T&S Communications Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Apr 28, 2021

深圳太辰光通信股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书（修订）

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，深圳太辰光通信股份有限公司（以 下简称“公司”或“太辰光”）独立董事陈国尧受其他独立董事的委托作为征集人，就 公司拟于 2021 年 5 月 13 日召开的 2020 年度股东大会审议的相关议案向公司全体股东 征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准 确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人陈国尧作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托， 就本公司拟召开的 2020 年度股东大会的相关议案征集股东委托投票权而制作并签署 本报告书。征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票 权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。 本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站 上公告。

本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导 性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、公司章程或公司内部制度中的任何 条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）基本情况

公司名称：深圳太辰光通信股份有限公司 股票简称：太辰光 股票上市地点：深圳证券交易所 股票代码： 300570 法定代表人：张致民

董事会秘书：蔡波

联系地址：深圳市坪山区坑梓街道秀新社区锦绣中路 8 号太辰光通信科技园 邮政编码： 518118 电话： 0755-32983676 传真： 0755-32983689 互联网网址： www.china-tscom.com

电子信箱： zqb@china-tscom.com （二）征集事项

由征集人向公司全体股东征集公司 2020 年度股东大会审议的以下议案的向公司全 体股东公开征集委托投票权：

1 、《关于 < 公司 2021 年限制性股票激励计划（修订草案） > 及其摘要的议案》；

2 、《关于 < 公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订） > 的议案》；

3 、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议 案》。

（三）本委托投票权报告书签署日期： 2021 年 4 月 27 日 三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日在中国证监会指定信息披露网 站巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn ）发布的《关于取消 2020 年度股东大会部分提案并 增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陈国尧，基本情况如下：陈 国尧先生， 1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，律师。 1988 年 7 月至 1993 年 4 月为监察部政策法规司干部； 1993 年 5 月至 2000 年 4 月为深圳市机关 公务员； 2000 年 5 月至 2005 年 3 月任联合证券有限责任公司法律事务部负责人； 2005 年 4 月至 2009 年 8 月为广东深天成律师事务所专职律师； 2009 年 9 月至 2019 年 3 月 为北京市中银（深圳）律师事务所合伙人； 2019 年 4 月至今为北京市浩天信和（深圳） 律师事务所合伙人。现任公司独立董事。

（二）征集人目前尚未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经 济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以 及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了 2021 年 4 月 16 日召开的公司第四届董事会 第五次会议和 2021 年 4 月 27 日召开的公司第四届董事会第六次会议，并对《关于 < 公 司 2021 年限制性股票激励计划（修订草案） > 及其摘要的议案》、《关于 < 公司 2021 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订） > 的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等均投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了 本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2021 年 5 月 10 日下午交易结束后，在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

— （二）征集时间：自 2021 年 5 月 11 日至 2021 年 5 月 12 日（上午 9:30 11:30 ， — 下午 14:00 17:00 ）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资 讯网（ www.cninfo.com.cn ）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内容 逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及 其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

1 、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份 证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应由法定 代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2 、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、 股票账户卡；

3 、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将 公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权 委托书不需要公证；

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授 权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：深圳市坪山区坑梓街道秀新社区锦绣中路 8 号太辰光通信科技园 收件人：证券部

电话： 0755-32983676 传真： 0755-32983689 邮政编码： 518118

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票。

律师事务所见证律师将对法人 / 机构股东和个人股东提交的前述所列示的文件进 行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将 被确认为有效：

• 1 、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2 、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3 、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提

• 交相关文件完整、有效；

• 4 、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同 的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授 权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人 出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1 、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以 书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动 失效；

2 、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在 现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将 认定其对征集人的授权委托自动失效；

3 、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、

弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

特此公告。

征集人：陈国尧

2021 年 4 月 27 日

深圳太辰光通信股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人 / 本公司作为委托人确认在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次 征集投票权制作并公告的《深圳太辰光通信股份有限公司独立董事公开征集投票权报 告书》全文、《公司关于召开 2020 年度股东大会通知》及其他相关文件，对本次征集 投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人 / 本公司有权随时按独 立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或 对本授权委托书内容进行修改。

本人 / 本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳太辰光通信股份有限公司独立董事 陈国尧作为本人 / 本公司的代理人出席深圳太辰光通信股份有限公司 2020 年度股东大 会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人 / 本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	审议事项	审议事项	同意	反对	弃权
	总议案
1	《关于<公司2021年限制性股票激励计划（修订草案）>及其摘 要的议案》
2	《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法 （修订）>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计 划相关事宜的议案》
注：1、请在“议案名称”栏目对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格内填上“√”。 2、涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。 3、委托人未作任何投票表示，则受托人可以按照自己的意愿表决。 4、本授权委托书的剪报、复印件或按上述格式自制均有效。
委托人签名（盖章）
委托人身份证号码或营业执照号码：
委托人持股数：		委托人股东账号：
委托人联系电话：
签署日期： 年 月 日（委托期限至本次股东大会结束）
注：自然人股东签名，法人股东加盖法人公章