人之背景資料及徵求人對股東會各項議案之意見。

• 第 一、本公司訂於中華民國一 ○ 二年六月二十八日(星期五)上午九時整，假苗栗縣竹南鎮仁愛路1387號4樓，召開一 ○ 二年股 東常會，會議主要內容：(一)報告事項：1.一○一年度營運狀況報告。2.監察人審查一○一年度決算表冊報告。3.其

• 六 他報告事項。(二)承認事項：1.一○一年度決算表冊案。2.一○一年度虧損撥補案。(三)討論事項：1.修訂本公司

• 聯 「背書保證作業辦法」案。2.修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。3.擬辦理私募發行新股案。4.修訂本公司「公 司章程」案。(四)臨時動議。

• 3.受託代理人如非股東，請於股東戶號欄內填寫身分證 字號或統一編號。

• 二、有關本公司擬辦理私募方式發行新股案詳第四聯。

• 4.徵求人如為信託事業、股務代理機構，請於股東戶號 欄內填寫統一編號。

• 三、依公司法第一六五條規定自一 ○ 二年四月三十日起至一 ○ 二年六月二十八日止為停止股票過戶期間。 四、檢奉 貴股東出席通知書及委託書各乙份，如決定親自出席，請於出席通知書上簽名或蓋章後，於開會當日辦理報到 即可 (親自出席者免再寄回) ，如委託代理人出席請於委託書上簽名或蓋章，並填妥代理人姓名、地址及簽章後，應於 開會五日前送(寄)達本公司股務代理機構富邦綜合證券股份有限公司股務代理部(台北巿中正區許昌街17號2樓）。

• 5.其他注意事項請依公開發行公司出席股東會使用委託 書規則辦理，違反委託書使用規則，其代理之表決權 不予計算。

• 六、本公司委託富邦綜合證券股份有限公司股務代理部擔任本次股東常會徵求人，股東請於委託書第五聯中填具委託人姓五、本次股東常會如有公開徵求委託書之情事，本公司依規定將於102年5月28日上傳至證基會網站，(網址：免費查詢系統』，選擇『查詢委託書公告開會資料由此進入』後，輸入查詢條件即可。http://efile.sfib.org.tw)，投資人如欲查詢，可直接鍵入網址http://free.sfib.org.tw至『委託書公告相關資料 ﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏(公司代號:2426) 名並簽名或蓋章後，自102年5月28日至102年6月21日至徵求場所(詳見第三聯)領取股東會紀念品，限1,000股(含)以上 之股東；或於股東常會當日會議結束前至會場領取，股東會紀念品恕不郵寄會後恕不補發。(紀念品名稱：強化玻璃微 波盒）

• 6.委託書送達公司後，股東欲親自出席股東會或欲以書 面或電子方式行使表決權者，應於股東會開會二日 前，以書面向公司為撤銷委託之通知；逾期撤銷者， 以委託代理人出席行使之表決權為準。

• 7.委託書最遲應於開會五日前送達本公司股務代理機構 富邦綜合證券股份有限公司股務代理部(台北市中正 區許昌街17號2樓)。

• 七、依證券交易法第二十六條之二規定：「已依本法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東常會之 召集通知得於開會三十日前以公告方式為之」。

• 8.法人指派代表人出席時，請檢附加蓋印鑑之指派書。

• 9.欲出席股東會者請攜帶證明文件。

• 此 致

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• 10.委託書格式詳如背面第五聯。

貴股東

11.本次股東常會統計驗證機構為富邦綜合證券股份有 限公司股務代理部。

鼎元光電科技股份有限公司董事會

敬啟