TUS ENVIRONMENTAL SCIENCE AND TECHNOLOGY DEVELOPMENT Co., LTD. — Board/Management Information 2013

Mar 28, 2013

桑德环境资源股份有限公司 独立董事2012年度述职报告

（丁志杰）

作为桑德环境资源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2012年度期间， 严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会 公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规的规定和要求， 忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席了2012 年度的相关会议，并对相关事项发表了独立意见。现将2012年度的具体工作情况汇报如下：

一、出席会议情况

1、出席董事会会议的情况

本人于2012年度内共参加12次董事会会议，出席会议情况如下：

报告期应参加 董事会次数	现场出席 次数	以通讯方式 出席次数	委托出 席次数	缺席次数	是否连续两次 未亲自出席会议
12	2	10	0	0	否

在2012年，本人投入足够的时间和精力，专业、高效地履行职责，所有议案经过客观谨 慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开会议之前，获取作出决议所需要 的资料和信息，对重大事项作出独立的判断和决策。

2、出席股东大会的情况

2012年度，公司召开了2次股东大会，出席会议情况如下：

报告期应参加 股东大会次数	现场出席 次数	以通讯方式 出席次数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续两次 未亲自出席会议
2	2	0	0	0	否

二、 发表独立意见情况

2012 年度，作为公司独立董事，我根据相关规定发表了6 次独立意见，具体如下：

发表独立意见时间	发表独立意见事项	意见类型
2012 年1 月6 日	关于对公司股票期权激励计划首次授予激励对象第一期行权的 核查意见	同意

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

1

2012 年4 月1 日	1、关于《公司2011年度内部控制自我评价报告》的独立意见 2、关于2011年度公司与关联方资金往来和对外担保情况的独 立意见 3、关于公司聘请2012年度审计机构的独立意见 4、关于公司关联交易的独立意见 5、关于公司2011年度利润分配及资本公积金转增股本预案的 独立意见 6、关于公司董事会换届选举及推选董事候选人的独立意见 7、关于公司调整独立董事津贴的独立意见	同意
2012 年4 月26 日	《关于公司全资子公司湖北合加环境设备有限公司拟收购桑德 集团有限公司所持有湖南桑德静脉产业发展有限公司32.50%的 股权暨关联交易的议案》的独立意见	同意
2012 年4 月27 日	关于公司聘任公司高级管理人员的独立意见	同意
2012 年7 月13 日	关于《公司未来三年股东回报规划（2012 年-2014 年）》、公司 制定利润分配政策以及公司章程修订等相关事项的独立意见	同意
2012 年8 月10 日	关于公司拟为控股子公司向银行申请借款提供担保的独立意见	同意

三、任职董事会专门委员会的工作情况

2012 年4 月公司董事会换届选举时，我当选为第七届董事会薪酬与考核委员会委员。 公司薪酬与考核委员会对2011 年度经营班子目标责任监督考核，并对2012 年度经营班子目 标责任书、关于兑现以前年度经营目标考核奖惩进行了审核，对公司董事、监事和高级管理 人员在2011 年报中所披露薪酬进行了审核。根据公司股权激励计划的规定，对公司股票期 权激励计划首次授予激励对象第一期行权的核查，并同意进行行权。董事会薪酬与考核委员 会根据公司的实际经营情况、所处行业及目前社会薪酬水平，并参考其他相类似上市公司的 独立董事津贴标准，拟订自2012 年1 月1 日起将独立董事的津贴由每人每年5 万元人民币 （含税）调整至每人每年7 万元人民币（含税）的方案，并经股东大会表决通过。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作

公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《信息披露管理制度》等规章 制度的规定，切实做好信息披露工作。2012 年度公司的信息披露真实、准确、及时、公平、

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

2

完整。

• 2、对公司治理结构及经营管理的调查

2012年度，凡需经公司董事会会议审议决策的重大事项，公司均做到了提前提供相关资

料，并及时与我沟通，帮助了解具体情况。

• 3、自身学习情况

自担任独立董事以来，我一直注重学习中国证监会、深圳证券交易所最新的法律、法律 和各项规章制度，积极参加公司以各种方式组织的相关培训。本人还将不断提高自己的履职 能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权 益的职责。

五、2012 年度内，工作开展中未发生以下情况

• 1、未有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；

• 2、未有提议召开董事会情况发生；

• 3、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

• 4、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

六、公司对独立董事的工作提供协助的情况

公司为保证独立董事有效行使职权，为独立董事提供了必要的工作条件，在履行独立董 事职责过程中，公司董事会、经营管理层和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持，资 料及时、详细，对独立董事提出的意见和建议予以采纳，对要求补充的信息及时进行了补充 或解释。

在新的一年里，我将一如既往的勤勉尽责，积极参与公司重大项目的决策，利用自己 的专业知识和经验为公司发展提供更多合理化建议，使公司运营更加稳健、规范。

独立董事：丁志杰

二零一三年三月二十九日

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

3