TUS ENVIRONMENTAL SCIENCE AND TECHNOLOGY DEVELOPMENT Co., LTD. — Interim / Quarterly Report 2019

Oct 25, 2019

启迪环境科技发展股份有限公司 2019 年第三季度报告正文

证券代码：000826 证券简称：启迪环境 公告编号：2019-128

启迪环境科技发展股份有限公司 2019 年第三季度报告正文

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启迪环境科技发展股份有限公司 2019 年第三季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司董事长文辉先生、总经理李星文先生、财务总监万峰先生声明：保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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启迪环境科技发展股份有限公司 2019 年第三季度报告正文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	42,855,073,643.84		39,952,702,188.28		7.26%
归属于上市公司股东的净资产	15,245,725,919.77		14,955,321,489.68
					1.94%
（元）
		本报告期比上年同期				年初至报告期末比上
	本报告期			年初至报告期末
		增减				年同期增减
营业收入（元）	2,558,392,023.38	-16.43%		7,359,844,403.56		-13.19%
归属于上市公司股东的净利润	92,937,519.13			438,716,972.03
		-61.41%				-48.27%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	83,659,501.25	-64.56%		269,241,766.93		-67.45%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额				-85,098,510.54
	--	--				93.31%
（元）
基本每股收益（元/股）	0.052	-65.56%		0.266		-50.83%
稀释每股收益（元/股）	0.052	-65.56%		0.266		-50.83%
加权平均净资产收益率	0.55%	-0.88%		2.90%		-2.22%

注：基本每股收益、稀释每股收益从归属于母公司所有者的净利润中扣除归属于其他权益工具--永续债持有人应享有的权益 为5,861.25 万元。

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	36,185,981.90
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	171,850,926.30
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-4,395,581.77
减：所得税影响额	31,921,642.28
少数股东权益影响额（税后）	2,244,479.05
合计	169,475,205.10	--

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

√ 适用 □ 不适用

项目	涉及金额（元）	原因
增值税返还	35,429,447.63	根据财政部（财税【2015】78号）文件返还的增值税

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

单位：股

				报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数		59,743					0
				股股东总数（如有）
前10名股东持股情况
					持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
					的股份数量	股份状态		数量
启迪科技服务有 限公司	国有法人	16.56%	236,947,592		0
						质押		165,863,300
桑德集团有限公 司	境内非国有法人	12.48%	178,571,110		0
						质押		178,130,560
珠海启迪投资管 理有限公司	国有法人	5.79%	82,818,938		82,818,938
清华控股有限公 司	国有法人	4.97%	71,084,278		0
桑德投资控股有 限公司	境内非国有法人	3.44%	49,200,773		49,200,773
						质押		49,196,000
中国证券金融股 份有限公司	境内非国有法人	2.99%	42,775,119		0
清控资产管理有 限公司	国有法人	2.48%	35,542,139		0
珠海启迪绿源资 本管理有限公司	国有法人	1.69%	24,189,197		24,189,197
南通金信灏海投 资中心（有限合 伙）	境内非国有法人	1.55%	22,147,437		22,147,437
中国建银投资有 限责任公司	国有法人	1.28%	18,313,912		18,313,912
前10名无限售条件股东持股情况

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		股份种类	股份种类
股东名称	持有无限售条件股份数量
		股份种类	数量
启迪科技服务有限公司	236,947,592	人民币普通股	236,947,592
桑德集团有限公司	178,571,110	人民币普通股	178,571,110
清华控股有限公司	71,084,278	人民币普通股	71,084,278
中国证券金融股份有限公司	42,775,119	人民币普通股	42,775,119
清控资产管理有限公司	35,542,139	人民币普通股	35,542,139
中国建银投资有限责任公司	18,313,912	人民币普通股	18,313,912
中央汇金资产管理有限责任公司	12,619,320	人民币普通股	12,619,320
北京金信华创股权投资中心（有限 合伙）	9,477,903
		人民币普通股	9,477,903
香港中央结算有限公司	8,491,337	人民币普通股	8,491,337
中国农业银行股份有限公司－中 证500交易型开放式指数证券投资 基金	7,780,630
		人民币普通股	7,780,630
	（1）公司控股股东启迪科技服务有限公司与股东清华控股有限公司、清控资产管理有
	限公司、珠海启迪投资管理有限公司、珠海启迪绿源资本管理有限公司、南通金信灏海
上述股东关联关系或一致行动的	投资中心（有限合伙）为一致行动人；（2）公司第二大股东桑德集团有限公司与桑德投
说明	资控股有限公司为一致行动人；（3）除前项所述，公司未知其他前十大流通股股东之间
	是否存在关联关系，也未知其他无限售条件流通股股东是否属于《上市公司收购管理办
	法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情
	公司控股股东启迪科技服务有限公司融资融券持股数量为59,300,000股。
况说明（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• 1、本报告期末，预付款项较期初增加40.68%，主要原因系预付设备款增加所致；

