TUS ENVIRONMENTAL SCIENCE AND TECHNOLOGY DEVELOPMENT Co., LTD. — Capital/Financing Update 2020

Oct 28, 2020

启迪环境科技发展股份有限公司 关于公司及控股子公司对外提供担保额度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,

公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示:

一、担保情况概述

启迪环境科技发展股份有限公司(以下简称"公司")为支持公司控股子公司的发展, 提高向金融机构申请融资的效率,公司及公司控股子公司拟为公司及公司控股子公司提供总 额不超过 121,690 万元人民币担保额度(含借款、信用证开证、银行承兑汇票、信托融资和 融资租赁等)。

为严控对外担保风险,公司非全资子公司向公司出具了关于公司本次拟为其贷款事项提 供担保的反担保措施。

担保方	被担保方	截至目前担保余额(万元)	本次新增担保额度(万元)	新增担保额度占上市公司最近一期经审计净资产比例	是否关联担保
启迪城市环境服务集团有限公司			15,000	1.00%	否
通辽市启城城市服务有限公司	启迪环境科技发展股份有限公司	56,700.00	2,500	0.17%	否
乌海启洁城市服务			2,100	0.14%	否

具体如下:

有限公司
日照启城城市服务有限公司			300	0.02%	否
合加新能源汽车有限公司			15, 100	1.00%	否
	哈尔滨群勤环保科技有限公司	1,600.00	2,000	0.13%	否
	洪泽洪清环保有限公司	$\boldsymbol{0}$	1,000	0.07%	否
	邢台恒亿再生资源回收有限公司	850	2,000	0.13%	否
	浙江启迪生态科技有限公司	$\boldsymbol{0}$	10,000	0.66%	否
	赣州虔清生物科技有限公司	7,200.00	1,000	0.07%	否
启迪环境科技发展股份有限	河北万忠环保技术服务有限公司	1,000.00	7,000	0.47%	否
公司	衡阳桑德凯天再生资源科技有限公司	$\boldsymbol{0}$	9,000	0.60%	否
	孝昌品洁环境工程有限公司	$\boldsymbol{0}$	1,000	0.07%	否
	启迪城服(苏州)环境管理有限公司	1,000.00	2,000	0.13%	否
	临清徳运环保能源有限公司	13,700.00	500	0.03%	否
	临朐邑清环保能源有限公司	12, 959.50	500	0.03%	否
	通辽华通环保有限责任公司	27,000.00	25,000	1.66%	否

	淮安零碳能源环保科技有限公司	27,000.00	1,490	0.10%	否
	青州益源环保有限公司	30,440.00	300	0.02%	否
	南昌桑德象湖水务有限公司	2,400.00	400	0.03%	否
	崇阳源清水务有限公司	0	1,000	0.07%	否
	淮北国瑞生物科技有限公司	2,720	5,000	0.33%	否
	淮南国新生物科技有限公司	1,860	5,000	0.33%	否
	芜湖桑青生物科技有限公司	3,880	5,000	0.33%	否
浙江启迪生态科技有限公司	拉萨圣清环保科技有限公司	7,500.00	7,500	0.50%	否

同时向股东大会申请以下授权:

1、提请公司股东大会授权董事会安排经营管理层在股东大会审议通过后,在现有担保 总额的基础上,为本次拟提供担保的控股子公司提供总额不超过人民币 121,690 万元担保额 度;

2、提请公司股东大会授权董事会安排经营管理层在上述规定事项范围内,根据各控股 子公司主营业务经营情况按步骤实施其所需的贷款担保额度,同时签署与本次贷款担保相关 的法律文本;

3、提请公司股东大会授权经营管理层可在担保额度内根据各子公司的实际需求调整对 各子公司的实际担保额度。公司本次担保总额授权申请事宜已经公司于 2020 年 10 月 27 日 召开的第九届董事会第三十六次会议审议通过,该担保事项经公司于 2020 年 11 月 16 日召 开的 2020 年第六次临时股东大会审议通过后方可实施,上述担保额度的有效期为自公司 2020 年第六次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内。

