TRS Information Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Feb 16, 2023

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2023-021 债券代码：123105 债券简称：拓尔转债

拓尔思信息技术股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“拓尔思”）于2022 年 3 月21 日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第八次会议，审议通 过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司、 控股子公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，使用闲置募集资 金不超过人民币35,000 万元（含本数）进行现金管理，用于购买安全性高、流 动性好、发行主体为有保本承诺的商业银行、证券公司等金融机构的结构性存款、 大额存单、保本型理财产品、收益凭证等保本型产品，使用期限自公司董事会审 议通过之日起12 个月内，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。

公司监事会、独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意意见。具体 内容详见公司于2022 年3 月23 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理 的公告》（公告编号：2022-024）。

近日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的部分产品已到期赎回并使用部 分闲置募集资金在授权范围内进行现金管理，现将相关情况公告如下：

一、现金管理产品到期赎回情况

买入方	受托方	产品名称	产品类型	产品期限	起息日	到期日	赎回金额 （万元）	实际收益 （万元）
拓尔思	宁波银行股 份有限公司 北京分行	2022 年单位结构性存款 222194	保本浮动 型	97 天	2022 年10 月 25 日	2023 年1 月 30 日	3,000.00	21.02

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二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

买入方	受托方	产品名称	产品类型	产品期限	起息日	到期日	认购金额 （万元）	预期年化 收益率
拓尔思	宁波银行股 份有限公司 北京分行	2023 年单位结构性存款 230333	保本浮动型	89 天	2023 年2 月15 日	2023 年5 月15 日	3,000.00	1.00%- 3.00%

三、关联关系说明

公司与上述受托方之间不存在关联关系。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

• 1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，

• 不排除该项投资受到市场波动的影响。

• 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投

• 资的实际收益不可预期。

3、相关工作人员的操作和监控风险。

• （二）风险控制措施

• 1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金

• 投资项目的正常进行。

2、公司管理层严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金 安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品，且产品发行主体需提 供保本承诺。公司管理层将跟踪闲置募集资金所投资产品的投向、项目进展和净 值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全 措施，控制安全性风险。

• 3、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对募集资金存放与使用

• 情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、对公司日常经营的影响

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在确保 募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资

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金投资项目的正常建设，亦不影响募集资金的正常使用。

在符合国家法律法规，并确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金 安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项 目的正常开展。通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资 收益，符合公司及全体股东的利益。

六、本公告日前十二个月内公司及公司全资子公司拓尔思天行网安信息技 术有限责任公司（以下简称“天行网安”）使用闲置募集资金进行现金管理的情 况

序号	买入方	受托方	产品名称	产品 类型	产品 期限	起息日	到期日	认购金额 （万元）	预期年化收 益率	实际收益 （万元）
1	拓尔思	中国民生银 行股份有限 公司北京望 京支行	聚赢股票-挂钩新能源 ETF 结构性存款（标准 款）（SDGA211475N）	保本浮 动收益 型	183 天	2021 年 11 月17 日	2022 年 5 月19 日	2,000.00	1.10%- 3.50%	11.03
2	拓尔思	中国民生银 行股份有限 公司北京望 京支行	聚赢股票-挂钩中证500 指数结构性存款（标准 款）（SDGA211476N）	保本浮 动收益 型	183 天	2021 年 11 月17 日	2022 年 5 月19 日	4,000.00	1.10%- 5.10%	22.06
3	拓尔思	中国民生银 行股份有限 公司北京望 京支行	聚赢利率-挂钩中债10 年期国债到期收益率结 构性存款（标准款） （SDGA211473N）	保本浮 动收益 型	92 天	2021 年 11 月17 日	2022 年 2 月17 日	3,000.00	0.65%- 2.40%	10.97
4	拓尔思	宁波银行股 份有限公司 北京分行	2021 年单位结构性存款 211727	保本浮 动型	91 天	2021 年 11 月23 日	2022 年 2 月22 日	3,000.00	1.00%- 3.00%	22.44

