Tuoxin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Sep 28, 2022

新乡拓新药业股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

重要提示：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，新乡拓新药业 股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事赵永德先生受其他 独立董事委托作为征集人，就公司拟于2022年10月17日召开的2022年第五次临 时股东大会所审议的股权激励相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容的 真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任， 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人赵永德作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的 委托，就本公司拟召开的2022年第五次临时股东大会审议的有关股权激励事项 公开征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独 和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等 证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指 定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上公告。本次征集行动完全基于征集人作 为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的 履行不会违反相关法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与 之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

中文名称：新乡拓新药业股份有限公司

公司股票上市地点：深圳证券交易所

股票简称：拓新药业 股票代码：301089 法定代表人：杨西宁 董事会秘书：阎业海

联系地址：河南省新乡市科隆大道515号

邮政编码：453700 联系电话：0373-6351918 传真：0373-6351918

互联网地址：tuoxinpharm.com

电子信箱：tuoxinyyh@163.com

（二）本次征集事项

由征集人针对公司2022年第五次临时股东大会中审议的以下提案向公司全 体股东征集投票权：

提案1.00：《关于<新乡拓新药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》

提案2.00：《关于<新乡拓新药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》

提案3.00：《关于提请股东大会授权董事会办理新乡拓新药业股份有限公 司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于召开2022年第五次临时股东大会的通 知》。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事赵永德先生，其基本

情况如下：

赵永德先生，1959年8月生，中国国籍，无境外永久居留权。1978年3月1982年1月河南大学化学专业本科；1982年1月-1984年8月周口师范学院任教师； 1984年8月1987年6月郑州大学、河南省科学院化学研究所有机化学研究生，获 得硕士学位；1987年6月-2019年12月在河南省科学院化学研究所工作从事科研 工作，先后任研究室主任、所长助理、副所长、党委副书记常务副所长、代所 长、党委书记和所长，研究所改制后任河南省科学院化学研究所有限公司董事 长总经理。2019年12月退休。2020年5月起，任漯河利通液压科技股份有限公司 独立董事。2022年5月起，任本公司独立董事。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的 重大证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或 安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关 联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了公司于2022年9月28日召开的第四届董 事会第十六次会议，并且对《关于<新乡拓新药业股份有限公司2022年限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<新乡拓新药业股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会 授权董事会办理新乡拓新药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划有关事 项的议案》均投了同意票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了 本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至2022年10月10日（星期一）股市交易结束后，在中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续 的公司全体股东。

（二）征集时间：2022年10月11日至2022年10月14日（工作日9:00—12:00、 14:00-17:00）

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站 巨潮资讯网上发布公告进行投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤：

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式 和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委 托书”）。

第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授 权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券事务部签收授权委 托书及其他相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有 文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人 签署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间 内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本 报告书指定地址送达：采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券 事务部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下： 地址：河南省新乡市科隆大道515号

收件人：阎业海、杨钰华

电话：0373-6351918

传真：0373-6351918

邮政编码：453000

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。

第四步：公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的 前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提 交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权 委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不 相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最 后收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托 代理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法 处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的 授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，

且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的， 则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

• 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委 托无效。

征集人：赵永德 2022年9月28日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

附件：

新乡拓新药业股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征 集人为本次征集投票权制作并公告的《新乡拓新药业股份有限公司独立董事 公开征集委托投票权报告书》全文、《关于召开2022年第五次临时股东大会 的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票 权报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对 本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托新乡拓新药业股份有限公司 独立董事赵永德先生作为本人/本公司的代理人，出席新乡拓新药业股份有 限公司2022年第五次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审 议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

提	编			备注			表决意见	表决意见
	码	提案名称		该列打勾的栏	同	意	反对	弃权
				目可以投票
1		总议案：除累积投票提案外的
	00	所有提案		√
非	累积投票提案
1
		《关于<新乡拓新药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划		√
	.00	（草案）>及其摘要的议案》
2.00		《关于<新乡拓新药业股份有限公
		司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》	√
3.00		《关于提请股东大会授权董事会办理新乡拓新药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》	√

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述 审议事项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选 择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

授权委托书复印有效：单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。

委托人姓名或名称（盖章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人持股数量：

委托人股东账号：

委托日期：

本项授权委托的有效期限：自签署日至公司2022年第五次临时股东大会结 束时止。