TUS ENVIRONMENTAL SCIENCE AND TECHNOLOGY DEVELOPMENT Co., LTD. — Board/Management Information 2014

Mar 24, 2014

桑德环境资源股份有限公司

独立董事2013年度述职报告

(郭新平)

本人作为桑德环境资源股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,严格按照《公司 法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护 的若干规定》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规和《公司章程》的规定和要求,切 实履行诚信义务,勤勉尽责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对重大事项发 表了独立意见,参与公司经营管理、财务管理、股权激励等方面的工作,努力维护全体股东 特别是中小股东的利益。现将本人在 2013 年度的履职情况汇报如下:

一、出席会议情况

1、出席董事会会议的情况

2013年,公司共召开了10次董事会,本人出席会议的具体情况如下:

报告期应参加	现场方式	通讯方式	委托出	缺席	是否连续两次
董事会次数	出席次数	出席次数	席次数	次数	未亲自出席会议
10	5	5	0	0	否

2、出席股东大会的情况

2013年度,公司召开了3次股东大会,出席会议情况如下:

报告期应参加	现场方式	通讯方式出	委托出	缺席	是否连续两次
股东大会次数	出席次数	席次数	席次数	次数	未亲自出席会议
3	2	0	1	0	否

2013 年度,本人投入足够的时间和精力,专业、高效地履行职责,所有议案经过客观 谨慎的思考,均投了赞成票,没有投反对票和弃权票。在召开会议之前,获取作出决议所需 要的资料和信息,对重大事项作出独立的判断和决策。2013 年度,本人对议案均投了赞成 票,没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。本年度内,公司董事会、 股东大会的召集、召开符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审 批程序。

二、 发表独立意见情况

2013 年度任期内,作为公司独立董事,本人根据相关规定发表了 9 次独立意见,具体

如下:

发表独立意见时间	发表独立意见事项
年月日2013123	关于公司调整股票期权激励计划首次授予及预留股票期权授予激励对象的独立意见	同意
年月日2013329	1、关于公司2012年度利润分配预案的独立意见2、关于公司关联方资金往来及对外担保情况的独立意见3、关于公司续聘2013年度财务审计机构的独立董事意见4、关于公司股权收购暨关联交易的独立意见5、关于公司2012年度内部控制自我评价报告的独立意见6、关于公司受托经营北京国中生物科技有限公司、湖北汇楚危险废物处置有限公司暨关联交易事项的独立意见	同意
年月日2013427	关于公司日常经营性关联交易的独立意见	同意
年月日2013518	关于对公司股票期权激励计划首次授予第二个行权期及预留股票期权第一个行权期可行权相关事项的核查意见	同意
年月日201372	关于公司董事会对《股票期权激励计划》涉及的股票期权行权价格进行调整的独立意见	同意
年月日2013829	关于公司2013年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的独立意见
年月日20131122	关于聘请公司2013 年度内部控制审计机构的独立意见	同意
年月日20131213	关于公司拟为控股子公司向银行申请借款提供担保的独立意见
年月日20131231	关于对公司股票期权激励计划部分已授予股票期权进行注销的核查意见

三、任职董事会专门委员会的工作情况

本人于2012年4月当选为第七届董事会审计委员会主任委员。2013年度,本人主持召开 了公司审计委员会相关会议,认真审核了公司2012年度财务报告、2013年第一季度及第三季 度财务会计报告、2013年半年度财务报告,审阅了公司2013年度财务报告及审计报告、2013 年度内部控制自我评价报告、2013年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告等报告, 就公司2013年度财务报告审计工作时间安排、2013年度财务报告审计情况、年报审计等事项 与年审注册会计师协商,督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告,对公司编制的财务 报告发表意见,并向董事会提交了会计师事务所从事2013年度公司审计工作的总结报告和 2013年度续聘会计师事务所的决议,在公司年报审计过程中发挥了积极的作用。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作

公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《信息披露管理制度》等规章 制度的规定,切实做好信息披露工作。2013 年度公司的信息披露真实、准确、及时、公平、 完整。

2、对公司治理结构及经营管理的调查

2013年度,凡需经公司董事会会议审议决策的重大事项,公司均做到了提前提供相关资 料,并及时与本人沟通,帮助我了解具体情况。

3、在公司年报编制过程中履行职责

在公司 2012 年年度报告的编制和披露过程中,认真听取经营管理层对公司该年度经营 和重大事项进展情况的汇报。在年报审计初期和后期,公司均安排独立董事与审计会计师见 面,沟通和交流在年报审计过程中关注和发现的问题,充分发挥独立董事的独立性,保障全 体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。

4、自身学习情况

积极学习相关法律法规和规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结 构和社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解,以切实加强和提高对公司和投资者 利益的保护能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

五、2012 年度内,工作开展中未发生以下情况

1、未有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议;

2、未有提议召开董事会情况发生;

3、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生;

4、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

六、公司对独立董事的工作提供协助的情况

公司为保证独立董事有效行使职权,提供了必要的工作条件,在履行独立董事职责过程 中,公司董事会、经营管理层和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持,资料及时、详 细,对独立董事提出的意见和建议予以采纳,对要求补充的信息及时进行了补充或解释。

以上是本人2013年度履行职责情况的汇报。2014年度,本人将继续本着诚信与勤勉的

精神,关注和了解公司情况,加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与交流, 充分发挥独立董事的作用,利用自身的专业知识和经验为公司发展献力献策,提高公司决策 水平和经营绩效,维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。

独立董事: 郭新平

二O一四年三月二十二日