二、被担保人情况

(1)被担保人基本情况

公司名称	成立日期	注册资本(万元)	法定代表人	注册地点	主营业务	关联关系	是否为失信被执行人
启迪环境科技发展股份有限公司	1993年10月11日	143, 057.8784	文辉	湖北省宜昌市西陵区绿萝路 77号	环保	母公司	否
哈尔滨群勤环保科技有限公司	2008年5月5日	2,000	韩晖	哈尔滨市呼兰区沈家镇吉堡村	废旧家电拆解	公司全资子公司启迪再生资源控股有限公司持有其 85%股权	否
洪泽洪清环保有限公司	2009年12月9日	1,420	刘大勇	洪泽县仁和镇金李村村部	垃圾填埋	公司持有其 100%股权,其为公司全资子公司	否
邢台恒亿再生资源回收有限公司	2009年3月18日	10,000	杨俊	邢台县晏家屯镇石相村	废旧家电拆解	公司持有其 60%股权,其为公司控股子公司	否
浙江启迪生态科技有限公司	2019年12月 24日	100,000	卫彬	浙江省诸暨市陶朱街道文种南路28 号暨阳财富大厦7楼	餐厨垃圾处理	公司持有其 100%股权,其为公司全资子公司	否
赣州虔清生物科技有限公司	2016年3月28日	3,500	丁辉	章贡区八一四大道 89号沙河垃圾填埋场管理中心大楼303室	餐厨垃圾处理	公司持有其 100%股权, 其为公司全资子公司	否
河北万忠环保技术服务有限公司	2011年4月11日	10,003.7765	顾宁	河北省廊坊市永清县工业园紫荆路二纬道	废旧家电拆解	公司全资子公司启迪再生资源科技发展有限公司持有其75%股权, 其为公司控股公司	否
衡阳桑德凯天再生资源科技有限公司	2013年8月30日	3,000	吴广民	衡阳县集兵镇太栗村罗坪组	餐厨垃圾处理	公司持有其 65%股权,其为公司控股子公司	否
孝昌品洁环境工程有限公司	2017年12月14日	500	王永斌	湖北省孝昌县卫店镇卫店村	环卫服务	公司控股子公司启迪城市环境服务集团有限公司持有其100%股权, 其为公司控股子公司	否

启迪城服(苏州)环境管理有限公司	2015年1月20日	500	周申一	苏州吴中经济开发区越溪街道东太湖路 38号6幢4层	环卫服务	公司控股子公司启迪城市环境服务集团有限公司持有其51%股权,其为公司控股子公司	否
临清徳运环保能源有限公司	2014年1月14日	7,000	王传胜	山东省聊城市临清市先锋街道办事处管辛庄	垃圾焚烧发电	公司持有其 100%股权,其为公司全资子公司	否
临朐邑清环保能源有限公司	2011年12月5日	15,000	武继旭	临朐县龙岗镇安家庄村南垃圾处理场	垃圾焚烧发电	公司持有其 100%股权, 其为公司全资子公司	否
通辽华通环保有限责任公司	2006年1月9日	13,000	张海荣	内蒙古自治区通辽市民主路北段西苑综合楼02-06号	垃圾焚烧发电	公司持有其 100%股权,其为公司全资子公司	否
淮安零碳能源环保科技有限公司	2012年12月21日	17,000	武继旭	涟水县大东镇马棚农场	垃圾焚烧发电	公司间接持有其100%股权, 其为公司间接全资子公司	否
青州益源环保有限公司	2015年12月22日	17,000	武继旭	山东省潍坊市青州市经济开发区房古村马氏路西 300米	垃圾焚烧发电	公司持有其 100%股权,其为公司全资子公司	否
南昌桑德象湖水务有限公司	2004年12月 24日	12, 220	欧阳冬平	江西省南昌市西湖区北京西路 158뮥	污水处理	公司控股子公司启迪浦华水务有限公司持有其 100%股权, 其为公司控股子公司	否
崇阳源清水务有限公司	2019年1月11日	490	毛红艳	湖北省咸宁市崇阳县天城镇下津村	污水处理	公司持有其 100%股权,其为公司全资子公司	否
淮北国瑞生物科技有限公司	2013年9月5日	12,000	张砚	淮北经济开发区新区污水处理厂南侧、谷山路以东、滨河路以西	餐厨垃圾处理	公司间接持有其100%股权, 其为公司间接全资子公司
淮南国新生物科技有限公司	2011年12月5日	8,000	张国庆	淮南市大通区孔店乡舜南村	餐厨垃圾处理	公司间接持有其100%股权, 其为公司间接全资子公司