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序号	买入方	受托方	产品名称	产品 类型	产品 期限	起息日	到期日	认购金额 （万元）	预期年化收 益率	实际收益 （万元）
5	拓尔思	宁波银行股 份有限公司 北京分行	2021 年单位结构性存款 211759	保本浮 动型	182 天	2021 年 11 月30 日	2022 年 5 月31 日	3,000.00	3.10%或 1.00%	46.37
6	拓尔思	宁波银行股 份有限公司 北京分行	对公大额存单（产品代 码：221823）	保本浮 动型	36 个 月	2021 年 12 月6 日	2024 年 12 月6 日	6,700.00	3.389%- 3.550%	216.13
7	天行 网安	江苏银行股 份有限公司 北京上地支 行	对公结构性存款2021 年 第60 期3 个月B （JGCK20210601030B）	保本浮 动收益 型	3 个月	2021 年 12 月15 日	2022 年 3 月15 日	2,000.00	1.4%-3.76%	18.39
8	天行 网安	江苏银行股 份有限公司 北京上地支 行	对公结构性存款2021 年 第60 期6 个月B （JGCK20210601060B）	保本浮 动收益 型	6 个月	2021 年 12 月15 日	2022 年 6 月15 日	8,000.00	1.4%-3.76%	117.54
9	拓尔思	宁波银行股 份有限公司 北京分行	2022 年单位结构性存款 221141	保本浮 动型	92 天	2022 年 6 月14 日	2022 年 9 月14 日	5,000.00	1.00%- 3.10%	39.07
10	拓尔思	中信证券股 份有限公司	天天利财（拓尔思6 月 17 日182 天）	保本固 定收益 型	182 天	2022 年 6 月17 日	2022 年 12 月16 日	3,000.00	2.4% （提前终止 年收益率 0.3%）	35.90
11	拓尔思	中信证券股 份有限公司	中信证券股份有限公司 安泰回报系列988 期收 益凭证【SUJ743】	本金保 障型浮 动收益 凭证	185 天	2022 年 6 月20 日	2022 年 12 月19 日	1,000.00	0.1%/4.4%	0.53

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序号	买入方	受托方	产品名称	产品 类型	产品 期限	起息日	到期日	认购金额 （万元）	预期年化收 益率	实际收益 （万元）
12	拓尔思	中信证券股 份有限公司	中信证券股份有限公司 安泰回报系列989 期收 益凭证【SUJ744】	本金保 障型浮 动收益 凭证	96 天	2022 年 6 月20 日	2022 年 9 月21 日	1,000.00	0.1%-3%- 8.9%	0.57
13	天行 网安	江苏银行股 份有限公司 北京上地支 行	对公结构性存款2022 年 第23 期6 个月B （JGCK20220231060B）	保本浮 动收益 型	6 个月	2022 年 6 月22 日	2022 年 12 月22 日	5,000.00	1.4%-3.4%	84.89
14	拓尔思	宁波银行股 份有限公司 北京分行	2022 年单位结构性存款 222194	保本浮 动型	97 天	2022 年 10 月25 日	2023 年 1 月30 日	3,000.00	1.00%- 3.10%	21.02
15	拓尔思	宁波银行股 份有限公司 北京分行	2022 年单位结构性存款 222536	保本浮 动型	91 天	2022 年 12 月16 日	2023 年 3 月17 日	6,000.00	1.00%- 3.00%	未到期
16	天行 网安	江苏银行股 份有限公司 北京上地支 行	对公人民币结构性存款 2023 年第3 期3 个月B 款 （JGCK20230031030B）	保本浮 动收益 型	3 个月	2023 年 1 月13 日	2023 年 4 月13 日	5,000.00	1.20%- 3.21%	未到期

• 注：2022 年8 月22 日，公司提前赎回（转让）宁波银行股份有限公司北京分行对公大额存单（产品代

• 码：221823）认购金额1,000.00 万元，实际收益24.20 万元，剩余认购金额5,700.00 万元。

2022 年11 月29 日，公司提前赎回（转让）宁波银行股份有限公司北京分行对公大额存单（产品代码：

221823）认购金额2,000.00 万元，实际收益67.22 万元，剩余认购金额3,700.00 万元。

2022 年11 月30 日，公司提前赎回（转让）宁波银行股份有限公司北京分行对公大额存单（产品代码：

221823）认购金额3,700.00 万元，实际收益124.71 万元，剩余认购金额0.00 万元。

公司持有上述对公大额存单（产品代码：221823）期限未超过12 个月。

截至本公告披露日，公司及公司全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理 尚未到期余额为人民币14,000.00 万元（含本次）。

七、备查文件

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• （一）赎回已到期现金管理产品的银行回单；

• （二）本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关产品认购资料。 特此公告。

拓尔思信息技术股份有限公司董事会

2023 年2 月17 日

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