T&S Communications Co.,Ltd — Board/Management Information 2019

Mar 28, 2019

深圳太辰光通信股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告

本人作为深圳太辰光通信股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、 《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》等 公司制度的规定和要求，在 2018 年度尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地履 行了独立董事的职责，积极出席相关会议，审议董事会各项议案，对重大 事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的独立作用，维护了公司和股 东特别是中小股东的利益。现就本人 2018 年度履行职责情况述职如下：

一、出席会议及投票情况

本人自 2018 年 7 月起担任公司第三届董事会独立董事及董事会战略 委员会委员、提名委员会主任委员。

2018 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和 股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，为董事会的正 确决策发挥了积极的作用。

公司 2018 年度共召开 6 次董事会。本人出席情况如下：

						是否连续两次未出席会议
	应出席次数	现场出席次数	以通讯表决方式参加次数	委托出席次数	缺席次数
姓名
刘建	3	2	1	0	0	否

公司在 2018 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大 经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对董事 会上的各项议案进行了认真审议，认为这些议案没有损害全体股东的利 益，因此均投赞成票，无反对票及弃权票。

二、发表独立意见的情况

根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关 规定，在认真审议相关议题的基础上，本人就下列有关事项发表了独立意

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见：

公司第三届董事会第七次会议上，本人对《关于公司 2018 年半年度 募集资金存放与使用情况专项报告的议案》等四个事项发表了独立意见。 公司第三届董事会第九次会议上，本人对《关于核销部分资产的议案》 等二个事项发表了独立意见。

三、专门委员会的履职情况

（ 1 ）本人作为董事会提名委员会主任委员，根据深圳证券交易所规 则及公司《提名委员会议事规则》的规定，与其他委员在报告期内认真履 行职责，考察公司董事、高级管理人员的任职情况及工作表现，未发现《公 司法》及相关法律法规规定禁止担任上市公司高级管理人员的情形。

（ 2 ）本人作为公司第三届董事会战略委员会委员，按照《公司章程》、 《独立董事工作制度》等规定要求履行自己的职责，积极配合主任委员， 并结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况，对公司长期发展战略 和重大投资决策进行审议并提出建议。

四、现场调查情况

2018 年度，我们对公司进行了现场考察，特别是公司搬到坪山新址后， 积极了解公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的执行情况、董事会 决议执行情况。在日常工作中，与公司其他董事、高级管理人员及相关工 作人员建立联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环 境及市场变化对公司的影响，从个人专业角度对公司经营管理提出合理建 议。

五、保护投资者权益方面所做的工作

2018 年度，本人认真履行独立董事的职责，按时出席董事会和股东大 会，对公司董事会审议决策的重大事项，本人均事先对公司提供的相关资 料进行认真审查，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自 身相关专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的 科学性和客观性，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。

六、其他

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• 1 、未提议召开董事会情况发生；

• 2 、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

• 3 、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

以上是本人作为独立董事 2018 年度履行职责的情况汇报，感谢公司 董事会及相关工作人员在本人履职过程中给予的有效配合和支持。 2019 年，本人将继续按照国家有关法律、法规、规范性文件对独立董事的规定 及《公司章程》、《独立董事工作制度》的要求，谨慎、认真、勤勉地行 使法规所赋予的权利，更加尽职尽责地履行独立董事义务。任期内本人也 将一如既往地勤勉、尽责，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更 多有建设性的建议，促进公司稳定快速发展，同时坚决维护全体股东特别 是中小股东的合法权益。

独立董事：刘建 2019 年 3 月 27 日

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