• 2、本报告期末，应付票据较期初增加95.32%，主要原因系开具银行承兑汇票增加所致；

• 3、本报告期末，应交税费较期初减少36.29%，主要原因系公司应交所得税、增值税及附加减少所致；

• 4、本报告期末，其他应付款较期初增加40.81%，主要原因系往来款增加所致；

• 5、本报告期末，其他流动负债较期初减少83.81%，主要原因系短期融资券到期偿还所致；

• 6、本报告期末，应付债券较期初增加110.00%，主要原因系本报告期非公开发行绿色公司债券所致；

• 7、本报告期末，销售费用较上年同期减少46.11%，主要原因系销售人员减少，工资、服务费、招待费相应减少所致；

• 8、本报告期末，研发费用较上年同期减少47.79%，主要原因系研发项目结构优化，材料消耗、产品设计费等投入较上年同 期减少所致；

• 9、本报告期末，投资收益较上年同期增加2093.33%，主要原因系增加股权转让款所致；

• 10、本报告期末，其他收益较上年同期增加318.21%，主要原因系本期收到政府产业扶持金所致；

• 11、本报告期末，营业外收入较上年同期减少42.87%，主要原因系本报告期收到的非日常活动的政府补助较上年同期减少 所致；

• 12、本报告期末，销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加32.18%，主要原因系本报告期销售回款增加所致；

• 13、本报告期末，支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加43.45%，主要原因系本报告期支付的往来款等较上年同 期增加所致；

• 14、本报告期末，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加93.31%，主要原因系本报告期销售回款增加所致；

• 15、本报告期末，取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上年同期减少76.77%，主要原因系本报告期收购子公司规 模、数量比上年同期减少所致；

• 16、本报告期末，支付其他与投资活动有关的现金较上年同期减少98.96%，主要原因系本报告期融资租赁业务投放减少所 致；

• 17、本报告期末，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加51.14%，主要原因系本报告期融资租赁业务投放减少所致；

• 18、本报告期末，吸收投资收到的现金较上年同期减少65.09%，主要原因系本报告期吸收少数股东投资减少所致；

• 19、本报告期末，收到其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加932.61%，主要原因系本报告期通过融资租赁等筹资增加 款项所致；

• 20、本报告期末，支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加432.19%，主要原因系本报告期偿还到期票据、支付永续 债本金等所致

• 21、本报告期末，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少36.08%，主要原因系偿还债务支付的现金比上年同期增多 所致；

• 22、本报告期末，现金及现金等价物净增加额较上年同期增加77.50%，主要原因系本报告期销售回款增加以及与上年同期 相比融资租赁业务投放减少所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

• 1、公司已于2019年4月22日获得中国证券监督管理委员会证监许可【2019】796号文核准公开发行面值不超过50亿元的公司 债券（以下简称“本次债券”）。本次债券采取分期发行的方式，启迪环境科技发展股份有限公司2019年公开发行绿色公司债

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券（面向合格投资者）（第一期）面值5亿元，最终确定本次债券票面利率为6.5%。剩余部分自中国证监会核准发行之日起 二十四个月内发行完毕。

2、公司于2018年6月21日、2018年12月6日、2019年3月25日分别召开第九届董事会第二次会议、第九届董事会第十次会议、 第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于回购公司部分社会公众股份的议案》、《关于变更回购股份方案的议案》；并