				餐厨垃圾收集处理场
芜湖桑青生物科技有限公司	2014年9月24日	5,500	吴昌生	芜湖经济技术开发区大件路2号	餐厨垃圾处理	公司全资子公司浙江启迪生态科技有限公司持有其100%股权,其为公司控股子公司
拉萨圣清环保科技有限公司	2016年6月28日	2,500	史军科	西藏自治区拉萨市曲水县聂当乡泥浦沟	餐厨垃圾处理	公司全资子公司浙江启迪生态科技有限公司持有其100%股权,其为公司控股子公司	否

上述被担保人均不属于失信被执行人。

(2)被担保人截止 2019 年 12 月 31 日财务数据(经审计)

单位:万元

公司名称	资产总额	负债总额	资产负债率	银行贷款总额	流动负债总额	净资产	营业收入	利润总额	净利润
启迪环境科技发展股份有限公司	3,256,136.66	1,923,115.98	59.06%	193,450	1,577,845.76	1,333,020.68	234,339.84	58,851.85	53,117.78
哈尔滨群勤环保科技有限公司	20,121.00	15,323.00	76.15%	1,900.00	15,323.00	4,798.00	8,292.00	456.70	586.04
洪泽洪清环保有限公司	2,815.39	1,685.91	59.88%	0.00	1,565.91	1,129.48	875.08	247.01	178.79
邢台恒亿再生资源回收有限公司	28,584.42	18,861.80	66.00%	0.00	18,543.55	9,722.63	9,824.83	987.56	801.90
浙江启迪生态科技有限公司	47,025.00	125.01	0.27%	0.00	125.01	46,899.99	0.00	499.99	374.99
赣州虔清生物科技有限公司	14,870.91	11,370.91	76.46%	7,200.00	3,254.21	3,500.00	0.00	0.00	0.00
河北万忠环保技术服务有限公司	40,080.15	24,363.22	60.79%	1,613.39	22,749.83	15,716.93	11,363.42	820.43	761.91
衡阳桑德凯天再生资源科技有限公司	14,881.21	12,101.28	81.32%	0.00	11,184.52	2,779.93	1,697.96	-191.09	-186.25
孝昌品洁环境工程有限公司	3,646.99	3,311.22	90.79%	0.00	3,311.22	335.77	2,498.98	-195.06	-195.82
启迪城服(苏州)环境管理有限公司	1,963.57	1,096.66	55.85%	0.00	1,096.66	866.91	1,204.34	17.58	11.56
临清徳运环保能源有限公司	33,195.89	26,898.92	81.00%	14,300.00	12,598.92	6,296.97	4,601.95	-703.03	-703.03

临朐邑清环保能源有限公司	35,580.83	26,759.19	75.20%	14,315.50	12,443.69	8,821.63	44,912.74	-33.83	-33.83
通辽华通环保有限责任公司	37,292.11	35,298.50	94.65%	5,400.00	27,998.50	1,993.61	1,495.52	610.44	610.44
淮安零碳能源环保科技有限公司	44,742.17	26,150.34	58.45%	26,000.00	1,150.34	18,591.83	1,494.99	852.93	639.43
青州益源环保有限公司	47,764.85	31,312.28	65.56%	31,000.00	153.28	16,452.57	1,503.21	188.16	227.91
南昌桑德象湖水务有限公司	26,282.03	1,543.91	5.87%	1,400.00	1,543.91	24,738.12	4,321.61	2,437.35	1,826.26
崇阳源清水务有限公司	1,962.23	1,472.23	75.03%	0.00	1,472.23	490.00	0.00	0.00	0.00
淮北国瑞生物科技有限公司	22,099.44	11,654.32	52.74%	2,790.00	8,457.92	10,445.12	1,429.28	-658.84	-658.84
淮南国新生物科技有限公司	14,331.53	6,331.53	44.18%	1,950.00	4,381.53	8,000.00	0.00	0.00	0.00
芜湖桑青生物科技有限公司	14,824.51	9,830.81	66.31%	3,970.00	5,860.81	4,993.69	1,959.61	-506.31	-506.31
拉萨圣清环保科技有限公司	10,890.47	8,390.47	77.04%	0.00	8,090.47	2,500.00	0.00	0.00	0.00

