TUS ENVIRONMENTAL SCIENCE AND TECHNOLOGY DEVELOPMENT Co., LTD. — Capital/Financing Update 2019

Apr 25, 2019

中德证券有限责任公司

中德证发【2019】46号

中德证券有限责任公司 关于启迪桑德环境资源股份有限公司 非公开发行股票持续督导保荐总结报告书

中国证券监督管理委员会:

中德证券有限责任公司(以下简称"保荐机构"、"中德证券")作 为启迪桑德环境资源股份有限公司(以下简称"启迪桑德"或"公 司") 2016 年非公开发行股票持续督导保荐机构, 持续督导期限至 2018年12月31日。目前,持续督导期限已满,中德证券现根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》等相关规定, 出具本保荐总结报告书。

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保荐机构名称: 中德证券有限责任公司

保荐机构编号: Z39411000

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准 确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会(以下简称 "中国证监会")对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证 券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定采取的监管措施。

保荐机构	中德证券有限责任公司
注册地址	北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层
主要办公地址	北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层
法定代表人	侯巍
保荐代表人	潘登、王禾跃
项目联系人	潘登、王禾跃
联系电话	$010 - 59026939, 010 - 59026757$

二、保荐机构基本情况

三、上市公司基本情况

上市公司名称	启迪桑德环境资源股份有限公司
注册地址	湖北省宜昌市沿江大道114号
办公地址	北京市海淀区清华科技园创新大厦B座 12 层
上市时间	1998年2月25日
股票上市交易所	深圳证券交易所
股票简称	启迪桑德
股票代码	000826
法定代表人	文一波

董事会秘书	张维娅
电话号码	0717-6442936
本次证券发行类型	非公开发行 A 股股票
本次证券上市时间	2017年8月17日
本次证券上市地点	深圳证券交易所
年报披露时间	2019年4月23日

四、保荐工作概述

(一) 保荐机构及保荐代表人对发行人所做的主要保荐工作

1、审阅发行人信息披露情况: 在持续督导期间 (2017 年 8 月 18 日至 2018年 12 月 31 日, 下同), 中德证券督导启迪桑德按照中国证 监会、深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务,并对信息 披露的内容与格式进行了审阅。

2、定期对发行人的下列情况进行现场检查: (1) 公司治理和内部 控制情况、三会运作情况: (2) 信息披露情况: (3) 独立性以及与控 股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况;(4)募集资金使用 情况;(5)关联交易、对外担保、重大对外投资情况;(6)经营状 况。

3、督导发行人建立健全并有效执行各项公司治理制度、内控制度 及信息披露制度。

4、督导发行人建立募集资金专户存储制度以及查询募集资金专户 情况, 检查募集资金实际使用情况。

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5、定期对发行人董事、监事和高级管理人员进行培训。

6、就发行人的相关事项发表独立意见: 在持续督导期间, 保荐机 构就发行人的募集资金运用等事项发表了专项意见。

7、其他与持续督导相关的工作。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

无。

六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

在中德证券履行保荐职贵期间,启迪桑德能积极配合保荐机构实施 持续督导工作并提供了必要的设施、场地或其他便利条件,能够提供 持续督导工作所需资料,并配备足够的工作人员,有效协调各部门配 合保荐机构的工作, 保证了保荐机构相关工作的顺利进行。

七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

在持续督导期间,公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规 的要求及时出具有关专业意见,出具相关报告,并配合保荐机构对有 关事项的核查工作。

八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市 公司保荐工作指引》等相关规定,保荐机构对公司持续督导期间的信 息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅,对信息披露文件的内容 及格式、履行的相关程序进行了检查。保荐机构认为,发行人的信息 披露文件符合相关规定。

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九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

保荐机构对公司募集资金存放和使用情况进行了审阅后认为, 启迪 桑德募集资金的存放与使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法规的规 定, 募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致, 在募集资金的存 放与使用方面不存在重大违法违规的情形。

十、其他事项

截至 2018年 12月 31日, 公司募集资金使用尚未使用完毕。根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司保 荐工作指引》等相关规定,保荐机构将继续对发行人募集资金使用情 况进行持续督导,直至募集资金使用完毕。

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主题词: 启迪桑德	持续督导	保荐总结报告书
抄送:无
中德证券有限责任公司		2019年4月23日印发
		共印: 3份

本页无正文, 为《中德证券有限责任公司关于启迪桑德环境资源股份有限公司非公 开发行股票持续督导保荐总结报告书》签章页)

保荐代表人:

五禾跃 迈 潘登 王禾跃 á

法定代表人:

$\frac{2}{3}$ $H^{1/2}$ $\int$

侯巍

J.