T&S Communications Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2018

Mar 27, 2018

证券代码：300570 证券简称：太辰光 公告编号：2018-015

深圳太辰光通信股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳太辰光通信股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 3 月 26 日召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募 集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过3.5 亿元人民币的暂 时闲置募集资金进行现金管理用于购买安全性高、流动性好、单项产品投 资期限最长不超过12 个月的理财产品(其中：超过6 个月的理财额度不超 过1.5 亿元人民币)，在授权有效期内，可以循环滚动使用，授权有效期 自本次董事会审议通过之日起至2019 年6 月30 日，具体情况如下：

一、使用募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳太辰光通信股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2617 号）核准，同意公司向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,194.40 万股，每股面值1.00 元，每股发行价格为人民币 20.59 元，募集资金总额为人民币 657,726,960.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用 共计人民币36,439,260.00 元后募集资金净额为人民币621,287,700.00 元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2016 年11 月30 日对公司 首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“ 瑞华验字 【2016】48360016 号”《验资报告》。公司已将募集资金专户存储。

二、募集资金基本状况

由于陆续投入募投项目，至2018 年2 月28 日，募集资金专户余额为： 人民币36528 万元(未经审计)。

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由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建 设进度，在保证募投项目顺利进展的情况下现阶段募集资金在短期内出现 部分闲置的情况。

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

1、投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购 买投资期限不超过12 个月的银行保本型产品（包括但不限于协定存款、 结构性存款、有保本约定的投资产品等），理财产品的期限采取长短组合 方式，其中：超过6 个月的理财额度不超过1.5 亿元人民币。

上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用 作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券 交易所备案并公告。

• 2、授权有效期

自董事会审议通过之日起至2019 年6 月30 日。

• 3、实施方式

投资产品必须以公司的名义进行购买，董事会授权公司董事长在规定 额度范围内行使该项投资决策权，并由财务部负责具体购买事宜。

• 4、信息披露

公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购买理财产品的 具体进展情况。

四、风险控制措施

1、投资风险

（1）公司的投资产品均经过严格评估，但金融市场受宏观经济影响， 不排除该项投资受到市场波动的影响。

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（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，不排 除受到市场波动的影响，短期投资的收益不可预测。

（3）相关工作人员的操作和监控风险。

2、风险控制措施

（1）公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并 提供保本承诺、期限不超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、 期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

（2）公司财务部相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况， 如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产 品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制 投资风险。

（3）理财资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从现金 管理账户中调入调出资金，禁止从现金管理账户中提取现金，严禁出借现 金管理账户、使用其他投资账户、账外投资。

（4）公司审计部负责定期对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则， 合理地预计各项投资可能的风险与收益。

（5）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要 时可以聘请专业机构进行审计。

五、对公司经营的影响

1、公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运 用募集资金购买低风险、流动性高的保本型投资产品，是在确保公司日常 运营资金需要和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转 需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

2、通过进行适度的低风险、流动性高的保本型投资产品投资，可以 提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平， 充分保障股东利益。

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3、公司本次使用募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用 途的行为，且不影响募集资金项目的正常实施。

六、相关审核、批准程序及专项意见

• 1、董事会审议情况

2018 年 3 月 26 日，公司召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超 过3.5 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理用于购买安全性高、 流动性好、单项产品投资期限最长不超过12 个月的保本型银行理财产品 (其中：超过6 个月的理财额度不超过1.5 亿元人民币)，在授权有效期内， 可以循环滚动使用。同时，董事会授权公司董事长在规定额度范围内行使 该项投资决策权，并由财务部负责具体购买事宜。

2、监事会审议情况及意见

2018 年 3 月 26 日,公司在召开了第三届监事会第三次会议,审议了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用 不超过3.5 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理用于购买安全性 高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过12 个月的保本型银行理财 产品(其中：超过6 个月的理财额度不超过1.5 亿元人民币)，在授权有效 期内，可以循环滚动使用。

经审核，监事会认为： 公司在不影响公司募集资金投资项目正常进 行的前提下，使用不超过 3.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，有 利于增加公司资金收益，提高募集资金使用效率，内容及审批程序相关文 件规定，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利 益的情形。

• 3、独立董事意见

公司在不影响公司募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 3.5 亿元的暂时闲置募集资金在授权有效期内进行现金管理，有利于增加

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公司资金收益，提高募集资金使用效率，内容及审批程序符合《上市公司 监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板 信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等法律、法规 和规范性文件的规定，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别 是中小股东利益的情形。

因此，同意公司使用不超过 3.5 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行 现金管理用于购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的保本型银行理财产品(其中：超过 6 个月的理财额度不超过 1.5 亿元 人民币)，在授权有效期内，可以循环滚动使用。

4、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构招商证券认为：

1、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经履行了投 资决策的审批程序，经公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三 次会议审议通过，公司监事会、独立董事均发表了明确的同意意见。公司 履行了投资决策的审批程序，审批程序符合《公司章程》和《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等相关规定。

2、本次使用部分闲置募集资金事项不存在变相改变募集资金使用用 途的情形，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，未影响公司正 常经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别 是中小股东利益的情形。

综上所述，招商证券同意太辰光本次使用部分暂时闲置募集资金进行 现金管理。

七、备查文件

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• 1、公司第三届董事会第四次会议决议；

• 2、公司独立董事对第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见；

• 3、公司第三届监事会第三次会议决议；

• 4、招商证券股份有限公司关于深圳太辰光通信股份有限公司使用暂

• 时闲置募集资金进现金管理的核查意见。

特此公告。

深圳太辰光通信股份有限公司

董事会 2018 年3 月26 日

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