(3)被担保人截止 2020 年 9 月 30 日财务数据(未经审计)

公司名称	资产总额	负债总额	资产负债率	银行贷款总额	流动负债总额	净资产	营业收入	利润总额	净利润
启迪环境科技发展股份有限公司	2,911,956.48	1,600,751.27	54.97%		237,420.64	1,311,205.21	99,631.01	-14,768.85	-15,094.83
哈尔滨群勤环保科技有限公司	21,180.00	15,976.00	75.43%	1,600.00	15,976.00	5,204.00	2,950.00	396.00	405.00
洪泽洪清环保有限公司	2,529.87	1,286.91	50.87%	1,000.00	1,176.91	1,242.96	592.03	74.72	113.47

邢台恒亿再生资源回收有限公司	27, 813. 11	18, 709. 24	67.00%	1,850.00	18, 433.74	9, 103.87	3, 360. 28	$-618.76$	$-618.76$
浙江启迪生态科技有限公司	105, 079.43	1,873.98	1.78%	0.00	1,873.98	103, 205. 46	707.96	2,830.46	2,830.46
赣州虔清生物科技有限公司	16, 209. 84	12, 709.84	78.41%	7, 200.00	4, 593. 14	3,500.00	0.00	0.00	0.00
河北万忠环保技术服务有限公司	37, 478.80	22, 795. 24	60.82%	1,000.00	22, 795. 24	14, 683. 56	2,626.21	$-1,030.27$	$-1,033.37$
衡阳桑德凯天再生资源科技有限公司	15, 119. 17	12, 656.73	83.71%	0.00	11, 767. 74	2, 462.44	1, 141. 18	$-316.13$	$-317.49$
孝昌品洁环境工程有限公司	4,002.32	3,698.62	92.41%	0.00	3,698.63	303.70	2, 391.09	$-32.07$	$-32.07$
启迪城服(苏州)环境管理有限公司	1, 946. 19	1,620.31	83.26%	1,000.00	1,620.31	325.87	898.99	$-33.39$	$-41.04$
临清徳运环保能源有限公司	34, 572.66	28, 149. 14	81.40%	13,700.00	14, 449. 14	6, 423.51	3, 216. 12	1, 265. 53	1, 265. 53
临朐邑清环保能源有限公司	29, 276.89	14, 446.90	49.34%	12, 959.50	14, 874. 08	14, 829.98	3, 828. 21	1,035.71	1,035.71
通辽华通环保有限责任公司	42, 081.28	28, 378.68	67.44%	7,600.00	18,878.68	13, 702.60	1,727.38	834.04	708.99
淮安零碳能源环保科技有限公司	49, 477.34	30, 885.02	62.42%	26, 065.00	7,321.94	18, 592. 32	578.05	$-92.50$	$-92.50$
青州益源环保有限公司	50, 560. 13	33, 086.79	65.44%	30, 487.64	2, 440.13	17, 473.34	1, 499.22	1,020.77	1,020.77
南昌桑德象湖水务有限公司	34, 465. 63	8,076.38	23.43%	1,698.11	8,076.38	26, 389. 25	3, 480.64	2, 204.81	1,651.13
崇阳源清水务有限公司	2, 135.46	1,645.46	77.05%	0.00	1, 645.46	490.00	0.00	0.00	0.00
淮北国瑞生物科技有限公司	24, 253.71	14, 095.98	58.12%	2,720.00	11,007.68	10, 157.73	1, 160.81	$-287.39$	$-287.39$

