Tus-Design Group Co.,Ltd — Management Reports 2016

Apr 14, 2016

2015 年度监事会工作报告

各位监事：

报告期内，苏州设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）监事会本着对 股东和公司负责的态度，严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监 事会议事规则》等相关规定，积极有效地开展工作，对公司历次股东大会和董事会 的召开程序、决议事项，公司董事会对股东大会决议的执行情况，以及公司高级管 理人员执行职务情况进行了有效监督，认真履行了有关法律、法规赋予的职权，切 实维护了公司利益和广大股东权益。现将2015 年监事会主要工作报告如下：

一、本报告期内监事会会议的召开情况

本报告期内，公司监事会召开4 次会议，主要内容如下：

• （一）第一届监事会第八次会议

• 2015 年1 月15 日，公司第一届监事会第八次会议审议并通过了如下议案： 1、《关于修改现行<公司章程>的议案》；

• 2、《关于修改公司章程（草案）的议案》；

• 3、《关于推选仲德崑先生为公司第一届董事会独立董事候选人议案》。

• （二）第一届监事会第九次会议

• 2015 年2 月28 日，公司第一届监事会第九次会议审议并通过了如下议案：

• 1、《2014年度监事会工作报告》；

• 2、《2014年度审计报告及财务报表的议案》；

• 3、《关于公司2014年度财务决算报告的议案》；

• 4、《关于公司2014年度利润分配议案》；

• 5、《关于公司2015年度财务预算报告的议案》；

• 6、《关于继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司首次公开发行

股票并上市审计机构的议案》；

• 7、《关于公司2014年度公司内部控制自我评价报告的议案》；

• 8、《关于第一届监事会换届选举的议案》。

• （三）第二届监事会第一次会议

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2015 年5 月19 日，公司第二届监事会第一次会议审议并通过了如下议案： 1、推选张林华为公司第二届监事会主席。

• （四）第二届监事会第二次会议

2015 年8 月18 日，公司第二届监事会第二次会议审议并通过了如下议案：

• 1、《2015 年6 月30 日内部控制的自我评价报告》；

• 2、《关于2015 年半年度审计报告及财务报表的议案》；

• 3、《关于用自筹资金预先投入募集资金投资项目的议案》。

二、监事会对公司2015年度有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及,《公司章程》的规定，对 公司运作、财务状况、募集资金使用情况、关联交易情况以及高级管理人员的职责 履行等方面进行了全面监督，并对报告期内公司有关情况发表如下审核意见：

（一）公司依法运作情况

2015 年度，公司监事会成员列席或出席了公司的董事会和股东大会，对公司 的决策程序以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会 认为： 公司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序符合《公司法》、《证券 法》、《公司章程》等相关规定，有关决议的内容合法有效，未发现公司存在违法 违规的经营行为。公司董事、高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章 程》的规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内，监事会未发现公司董事及高级管 理人员执行公司职务时存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，本着对全体股东负责的态度，监事会对公司财务状况进行了认真、 细致的监督和检查，认为：公司的财务制度健全、运作规范，内部审计工作不断强 化。公司2015 年度财务报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，立 信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了标准无保留意见的审计报告。

（三）公司募集资金使用情况

报告期内，公司募集资金尚未到位。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司未发生关联交易事项。

（五）公司对外担保情况

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报告期内，公司未发生对外担保的情况。

（六）监事会对公司内部控制情况的独立意见

监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况及2015 年度内部控制评价报告 进行了审核，认为：公司已建立了比较健全的内部控制体系，各项内部控制制度均 能够得到有效地执行，在防范和控制公司各类风险方面发挥了积极的作用。公司 2015 年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情 况。

2016 年度，公司监事会将继续严格按照国家有关法律、法规和规范性文件及《公 司章程》等相关规定，忠实地履行职责，进一步促进公司的规范运作，切实担负起 维护广大股东权益的责任，促进公司持续、稳定、健康地发展。

以上报告，请各位监事审议。

苏州设计研究股份有限公司

监事会

2016 年 4 月 14 日

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