TUS ENVIRONMENTAL SCIENCE AND TECHNOLOGY DEVELOPMENT Co., LTD. — Share Issue/Capital Change 2013

Dec 30, 2013

证券代码： 000826 证券简称：桑德环境 公告编号： 2013-90

桑德环境资源股份有限公司

关于对公司股票期权激励计划部分已授予股票期权 进行注销的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完 整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

○公司董事会根据《公司股票期权激励计划》规定，将注销部分不符合<公司股票期权 激励计划>激励条件的原股权激励对象已获授股票期权的股票期权合计2,123,466 份（包括 首期授予股票期权1,853,998 份[期权简称：桑德JLC1，期权代码：037013]及预留授予股 票期权269,468 份[期权简称：桑德JLC2，期权代码：037016]），并将予以统一办理期权注 销手续。

○本次期权注销事宜需待公司向有关机构申请并办理完成相关程序，届时公司将另行公 告。

桑德环境资源股份有限公司（以下简称“桑德环境”、“公司”或“本公司”）于2013 年 12 月27 日召开第七届董事会第十八次会议审议通过了《关于注销部分不符合<公司股票期 权激励计划>激励条件的激励对象已获授股票期权的议案》，鉴于公司原部分股权激励对象由 于离职或退休的原因，公司董事会根据《公司股票期权激励计划》规定取消12 名原激励对 象获授尚未行权的股票期权合计2,123,466 份（包括首期授予股票期权1,853,998 份[期权 简称：桑德JLC1，期权代码：037013]及预留授予股票期权269,468 份[期权简称：桑德JLC2， 期权代码：037016]），并予以统一办理注销手续。根据2010 年第四次临时股东大会审议通 过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股票期权激励计划相关事宜的议案》，公 司股东大会授权董事会决定股票期权激励计划的变更，公司本次股票期权注销事宜不需经股 东大会批准，经公司董事会审议通过后即可实施。

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一、 公司股票期权计划实施情况

（1）2010 年8 月9 日，公司召开第六届董事会第十六次会议，审议通过了《公司股票 期权激励计划（草案）》、《公司股票期权激励计划管理办法》和《公司股票期权激励计划实 施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等 相关事项，并上报中国证监会备案。

（2）根据中国证监会沟通反馈意见，为进一步完善公司股权激励计划，公司董事会对股 票期激励计划草案进行了相应修订。2010 年11 月28 日，公司召开第六届二十次董事会会 议，审议通过了《公司股票期权激励计划（草案修订稿）》等相关事项，该修订稿已经中国 证监会上市公司监管部审核无异议。

（3）2010年12月16日，公司召开2010年第四次临时股东大会审议通过了前述股票期权 激励计划相关议案。

（4）2010 年12 月21 日，公司召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于 确定公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，将公司首期股票期权授权日确定为2010 年12 月21 日。

（5）2011 年1 月19 日，公司完成了股票期权激励计划的首期股票期权登记工作，公 司首期股票期权简称：桑德JLC1，期权代码：037013，首期期权数量为823.87 万份，对应 标的股票为823.87 万股，获授激励对象人数为43 人，行权价格为22.15 元/股。

（6）2011 年6 月9 日，公司召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公 司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，公司股票期权激励计划预留期权 数量为90 万份，占〈公司股票期权激励计划〉计划总量比例的9.85%，授予日为2011 年6 月9 日。2011 年7 月18 日，公司完成了股票期权激励计划预留期权登记工作，公司预留股 票期权简称：桑德JLC2，期权代码：037016，预留期权数量为90 万份，对应标的股票为90 万股，激励对象人数为26 人，行权价格为24.17 元。

（7）2012 年1 月6 日，公司召开第六届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于股 票期权激励计划首次授予的第一个行权期可行权相关事项的议案》，公司同意39 名符合条件 的激励对象在第一个行权期行权，可行权数量为1,742,525 份，占首次授予股票期权数量 6,970,100 股的25%。

经公司董事会薪酬与考核委员会及独立董事确认并出具意见，同时公司履行完毕相关 法律法规规定的期权行权相关审批程序，39名符合公司股票期权激励计划规定的第一个行权 期可行权的条件激励对象行权。2012年1月6日，大信会计师事务有限公司对该次行权出具了

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大信验字[2012]第2-0001号验资报告，公司于 2012年1月18日在中国证券结算登记有限责任 公司深圳分公司办理完成了行权相关股份变动登记手续。

（8）2013 年5 月17 日，公司召开第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于< 公司股票期权激励计划>首次授予的第二个行权期及预留股票期权第一个行权期可行权相关 事项的议案》，公司同意59 名符合条件的激励对象在第一个行权期行权，可行权数量为 2,691,045 份。

经公司董事会薪酬与考核委员会及独立董事确认并出具意见，同时公司履行完毕相关 法律法规规定的期权行权相关审批程序，58名符合公司股票期权激励计划规定的首次授予的 第二个行权期及预留股票期权第一个行权期可行权的条件的激励对象行权（原激励对象人数 为59人，其中1人在行权基准日前辞职，其获授未行权股份将予以注销）。2013年8月27日， 大信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行权出具了大信验字[2013]第2-00037号验资报 告，该部分股份已于行权日后上市流通。

二、部分股票期权激励对象变动说明：

1、鉴于原首期授予激励对象张景志、张怀杰、邱宜新、汪璟、杨建华及杨小全等6名 激励对象已离职，原首期授予激励对象余正林1名激励对象已退休，根据《公司股票期权激 励计划》规定，对激励对象已获准行权但尚未行使的股票期权终止行权，其未获准行权的期 权作废，公司取消前述7名原激励对象尚未行权的股票期权合计1,853,998份；

2、公司原预留授予激励对象李习武、陈妍、冯殿雷、施银龙及张明敏等5名激励对象 已离职，根据《公司股票期权激励计划》规定，对激励对象已获准行权但尚未行使的股票期 权终止行权，其未获准行权的期权作废，公司取消前述5名原激励对象尚未行权的股票期权 合计269,468份。

前述12名原激励对象尚未行权的股票期权合计2,123,466份，公司董事会将予以统一注 销。

三、监事会相关意见

公司监事会同意根据《公司股票期权激励计划》规定：注销激励对象相对应行权期所 获授的可行权数量；公司监事会对原激励对象李习武、陈妍、余正林等12名的离职及退休事 项进行了核查，同意按《公司股票期权激励计划》的相关规定注销上述人员未行权的股票期 权，并予以统一办理注销手续。

四、独立董事相关意见

经核查，公司董事会关于首期股票期权激励计划中的部分股票期权予以注销，符合《上

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市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及《桑德环境资 源股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》等相关法律法规的规定，并履行了必要 的审核程序，同意公司对《首期股票期权激励计划（草案修订稿）》中的部分股票期权进行 注销。

四、北京市天银律师事务所出具法律意见书

北京天银律师事务所经核查后认为，公司本次股票期权注销符合《公司法》、《证券 法》、《管理办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》、《备忘录3号》以及《激励计划（草 案修订稿）》的相关规定，本次股票期权注销尚需办理注销登记手续并依法履行信息披露义 务。

五、备查文件

• 1、桑德环境资源股份有限公司第七届董事会第十八次会议决议；

• 2、桑德环境资源股份有限公司第七届监事会第十二次会议决议；

• 3、独立董事对第七届董事会第十八次会议相关事项发表的独立意见；

• 4、北京天银律师事务所出具的法律意见书。

桑德环境资源股份有限公司董事会

二零一三年十二月三十一日

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