Tuoxin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Sep 28, 2021

新乡拓新药业股份有限公司

第三届董事会2020年第一次临时会议决议

新乡拓新药业股份有限公司第三届董事会 2020 年第一次临时会 议于2020年4月20日在公司会议室召开。会议应出席董事9名,实 际出席董事9名。会议召开符合《中华人民共和国公司法》及相关法 律、法规、规章及《新乡拓新药业股份有限公司章程》的规定。

经与会董事审议,以记名投票表决方式,通过如下议案:

1. 《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案》

(1) 发行股票的种类: 发行股票的种类为人民币普通股股票(A 股)。

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

(2) 每股而值: 人民币 1.00元。

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

(3) 发行数量: 本次发行全部为新股发行, 原股东不公开发售 股份。本次发行前公司股本总额为9.450 万股,本次拟发行股份不超 过 3,150 万股, 占发行后公司股本总额的比例不低于 25%, 最终发行 数量以中国证监会核准的额度为准。

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

(4) 发行定价原则: 通过向询价对象初步询价确定发行价格区 间,并根据初步询价结果和市场情况确定发行价格,或中国证监会认 可的其他方式。

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

(5) 发行对象: 符合资格的配售对象和已在深圳证券交易所开 设人民币普通股(A股)股票账户日同时符合中国证监会颁布的《创 业板市场投资者活当性管理暂行规定》的投资者(法律、法规禁止认 购者除外)。

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

(6) 发行方式: 公司本次申请首次公开发行股票采用网下向询 价对象询价配售及网上资金申购定价发行相结合的方式或中国证监 会认可的其他发行方式。

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

(7) 拟上市地点: 公司本次申请首次公开发行股票在取得核准 批文成功发行后, 将申请在深圳证券交易所创业板上市。

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

(8) 承销方式: 由主承销商以余额包销方式承销。

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

(9) 发行费用构成及承担: 承销费、保荐费、律师费、审计及 验资费、信息披露费、发行手续费等相关发行费用由发行人承担。

$\sqrt{2}$

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

(10) 本次发行上市决议的有效期: 本次发行上市决议的有效期 为 24 个月, 自公司股东大会审议通过之日起计算。

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

2.《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市前滚存利润分配 的议案》

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

3.《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目实施方案及其 可行性报告的议案》

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

4.《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司首次公开发行股 票并在创业板上市有关具体事宜的议案》

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

1. 《关于制定公司上市后适用的〈新乡拓新药业股份有限公司未

来分红回报规划(草案)>的议案》

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。 表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。 6. 《关于制定<公司上市后三年内稳定股价预案>的议案》 表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。 表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。 7. 《关于上市有关承诺及约束措施的议案》 表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。 表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。 8. 《关于公司制定〈填补被摊薄即期回报措施〉的议案》 表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。 表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。 9.《管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估意见》 表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

10.《关于修改公司首次公开发行股票并在创业板上市后适用的< 新乡拓新药业股份有限公司章程(草案)>的议案》

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

1. 《关于对公司 2017-2019 年关联交易事项进行确认的议案》

表决情况: 5票同意, 4票回避, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的非关联董事及委托代理人的一致通过。

1. 《关于提请召开2020年第一次临时股东大会的议案》

$\frac{1}{2}$

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事及委托代理人的一致通过。

特此决议!

(以下无正文)

(此页无正文,为新乡拓新药业股份有限公司第三届董事会 2020年 第一次临时会议决议签字页。)

与会董事及委托代理人(签名):

杨西宁

王晶

渠桂荣

堡特等

咸生林

蔡玉瑛

王秀强

刘建伟

靳焱顺

Faze ##

会议主持人签名:

杨西宁

梅加宁

会议记录人签名:

阎业海

新乡拓新药业股份 有限公司 $2000000000000000000000000000000000000$

新乡拓新药业股份有限公司

第三届董事会 2020年第三次临时会议决议

新乡拓新药业股份有限公司第三届董事会 2020 年第三次临时会 议于 2020年6月16日以电话会议形式召开。会议应出席董事9名, 实际出席董事9名。会议召开符合《中华人民共和国公司法》及相关 法律、法规、规章及《新乡拓新药业股份有限公司章程》的规定。

经与会董事审议,以电话会议中填写表决票线上表决方式,通过 如下议案:

1、《关于公司向深圳证券交易所申请首次公开发行股票并在创业 板上市的议案》

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事的一致通过。

2、《关于修订公司上市后适用的〈新乡拓新药业股份有限公司章 程(草案)>的议案》

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事的一致通过。

3、《关于修订〈新乡拓新药业股份有限公司章程〉的议案》

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事的一致通过。

4、《关于修订〈新乡拓新药业股份有限公司独立董事工作制度〉 的议案》

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事的一致通过。

5、《关于修订〈新乡拓新药业股份有限公司对外担保管理制度〉 的议案》

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事的一致通过。

6、《关于修订〈新乡拓新药业股份有限公司对外投资管理制度〉 的议案》

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事的一致通过。

7、《关于修订<新乡拓新药业股份有限公司关联交易决策制度> 的议案》

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事的一致通过。

8、《关于修订〈新乡拓新药业股份有限公司募集资金管理制度〉 的议案》

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事的一致通过。

9、《关于修订<新乡拓新药业股份有限公司重大信息内部报告制 度>的议案》

表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。

表决结果: 获出席董事会的董事的一致通过。

10、《关于增加上市有关承诺及约束措施的议案》 表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。 表决结果: 获出席董事会的董事的一致通过。 11、《关于审议公司首次公开发行股票并上市的申报文件的议案》 表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。 表决结果: 获出席董事会的董事的一致通过。 12、《关于提请召开2020年第二次临时股东大会的议案》 表决情况: 9票同意, 0票反对, 0票弃权。 表决结果: 获出席董事会的董事的一致通过。

特此决议!

(以下无正文)

(此页无正文,为新乡拓新药业股份有限公司第三届董事会 2020年 第三次临时会议决议签字页。)

全体董事签字:

杨西宁 横动物

王晶卫加

渠桂荣

集结务

闫福林 / 文 24千

咸生林

王秀强

$44,72$

刘建伟 剑莲体

靳焱顺

Torpal 2

会议主持人: 杨西宁

会议记录人: 阎业海