于2018年7月20日、2018年12月18日分别召开2018年第一次临时股东大会、2018年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。 截至2019年9月30日，公司通过回购专用证券账户，以集中竞价方式实施回购股份合计3,907,776股，占公司总股本的0.2732%， 购买股份最高成交价为12.29元/股，购买股份最低成交价为9.40元/股，支付的总金额39,915,924.09元（含交易费用）。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
关于回购部分社会公众股份的进展公告	2019年07月03日	巨潮资讯网，2019-079
对外投资事项公告	2019年07月06日	巨潮资讯网，2019-081
关于公司全资子公司拟非公开发行公司 债券预案的公告
	2019年07月06日	巨潮资讯网，2019-082
关于增加2019年第三次临时股东大会临 时提案暨召开2019年第三次临时股东大 会补充通知的公告
	2019年07月06日	巨潮资讯网，2019-083
关于完成工商变更登记并换发营业执照 的公告
	2019年07月06日	巨潮资讯网，2019-084
关于变更公司名称及证券简称的公告	2019年07月10日	巨潮资讯网，2019-085
2018年年度权益分派实施公告	2019年07月11日	巨潮资讯网，2019-086
关于变更公司网址及电子邮箱的公告	2019年07月12日	巨潮资讯网，2019-087
关于回购部分社会公众股份的进展公告	2019年08月03日	巨潮资讯网，2019-090
关于签署合作框架协议的公告	2019年08月03日	巨潮资讯网，2019-091
关于2019年度第一期超短期融资券发行 完成的公告
	2019年08月19日	巨潮资讯网，2019-094
关于2019年半年度募集资金实际存放与 使用情况的专项报告
	2019年08月20日	巨潮资讯网，2019-099
关于变更会计政策的公告	2019年08月20日	巨潮资讯网，2019-100
对外投资事项公告	2019年08月20日	巨潮资讯网，2019-101
持股5%以上股东减持股份预披露公告	2019年08月24日	巨潮资讯网，2019-102
关于更换持续督导保荐代表人的公告	2019年08月31日	巨潮资讯网，2019-103
关于调整回购部分社会公众股份价格上 限的公告
	2019年09月05日	巨潮资讯网，2019-105
关于控股股东开展融资融券业务的公告	2019年09月24日	巨潮资讯网，2019-107
关于面向合格投资者公开发行绿色公司 债券更名的公告
	2019年09月24日	巨潮资讯网，2019-109
2019年公开发行绿色公司债券(面向合 格投资者)(第一期)发行公告
	2019年09月24日	巨潮资讯网，2019-110
2019年公开发行绿色公司债券（面向合	2019年09月25日	巨潮资讯网，2019-111

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格投资者）（第一期）票面利率公告
2019年公开发行绿色公司债券（面向合 格投资者）（第一期）发行结果公告
	2019年09月26日	巨潮资讯网，2019-112
关于联合体中标项目的公告	2019年09月27日	巨潮资讯网，2019-113

股份回购的实施进展情况

√ 适用 □ 不适用

截至2019年9月30日，公司通过回购专用证券账户，以集中竞价方式实施回购股份合计3,907,776股，占公司总股本的0.2732%， 购买股份最高成交价为12.29元/股，购买股份最低成交价为9.40元/股，支付的总金额39,915,924.09元（含交易费用）。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

							计入权
						本期公
							益的累
证券品	证券代	证券简	最初投	会计计	期初账	允价值		本期购	本期出	报告期	期末账	会计核	资金来
							计公允
种	码	称	资成本	量模式	面价值	变动损		买金额	售金额	损益	面价值	算科目	源
							价值变
						益
							动
												其他权
	亚洲证	亚洲证	2,000,0	公允价			-2,000,0						自有资
其他												益工具
	券	券	00.00	值计量			00.00						金
												投资
		武汉中
		仪物联										其他权
			14,700,	公允价	14,700,						14,700,		自有资
其他	/	技术股										益工具
			000.00	值计量	000.00						000.00		金
		份有限										投资
		公司
		浙江富
		春紫光										其他权
			12,894,	公允价	12,894,						12,894,		自有资
其他	/	环保股										益工具
			208.00	值计量	208.00						208.00		金
		份有限										投资
		公司
		乌海市	32,550,	公允价	32,550,						32,550,	其他权	自有资
其他	/
		海勃湾	603.56	值计量	603.56						603.56	益工具	金

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		城市供 水有限 公司										投资
		威海紫
												其他权
		光环保	190,000	公允价	190,000						190,000		自有资
其他	/											益工具
		工程有	.00	值计量	.00						.00		金
												投资
		限公司
		北京紫
												其他权
		光创捷	500,000	公允价			-500,00						自有资
其他	/											益工具
		技术有	.00	值计量			0.00						金
												投资
		限公司
		上海清 华紫光
												其他权
		环境工	376,804	公允价			-376,80						自有资
其他	/											益工具
		程有限	.11	值计量			4.11						金
												投资
		责任公 司
			63,211,6		60,334,		-2,876,8				60,334,
合计				--		0.00		0.00	0.00	0.00		--	--
			15.67		811.56		04.11				811.56
证券投资审批董事会公告 披露日期
证券投资审批股东会公告 披露日期（如有)

五、委托理财

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2019年07月30日	实地调研	机构	巨潮资讯网-投资者关系活动记录表
2019年08月01日	实地调研	机构	巨潮资讯网-投资者关系活动记录表
2019年08月20日	电话沟通	机构	巨潮资讯网-投资者关系活动记录表

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八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

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