淮南国新生物科技有限公司	14,821.29	6,821.29	46.02%	1,860.00	4,961.29	8,000.00	0.00	0.00	0.00
芜湖桑青生物科技有限公司	15,324.14	10,831.89	70.69%	3,880.00	6,951.89	4,492.26	1,095.56	-501.44	-501.44
拉萨圣清环保科技有限公司	15,175.42	12,675.42	83.53%	6,750.00	5,625.42	2,500.00	0.00	0.00	0.00

三、本次拟进行担保事项的主要内容

公司本次拟为控股子公司提供总额不超过人民币 121,690 万元担保额度事项尚需经公 司 2020 年第六次临时股东大会审议通过后方可实施。截止目前,公司尚未签署有关担保协 议或意向协议,公司对于控股子公司的担保尚需相关金融机构审核同意方可执行,公司将严 格按照股东大会授权范围实施相关担保事项,并在担保事项发生后及时进行信息披露。

公司将依据《公司章程》及监管部门有关规定审批及签署担保合同,并严格依照协议执 行控股子公司相关资金使用并严控经营风险及担保风险。

四、关于本次担保风险的控制措施

1、公司所属控股子公司经营业务包括固废处理、水务业务、再生资源回收利用、环卫 一体化等,鉴于所属行业性质在项目建设及日常生产经营中对资金需求总量较大,公司基于 经营发展层面,需要集中其融资能力,统筹考虑安排融资计划,拟采取为其提供担保的形式, 解决控股子公司在项目建设及运营中对于资金的需求问题,有利于公司日常经营资金良性循 环,保持正常的生产经营。

2、本次对外担保对象均为公司控股子公司,公司对上述控股子公司处于控股地位,控 股子公司的经营情况稳定,公司在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制,财务风险处 于公司可控范围内;本次贷款用途为补充日常流动资金及项目建设资金需求等,不涉及其他 对外投资行为;公司控股子公司从事公共设施投资运营相关业务,未来经营预期稳定且现金 流状况良好,公司为其提供担保的行为是可控的,公司为其提供担保不会损害公司及全体股 东利益。

3、为严控对外担保风险,公司非全资子公司向公司出具了关于公司本次拟为其贷款事 项提供担保的反担保股东会决议。公司非全资子公司在《股东会决议》中承诺:向公司提供 关于本次融资担保事项的全额反担保。

五、董事会意见

公司本次担保对象均为公司控股子公司,其经营情况稳定,公司在担保期内有能力对其 经营管理风险进行控制,财务风险处于公司可控范围内,公司为其提供担保不会损害公司及 全体股东利益。

为严控对外担保风险,公司控股子公司已向公司出具了关于公司本次拟为其贷款事项提 供担保的反担保措施。董事会同意上述对外担保事项,并提请公司 2020 年第六次临时股东 大会审议通过后实施。

六、独立董事意见

公司及控股子公司向相关金融机构申请借款系日常生产经营所需,公司及公司控股子公 司拟为公司及控股子公司提供担保事项是合理的;本次申请担保额度的公司均为公司及控股 子公司,担保风险可控。

同时为严控对外担保风险,公司非全资子公司均向公司出具了关于公司本次拟为其贷款 事项提供担保的相关反担保文件,承诺向公司提供关于本次融资担保事项的全额反担保,没 有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。我们同意公司及控股子公司本次对外提供担 保额度事项,同时将该议案提交公司 2020 年第六次临时股东大会审议。

七、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量

1、在公司本次拟提请股东大会授权新增对外担保额度发生以前,公司及控股子公司累 计对外担保金额为人民币 1,332,915.47 万元。

2、公司本次拟为控股子公司提供总额不超过人民币 121,690 万元的对外担保额度,截 至本公告披露日,公司及控股子公司累计对外担保总额为 1,454,605.47 万元(含本次提请 股东大会授权新增担保额度),占公司最近一期经审计净资产的 96.67%,占公司最近一期 经审计总资产的 33.66%。

3、公司无逾期担保贷款,无涉及诉讼的担保金额及因担保而被判决败诉而应承担的损 失金额。

特此公告。

启迪环境科技发展股份有限公司董事会

二零二零年十月二十九日